环境管理体系运行控制.ppt

运行控制运行控制 　　　　4.4.1 4.4.1 资源、作用、职责和权限资源、作用、职责和权限 4.4.2 4.4.2 能力、培训和意识能力、培训和意识 4.4.3 4.4.3 信息交流信息交流 4.4.4 4.4.4 文件文件 4.4.5 4.4.5 文件控制文件控制 4.4.6 4.4.6 运行控制运行控制 4.4.7 4.4.7 应急准备和响应应急准备和响应 浓肃尖砾鸥役邹钟怨粮膀翼镭传俘航陋补刚同品邪搭固捉勉耘朽蛤轰平卧环境管理体系运行控制环境管理体系运行控制4.4.1 4.4.1 资源、作用、职责和权限资源、作用、职责和权限管理者应确保为环境管理体系的建立、实施、保持和改进提供必要管理者应确保为环境管理体系的建立、实施、保持和改进提供必要的资源资源包括人力资源和专项技能、组织的基础设施、以及技的资源资源包括人力资源和专项技能、组织的基础设施、以及技术和财力资源术和财力资源 　　为便于环境管理工作的有效开展，应当对作用、职责和　　为便于环境管理工作的有效开展，应当对作用、职责和权限做权限做出明确规定，形成文件，并予以传达出明确规定，形成文件，并予以传达 　　组织的最高管理者应任命专门的管理者代表，无论他（们）是　　组织的最高管理者应任命专门的管理者代表，无论他（们）是否还负有其他方面的责任，应明确规定其作用、职责和权限，以便：否还负有其他方面的责任，应明确规定其作用、职责和权限，以便： a) a) 确保按照本标准的要求建立、实施和保持环境管理体系；确保按照本标准的要求建立、实施和保持环境管理体系； b) b) 向最高管理者报告环境管理体系的运行情况以供评审，并提出改向最高管理者报告环境管理体系的运行情况以供评审，并提出改进建议进建议。

旅炊苇力激敷啮棒换枕槛沮甥牙堪赤正敦蝗答馆滦庙蓄汪渺居圃拔庆哗石环境管理体系运行控制环境管理体系运行控制4.4.1 4.4.1 资源、作用、职责和权限资源、作用、职责和权限理解要点理解要点理解要点理解要点: : : :————管理者需提供的资源包括：管理者需提供的资源包括：Ø人力资源和专项技能；人力资源和专项技能；Ø组织的基础设施；组织的基础设施；Ø以及技术和财力资源以及技术和财力资源————提供资源的目的：提供资源的目的：　建立、实施、保持和改进环境管理体系　建立、实施、保持和改进环境管理体系————职责权限控制要求：职责权限控制要求：　建立组织机构－分配职责权限－形成文件－内部传达　建立组织机构－分配职责权限－形成文件－内部传达籽扼茹矫目碎层藤巨打谜咖黄绷激殴煤氛柿鸭赚纷耍妊掇谨肤踩氮嵌数参环境管理体系运行控制环境管理体系运行控制4.4.1 4.4.1 资源、作用、职责和权限资源、作用、职责和权限————管理者代表职责包括：管理者代表职责包括：Ø建立、实施和保持环境管理体系；建立、实施和保持环境管理体系；Ø向最高管理者报告环境管理体系的运行情况向最高管理者报告环境管理体系的运行情况 ，做为管理评，做为管理评审输入，以实现改进。

审输入，以实现改进————管理者代表来源：管理者代表来源：　　由最高管理者在企业管理层任命；　　由最高管理者在企业管理层任命；————管理者代表人数：不限管理者代表人数：不限 敬绍苟定就多千枯诸锌狞尸柞幻仆悟际避汕月肝课蹈值屎挽浅才乓杉蛛孽环境管理体系运行控制环境管理体系运行控制4.4.2 能力、培训和意识能力、培训和意识　　组织应确保所有为它或代表它从事被确定为可能具有重大环境组织应确保所有为它或代表它从事被确定为可能具有重大环境影响的工作的人员，都具备相应的能力该能力基于必要的教育、影响的工作的人员，都具备相应的能力该能力基于必要的教育、培训或经历组织应保存相关的记录培训或经历组织应保存相关的记录 　　组织应确定与其环境因素和环境管理体系有关的培训需求并提供组织应确定与其环境因素和环境管理体系有关的培训需求并提供培训，或采取其他措施来满足这些需求应保存相关的记录培训，或采取其他措施来满足这些需求应保存相关的记录 　　组织应建立、实施并保持一个或多个程序，使为它或代表它工作组织应建立、实施并保持一个或多个程序，使为它或代表它工作的人员都意识到：的人员都意识到： a) a) 符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性；符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性； b) b) 他们工作中的重要环境因素和实际的或潜在的环境影响，以及他们工作中的重要环境因素和实际的或潜在的环境影响，以及个人工作的改进所能带来的环境效益；个人工作的改进所能带来的环境效益； c) c) 他们在实现环境管理体系要求符合性方面的作用与职责；他们在实现环境管理体系要求符合性方面的作用与职责； d) d) 偏离规定的运行程序的潜在后果。

偏离规定的运行程序的潜在后果 仙魂漠闸许颐绢竞斡忿僳藏歌涝污伞蹭瞎惋注汤茨搬部途卢星席锯畦推共环境管理体系运行控制环境管理体系运行控制4.4.2 能力、培训和意识能力、培训和意识理解要点理解要点理解要点理解要点: : : :标准内容包括能力、培训和意识三大块标准内容包括能力、培训和意识三大块————组织确定能力要求应由以下几方面入手：组织确定能力要求应由以下几方面入手：　　　　a)a)教育教育 b) b)培培训 c) c)经历 　　有关满足能力要求的证据应保存　　有关满足能力要求的证据应保存否驾蔼镍虐章拟埔栓刑缎篙暂豫憾痪橱钒壳架弦禽率蛇触厕请班蔬湍竿示环境管理体系运行控制环境管理体系运行控制4.4.2 能力、培训和意识能力、培训和意识——培训流程培训流程Ø　确定培训需求；　确定培训需求；Ø　制订培训计划；　制订培训计划；Ø　实施培训；　实施培训；Ø　评估是否满足培训需求；　评估是否满足培训需求；Ø　实施其它改进措施（必要时）　实施其它改进措施（必要时）——培训目标培训目标Ø　提高能力；　提高能力；Ø　提升意识；　　提升意识；　探经扮爸蕴矗潜宙爪碳往韩哭超乌廊窒务禹孵喊迎长心契货车堕案蚊鼠暇环境管理体系运行控制环境管理体系运行控制4.4.2 能力、培训和意识能力、培训和意识————接受培训的对象包括：接受培训的对象包括：　公司内部人员；　公司内部人员；　公司临时雇拥人员；　公司临时雇拥人员；　其它可能影响环境体系运行的人员。

　其它可能影响环境体系运行的人员————通过培训要达到的意识包括：通过培训要达到的意识包括：a) a) 符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性；符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性； b) b) 每个人工作中的重要环境因素和实际的或潜在的环境影响，以及每个人工作中的重要环境因素和实际的或潜在的环境影响，以及个人工作的改进所能带来的环境效益；个人工作的改进所能带来的环境效益； c) c) 员工在实现环境管理体系要求符合性方面的作用与职责；员工在实现环境管理体系要求符合性方面的作用与职责； d) d) 偏离规定的运行程序的潜在后果偏离规定的运行程序的潜在后果 榆贺那导尾瘦照肺岸盏钝图友匿索辆液物筏朵雨悠磁酮酶奎攀豆渣她陨瑞环境管理体系运行控制环境管理体系运行控制4.4.2 能力、培训和意识能力、培训和意识编制培训程序时应考虑的问题编制培训程序时应考虑的问题Ø围绕培训、意识与能力应考虑的问题围绕培训、意识与能力应考虑的问题Ø组织如何确定环境培训需求组织如何确定环境培训需求Ø如何分析具体工作的培训需求如何分析具体工作的培训需求Ø培训计划是不是根据需要制定、评审和修改的。

培训计划是不是根据需要制定、评审和修改的Ø如何记录和跟踪培训工作如何记录和跟踪培训工作Ø如何评价培训效果如何评价培训效果温限辛见驳寂屠费吻股盘稳聪沾奖刑叮设醛画杖岳撮抛喜赶繁技敲啪廓若环境管理体系运行控制环境管理体系运行控制培训、意识与能力培训类型培训、意识与能力培训类型培训、意识与能力培训类型培训、意识与能力培训类型礼搞巳脏椽铆粕涣致蜡志湖吐斗讫甜息展祈幽河开吮童渤涧颂诈堑拙灌淡环境管理体系运行控制环境管理体系运行控制4.4.3 4.4.3 信息交流信息交流　组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于有关其　组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于有关其环境因素和环境管理体系的：环境因素和环境管理体系的： a) a) 组织内部各层次和职能间的信息交流；组织内部各层次和职能间的信息交流； b) b) 与外部相关方联络的接收、形成文件和回应与外部相关方联络的接收、形成文件和回应 　组织应决定是否就其重要环境因素与外界进行信息交流，　组织应决定是否就其重要环境因素与外界进行信息交流，并将决定形成文件如决定进行外部交流，则应规定交流并将决定形成文件如决定进行外部交流，则应规定交流的方式并予以实施。

的方式并予以实施 枯皆磨袭陇由瞻颊娶堵奢独仇柿颜蒂婪踏殉剩莱容切瞪由潭拈面隆逻渴荐环境管理体系运行控制环境管理体系运行控制4.4.3 4.4.3 信息交流信息交流理解要点理解要点理解要点理解要点: : : :————组组织织对对与与环环境境因因素素与与管管理理体体系系有有关关信信息息进进行行程程序序化化管管理，保证内部与外部信息能名畅通有效的交流理，保证内部与外部信息能名畅通有效的交流————内部交流要有横向和纵向的交流内部交流要有横向和纵向的交流————外外部部交交流流是是体体系系特特别别强强调调的的，，反反应应出出组组织织对对环环境境的的总总体态度————涉涉及及重重要要环环境境因因素素的的外外部部信信息息应应做做到到文文件件化化的的接接收收、、处理与答复处理与答复————组组织织应应以以文文件件形形式式确确定定是是否否沟沟通通组组织织的的重重要要环环境境因因素素，，如沟通，则应明确沟通的方式，对象等如沟通，则应明确沟通的方式，对象等约扳粱躺警帐币巫硕燎氧耻妄骑妄甥逾图檬棕袒衣薛塌贵织遵并放痔腆四环境管理体系运行控制环境管理体系运行控制4.4.3 4.4.3 信息交流信息交流围绕信息交流就考虑的一些问题：围绕信息交流就考虑的一些问题：如何接受和答复员工的意见；如何接受和答复员工的意见；如何接受和考虑其他相关方的意见；如何接受和考虑其他相关方的意见；如何通报组织环境方针和环境绩效；如何通报组织环境方针和环境绩效；如如何何将将环环境境管管理理体体系系审审核核和和评评审审的的结结果果通通报报给给组组织织内内的的所所有有关人员；有有关人员；如何对外界公开环境方针的；如何对外界公开环境方针的；内部交流对支持环境持续改进方面是否充分。

内部交流对支持环境持续改进方面是否充分凝屏贤垂癸陶版嗅慧邱拔铸射唱醚灶窍佯牧堕毋园废咨腔订伙荆爸抬俊五环境管理体系运行控制环境管理体系运行控制4.4.3 4.4.3 信息交流信息交流组织可以多种方式交流环境信息：组织可以多种方式交流环境信息：对对外外：：年年度度报报告告、、法法规规要要求求呈呈交交的的报报告告、、政政府府机机构构的的记记录录、、产业协会出版物、传媒和商业广告等形式产业协会出版物、传媒和商业广告等形式设立开放日，公布投诉和咨询号码设立开放日，公布投诉和咨询号码内内部部：：张张贴贴公公告告、、内内部部报报刊刊、、会会议议和和简简报报向向上上提提交交的的报报告告、、申请、总结等申请、总结等泽忠欲儿骂尘庆袭洼拇巾盆殿轩嫂块毡箍盘期炊商亭恋险藉弥开酱卡刀悸环境管理体系运行控制环境管理体系运行控制4.4.4 4.4.4 文件文件　环境管理体系文件应包括：　环境管理体系文件应包括： 　　a) a) 环境方针、目标和指标；环境方针、目标和指标； 　　b) b) 对环境管理体系的覆盖范围的描述；对环境管理体系的覆盖范围的描述； 　　c) c) 对环境管理体系主要要素及其相互作用的描述，以及相对环境管理体系主要要素及其相互作用的描述，以及相关文件的查询途径；关文件的查询途径； 　　d) d) 本标准要求的文件，包括记录；本标准要求的文件，包括记录； 　　e) e) 组组织织为为确确保保对对涉涉及及重重要要环环境境因因素素的的过过程程进进行行有有效效策策划划、、运行和控制所需的文件和记录。

运行和控制所需的文件和记录 辆壳铺裙出传阀矮口定芜幻袭拙惩麦蘸比胜示支芍潞怨泛逃驳辱雹惹没汾环境管理体系运行控制环境管理体系运行控制4.4.4 4.4.4 文件文件理解要点：理解要点：理解要点：理解要点：　　对对管管理理体体系系的的1717个个要要素素及及相相互互作作用用进进行行描描述述手手册册的的作用）作用）　　管管理理体体系系文文件件可可包包括括手手册册、、程程序序文文件件、、及及作作业业指指导导书书、、记录表　为了便于管理和外部审核，各层次文件应指出查询途径　为了便于管理和外部审核，各层次文件应指出查询途径以书面或电子的形式建立和保存以书面或电子的形式建立和保存炼扶辟亮振滇颁友镐淀哮秀嘶枯栏燕樱蹈尝关新浅出途传疯得研牢硅疙浙环境管理体系运行控制环境管理体系运行控制4.4.5 4.4.5 文件控制文件控制　应对本标准和环境管理体系所要求的文件进行控制记录是一种特殊　应对本标准和环境管理体系所要求的文件进行控制记录是一种特殊类型的文件，应依据类型的文件，应依据4.5.44.5.4的要求进行控制的要求进行控制 　组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以规定：　组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以规定： a) a) 在文件发布前进行审批，以确保其充分性和适宜性；在文件发布前进行审批，以确保其充分性和适宜性； b) b) 必要时对文件进行评审和更新，并重新审批；必要时对文件进行评审和更新，并重新审批；c) c) 确保对文件的更改和现行修订状态做出标识；确保对文件的更改和现行修订状态做出标识； d) d) 确保在使用处能得到适用文件的有关版本；确保在使用处能得到适用文件的有关版本； e) e) 确保文件字迹清楚，易于识别；确保文件字迹清楚，易于识别； f) f) 确保对策划和运行环境管理体系所需的外来文件做出标识，并对其发确保对策划和运行环境管理体系所需的外来文件做出标识，并对其发放予以控制；放予以控制； g) g) 防止对过期文件的非预期使用。

如须将其保留，要做出适当的标识防止对过期文件的非预期使用如须将其保留，要做出适当的标识 彼晓禽莱谜灼桔辱浓慕拨乓粉奄贤竣吏遁寸屯塔蛔咳峨姨脯卉庶曰宣蓄愧环境管理体系运行控制环境管理体系运行控制4.4.5 4.4.5 文件控制文件控制理解要点：理解要点：——文件控制的内容及流程：文件控制的内容及流程：——文件编制文件编制→→审批审批→→ 标识编号标识编号→→ 发放发放→→ 使用使用→→ 修修改改→→ 作废作废→→作废标识或作废标识或 销毁销毁——文件控制的范围：环境管理有关的文件，不包括文件控制的范围：环境管理有关的文件，不包括记录记录——文件的形式：电子、书面、影象等文件的形式：电子、书面、影象等侧博垃也异敝伯傲雁企夹芥浸演诧鼓局踩奏稚鲍被坟腆骨您槛籽骄吻淮矗环境管理体系运行控制环境管理体系运行控制4.4.6 4.4.6 运行控制运行控制 　组织应根据其方针、目标和指标，识别和策划与所确定　组织应根据其方针、目标和指标，识别和策划与所确定的重要环境因素相关的运行，以确保其通过下列方式在规的重要环境因素相关的运行，以确保其通过下列方式在规定的条件下进行：定的条件下进行： 　　a) a) 建立、实施并保持一个或多个形成文件的程序，以控建立、实施并保持一个或多个形成文件的程序，以控制因缺乏程序文件而导致偏离环境方针、目标和指标的情制因缺乏程序文件而导致偏离环境方针、目标和指标的情况；况； 　　b) b) 在程序中规定运行准则；在程序中规定运行准则； 　　c) c) 对于组织使用的产品和服务中所确定的重要环境因素，对于组织使用的产品和服务中所确定的重要环境因素，应建立、实施并保持程序，并将适用的程序和要求通报供应建立、实施并保持程序，并将适用的程序和要求通报供方及合同方。

方及合同方 饵资蔓赎兢圈消甸楼涂汗屉钩惋砧黍枪狼棱仅猩胃柏氟担蔫畅析勾构鬼沿环境管理体系运行控制环境管理体系运行控制4.4.6 4.4.6 运行控制运行控制理解要点：理解要点：理解要点：理解要点：————如何确认运行和活动与重要环境因素有关如何确认运行和活动与重要环境因素有关————制定相应的运行程序制定相应的运行程序————在在程程序序中中规规定定运运行行标标准准，，如如厂厂界界噪噪声声限限值值要要求求：：白白天天65dB,65dB,夜间夜间55dB55dB————将涉及相关方的重要环境因素的运行程序通报相关方将涉及相关方的重要环境因素的运行程序通报相关方　　　　通通报报相相关关方方的的可可包包括括相相关关法法律律法法规规要要求求，，公公司司编编制制的的相相关要求文件等关要求文件等　　通报形式可包括：文件发放，警示牌，标语，标识等　　通报形式可包括：文件发放，警示牌，标语，标识等剧靡棋捐填念耐屋瓣眺忽舷男洞篓漱前雍崔科舒惫区篱霖顾戴教筑哎飘卉环境管理体系运行控制环境管理体系运行控制4.4.6 4.4.6 运行控制运行控制运行控制程序包括的程序运行控制程序包括的程序：：Ø项目建设（环评、三同时、建设工地的要求）项目建设（环评、三同时、建设工地的要求）Ø产品设计开发产品设计开发Ø采购采购Ø贮存运输贮存运输Ø生产过程（油品、化学品）生产过程（油品、化学品）Ø设施维护设施维护Ø动力运行（锅炉、水、电、其它能源）动力运行（锅炉、水、电、其它能源）Ø产品服务产品服务Ø废物处理。

废水、废气、废渣、噪声等）废物处理废水、废气、废渣、噪声等）堆估切怕拷寡已灾撑向训余亚棘闪延寥处抬辐掺岔曙人乘植旧哮稍牟钙踏环境管理体系运行控制环境管理体系运行控制4.4.7 4.4.7 应急准备和响应应急准备和响应 　组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于识别可　组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于识别可能对环境造成影响的潜在的紧急情况和事故，并规定响应能对环境造成影响的潜在的紧急情况和事故，并规定响应措施 　组织应对实际发生的紧急情况和事故做出响应，并预防　组织应对实际发生的紧急情况和事故做出响应，并预防或减少随之产生的有害环境影响或减少随之产生的有害环境影响 　组织应定期评审其应急准备和响应程序必要时对其进　组织应定期评审其应急准备和响应程序必要时对其进行修订，特别是当事故或紧急情况发生后行修订，特别是当事故或紧急情况发生后 　可行时，组织还应定期试验上述程序　可行时，组织还应定期试验上述程序 裸彩鲤遥葛喧锭剥旭辈枯盯杀涟掐瓦罚禁伟倍趋紫绅现判苛狙娠钮蟹棱麓环境管理体系运行控制环境管理体系运行控制4.4.7 4.4.7 应急准备和响应应急准备和响应理解要点：理解要点：理解要点：理解要点：————确定可能的事故和紧急情况。

确定可能的事故和紧急情况————紧紧急急事事故故发发生生时时的的应应急急办办法法，，或或减减少少由由此此产产生生的的环环境境影影响响强调预防）（强调预防）————一旦发生后分析原因，对应急程序评审和必要的修改一旦发生后分析原因，对应急程序评审和必要的修改————可能要定期试验可能要定期试验————下列情况可制定应急计划：下列情况可制定应急计划：火灾；爆炸；洪水；地震；有害物质泄露等火灾；爆炸；洪水；地震；有害物质泄露等喘维胎馆蓄韧瘦侩狂搔扰嫁垦冷届恤麻老厕椅哄庞园鄂剩阎财清蝎痛裳饥环境管理体系运行控制环境管理体系运行控制4.5.1 4.5.1 监测和测量监测和测量 　组织应建立、实施并保持一个或多个程序，对可能具有重大　组织应建立、实施并保持一个或多个程序，对可能具有重大环境影响的运行的关键特性进行例行监测和测量程序中应规环境影响的运行的关键特性进行例行监测和测量程序中应规定将监测环境绩效、适用的运行控制、目标和指标符合情况的定将监测环境绩效、适用的运行控制、目标和指标符合情况的信息形成文件信息形成文件 　组织应确保所使用的监测和测量设备经过校准和验证，并予　组织应确保所使用的监测和测量设备经过校准和验证，并予以妥善维护，且应保存相关的记录。

以妥善维护，且应保存相关的记录颁棒辊替爱萧议偷窖簿侄效丰墅蛰宴裂某都疏吉气肉谣狙椰慢碴御苏圭忻环境管理体系运行控制环境管理体系运行控制4.5.1 4.5.1 监测和测量监测和测量理解要点：理解要点：理解要点：理解要点：————监测要素要完成的主要内容是：监测要素要完成的主要内容是：Ø对关键特性进行监测对关键特性进行监测Ø监测设备的校准（电度表、流量计等）监测设备的校准（电度表、流量计等）Ø定期评审对有关法律法规的遵循情况定期评审对有关法律法规的遵循情况————监测的内容主要从以下三个方面考虑：监测的内容主要从以下三个方面考虑：　　　　组组织织职职得得的的环环境境绩绩效效：：针针对对组组织织控控制制重重大大环环境境因因素素的的有有关关结结果果和成效，反映组织的污染预防和持续改进（如节能降耗）和成效，反映组织的污染预防和持续改进（如节能降耗）　　　　有有关关的的运运行行控控制制的的监监测测和和测测量量（（如如废废水水中中排排放放的的某某项项污污染染物物的的监测）目标指标实现程度监控（可通过环境管理方案的完成情况来监控）目标指标实现程度监控（可通过环境管理方案的完成情况来监控）护铝河播壹榜属挛雄侨五皇骆嫉仟耪淮芍挂巷骂喊撞储么挖杜侵停右桂妈环境管理体系运行控制环境管理体系运行控制4.5.2 4.5.2 合规性评价合规性评价 4.5.2.14.5.2.1为了履行遵守法律法规要求的承诺，组织应建立、实施为了履行遵守法律法规要求的承诺，组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价对适用法律法规的遵守情并保持一个或多个程序，以定期评价对适用法律法规的遵守情况。

况 　组织应保存对上述定期评价结果的记录　组织应保存对上述定期评价结果的记录 4.5.2.2 4.5.2.2 组织应评价对其他要求的遵循情况这可以和组织应评价对其他要求的遵循情况这可以和4.5.2.1 4.5.2.1 中所要求的评价一起进行，也可以另外制定程序，分别进行评中所要求的评价一起进行，也可以另外制定程序，分别进行评价 　组织应保存对上述定期评价结果的记录　组织应保存对上述定期评价结果的记录请肘派冒厉骡防六窍谆营叛周最婚靖筏解换逻歧植部媳桅们驭型菏王临逸环境管理体系运行控制环境管理体系运行控制4.5.2 合规性评价 理解要点：理解要点：合规性评价的输入包括：合规性评价的输入包括：　三同时结果；　三同时结果；　环境影响评价结果；　环境影响评价结果；　日常检查环境绩效汇总结果；　日常检查环境绩效汇总结果；　各项污染物监测结果；　各项污染物监测结果；　外部抽检结果；　外部抽检结果；　内审报告；　内审报告；　相关方投诉及处理；　相关方投诉及处理；合规性评价输出：合规性评价报告合规性评价输出：合规性评价报告戚赶操经彤汛娄奇机擂蓟彩埔尺终碉住逃看雄迸副畴郴微盗咸袒氰赵赔凡环境管理体系运行控制环境管理体系运行控制4.5.3 4.5.3 不符合，纠正措施和预防措施不符合，纠正措施和预防措施 　组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来处理实际　组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来处理实际或潜在的不符合，采取纠正措施和预防措施。

程序中应规定或潜在的不符合，采取纠正措施和预防措施程序中应规定以下方面的要求：以下方面的要求： 　　a) a) 识别和纠正不符合，并采取措施减少所造成的环境影识别和纠正不符合，并采取措施减少所造成的环境影响；响； 　　b) b) 对不符合进行调查，确定其产生原因，并采取措施避对不符合进行调查，确定其产生原因，并采取措施避免再度发生；免再度发生； 嗡铺呼夯谚柱矛鹿燃湍诀旷颧写珊勤疚恳赊钨痔锨凛驰欺扎揣鲤策也播烧环境管理体系运行控制环境管理体系运行控制4.5.3 4.5.3 不符合，纠正措施和预防措施不符合，纠正措施和预防措施c) c) 评价采取预防措施的需求；实施所制定的适当措施，以评价采取预防措施的需求；实施所制定的适当措施，以避免不符合的发生；避免不符合的发生； d) d) 记录采取纠正措施和预防措施的结果；记录采取纠正措施和预防措施的结果； e) e) 评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性 所采取的措施应与问题和环境影响的严重程度相符所采取的措施应与问题和环境影响的严重程度相符 组织应确保对环境管理体系文件进行必要的更改组织应确保对环境管理体系文件进行必要的更改。

拼陌足山翱铜读萝秧炊胡浆贵琉胖更医绅雄罚啦抠竭减转曹幂沮优斋混嗡环境管理体系运行控制环境管理体系运行控制4.5.3 4.5.3 不符合，纠正措施和预防措施不符合，纠正措施和预防措施理解要点：理解要点：理解要点：理解要点：根根据据不不符符合合的的程程度度，，规规定定相相应应的的职职责责与与权权力力，，分分级级分分层层次次解解决根据不符合的严重程度采取相应的纠正措施根据不符合的严重程度采取相应的纠正措施对发生过的问题和事后的处理结果给以详实的记录对发生过的问题和事后的处理结果给以详实的记录堵驱贴牲怒刘谍蔓撞剩据募吃满献捧械恭勃盂左傈裳抬肤蛤扣芬一员箩耳环境管理体系运行控制环境管理体系运行控制4.5.3 4.5.3 不符合，纠正措施和预防措施不符合，纠正措施和预防措施————对于不符合的纠正采取下列三步：对于不符合的纠正采取下列三步：Ø分析不符合产生的原因分析不符合产生的原因Ø采取措施采取措施Ø验证措施效果验证措施效果————不符合纠正的措施主要有：不符合纠正的措施主要有：Ø维修或增加硬件设施；维修或增加硬件设施；Ø补充修改管理办法；补充修改管理办法；Ø进行必要的培训等等进行必要的培训等等。

纫橱推泽唬笔敢收哑析巨牟便戈峰都瓮精岭检拙泼氰伎闪涧怨曲棒婴番酥环境管理体系运行控制环境管理体系运行控制4.5.4 4.5.4 记录控制记录控制 　　组织应根据需要，建立并保持必要的记录，用来证实对环境组织应根据需要，建立并保持必要的记录，用来证实对环境管理体系及本标准要求的符合，以及所实现的结果管理体系及本标准要求的符合，以及所实现的结果 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于记录的标识、组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于记录的标识、存放、保护、检索、留存和处置存放、保护、检索、留存和处置 　环境记录应字迹清楚，标识明确，并具有可追溯性　环境记录应字迹清楚，标识明确，并具有可追溯性理解要点：理解要点：————记记录录：：阐阐明明所所取取得得的的结结果果或或提提供供所所完完成成活活动动的的证证据据的的文文件————作用作用: :追溯、证实和改进的依据追溯、证实和改进的依据要求：制定程序文件要求：制定程序文件控制内容控制内容: :标识、贮存、检索、保护、保存期限和处置标识、贮存、检索、保护、保存期限和处置隅随队单阐栅钞群吏叼咯鞠尤秤约闰省妙舱丢富做接音悔杉钻峨坎宴霖店环境管理体系运行控制环境管理体系运行控制4.5.5 4.5.5 内部审核内部审核 　　组织应确保按照计划的时间间隔对环境管理体系进行内部审核。

组织应确保按照计划的时间间隔对环境管理体系进行内部审核目的是：目的是： 　　a) a) 判定环境管理体系判定环境管理体系 ：：　　　　1) 1) 是否符合组织对环境管理工作的预定安排和本标准的要是否符合组织对环境管理工作的预定安排和本标准的要求；求； 　　　　2) 2) 是否得到了恰当的实施和保持是否得到了恰当的实施和保持 　　b) b) 向管理者报告审核结果向管理者报告审核结果 　组织应策划、制定、实施和保持一个或多个审核方案，此时，　组织应策划、制定、实施和保持一个或多个审核方案，此时，应考虑到相关运行的环境重要性和以往的审核结果应考虑到相关运行的环境重要性和以往的审核结果 应建立、实施和保持一个或多个审核程序，用来规定应建立、实施和保持一个或多个审核程序，用来规定 ：：――――策划和实施审核及报告审核结果、保存相关记录的职责和要策划和实施审核及报告审核结果、保存相关记录的职责和要求；求； ――――审核准则、范围、频次和方法审核准则、范围、频次和方法 审核员的选择和审核的实施均应确保审核过程的客观性和公正性审核员的选择和审核的实施均应确保审核过程的客观性和公正性 溅卡申佛庭色城睹拼杭士宇砚卖糖售荡然店瓜狸气乏它蔽贩金储氛胡骄稻环境管理体系运行控制环境管理体系运行控制4.5.5 4.5.5 内部审核内部审核理解要点：理解要点：————制订程序文件：制订程序文件：5W2H5W2H（含以下内容）（含以下内容）————目目的的：：确确定定QMSQMS与与标标准准和和组组织织要要求求的的符符合合性性和和实实施施保保持持的的有效性。

有效性————审核策划审核策划=>=>审核计划审核计划————准则、范围、频次、方法和人员准则、范围、频次、方法和人员————人员：非受审核区域的人员（公正性）人员：非受审核区域的人员（公正性）————纠正措施纠正措施: :责任部门负责责任部门负责————跟踪验证：由内审员完成；保持记录跟踪验证：由内审员完成；保持记录————内部审核和管理评审的区别内部审核和管理评审的区别剥杆劲晶惦洒蝉介领曾陵灿簧舟缓沉福丢芹甄师羹央羔蜡村戏蔚锗恩叉向环境管理体系运行控制环境管理体系运行控制4.6 4.6 管理评审管理评审 　最高管理者应按计划的时间间隔，对组织的环境管理　最高管理者应按计划的时间间隔，对组织的环境管理体系进行评审，以确保其持续适宜性、充分性和有效性体系进行评审，以确保其持续适宜性、充分性和有效性评审应包括评价改进的机会和对对环境管理体系进行修评审应包括评价改进的机会和对对环境管理体系进行修改的需求，包括环境方针、环境目标和指标的修改需求　改的需求，包括环境方针、环境目标和指标的修改需求　应保存管理评审记录应保存管理评审记录 　管理评审的输入应包括：　管理评审的输入应包括： 　　　　　　a) a) 内部审核和合规性评价的结果；内部审核和合规性评价的结果； 　　　　　　b) b) 和外部相关方的交流信息，包括抱怨；和外部相关方的交流信息，包括抱怨；　　　　　　c) c) 组织的环境绩效；组织的环境绩效； 　　　　　　d) d) 目标和指标的实现程度；目标和指标的实现程度； 竣拄象搁骤芋晰砷拔逊溉患迟匙偶丢矢疟踌钒喝褐指憾瘴震卖雏袜胁诬贯环境管理体系运行控制环境管理体系运行控制4.6 4.6 管理评审管理评审　　　　e) e) 纠正和预防措施的状况；纠正和预防措施的状况； 　　　　f) f) 以前管理评审的后续措施；以前管理评审的后续措施； 　　　　g) g) 客观环境的变化，包括与组织环境因素有关的法客观环境的变化，包括与组织环境因素有关的法律法规和其他要求的发展变化；律法规和其他要求的发展变化； 　　　　h) h) 改进建议。

改进建议 　　　　管管理理评评审审的的输输出出应应包包括括为为实实现现持持续续改改进进的的承承诺诺而而作作出出的的，，与与环环境境方方针针、、目目标标、、指指标标以以及及其其他他环环境境管管理理体体系系要要素素的修改有关的决策和行动的修改有关的决策和行动 理解要点：理解要点：——管理评审时机：策划时间间隔，一般不超过管理评审时机：策划时间间隔，一般不超过12个月汝感捞顺监蛛躲斤津圣骄设敦燎剥寇纷植辩淹湘烹越校禁氧撞郊端卷昂方环境管理体系运行控制环境管理体系运行控制4.6 4.6 管理评审管理评审——管理评审实施者：最高管理者；管理评审实施者：最高管理者；——管理评审输入：管理评审输入：Ø　内外审结果；　内外审结果；Ø　合规性评价结果；　合规性评价结果；Ø　外部相关方交流信息，包括抱怨　外部相关方交流信息，包括抱怨Ø　环境绩效；　环境绩效；Ø　目标指标实现情况；　目标指标实现情况；Ø　以往管理评审跟踪措施；　以往管理评审跟踪措施；Ø　客观环境变化；　客观环境变化；Ø　改进建议　改进建议——管理评审输出：体系的持续改进管理评审输出：体系的持续改进撕胎透讽爷荒痞诵负腑睹劈葫饿隆琐毫恢嘲职只臆帜鼠综剃呸丝玩详郴掘环境管理体系运行控制环境管理体系运行控制ISO14001ISO14001标准中各要素间关系标准中各要素间关系一、综合评价一、综合评价文件的逻辑性和连贯性文件的逻辑性和连贯性文件的完整性文件的完整性文件的接口是否清晰文件的接口是否清晰文件的可操作性文件的可操作性与与EMSEMS标准要求的符合性标准要求的符合性涣蓉童胸辈黑物佯锨菠断升灌弊竣乱欧淖说徊豆译斟趴妊壁矾峨塑睛炊罚环境管理体系运行控制环境管理体系运行控制ISO14001ISO14001标准中各要素间关系标准中各要素间关系二、体系规定的最高管理者的职责二、体系规定的最高管理者的职责确定环境方针确定环境方针指定专门的管理代表指定专门的管理代表定期对环境管理体系进行评审定期对环境管理体系进行评审对环境绩效负全部责任对环境绩效负全部责任湾惭脊吨大吁神毙点煮纂寂充鹰曳缠差驳盛桌咎每还讹丘匀壕濒肋邻精腆环境管理体系运行控制环境管理体系运行控制ISO14001ISO14001标准中各要素间关系标准中各要素间关系三、体系规定的管理者代表的职责三、体系规定的管理者代表的职责　确保按照本标准建立、实施与保持环境管理体系。

　确保按照本标准建立、实施与保持环境管理体系　向最高管理者汇报管理体系的绩效　向最高管理者汇报管理体系的绩效　组织环境管理体系审核　组织环境管理体系审核四、环境因素间的关系四、环境因素间的关系见下图轩鸯项循腾乓健搭痞垄睫淑媳小桥锥污睦谅查伴剔弦破瀑簿殊虐酣摆邦瓶环境管理体系运行控制环境管理体系运行控制planplan4.3.14.3.1环境因素环境因素dodo4.3.34.3.3目标和指标和管理方案目标和指标和管理方案4.4.64.4.6运行控制运行控制4.4.74.4.7应急准备和响应应急准备和响应checkcheck4.5.14.5.1监测和测量监测和测量4.5.24.5.2合规性评价合规性评价 act4.5.4.5.３不符合，纠正与预防措施３不符合，纠正与预防措施环境因素是管理核心环境因素是管理核心环境因素是管理核心环境因素是管理核心环境因素间的关系环境因素间的关系然武藐砍班子眨止汕曼洁铅沉猜绞尾概毕惋蚤格键它阜撮字控柞虽莎胎艺环境管理体系运行控制环境管理体系运行控制ISO14001ISO14001标准中各要素间关系标准中各要素间关系五、法律法规在体系中的体现：五、法律法规在体系中的体现：4.2 4.2 环境方针要求承诺。

环境方针要求承诺4.3.2 4.3.2 法律与其它要求识别与更新法律与其它要求识别与更新4.3.3 4.3.3 目标和指标考虑法律与其它要求目标和指标考虑法律与其它要求4.4.5 4.4.5 文件控制对法规文件作出专门规定文件控制对法规文件作出专门规定4.5.2 4.5.2 定期评价遵循情况定期评价遵循情况皂菊姿碾泥挝聚精殿怪炉雄括肖哥舶卒掺冗管撼炽行千狙濒薪宠揍饿释氰环境管理体系运行控制环境管理体系运行控制ISO14001ISO14001标准中各要素间关系标准中各要素间关系六、三级监控机制：六、三级监控机制：4.5.1 4.5.1 监测与测量（点的检查）监测与测量（点的检查）4.5.5 4.5.5 环境管理体系审核（方向性的问题，做的对吗？）环境管理体系审核（方向性的问题，做的对吗？）4.6 4.6 管理评审（面的检查，难的对不对？）管理评审（面的检查，难的对不对？）蓉觅莆锰期脊搏絮缅蒜滩踞始郁睦株壤扯褒捏爸汲纂挑崭励象比轨蘸琴辗环境管理体系运行控制环境管理体系运行控制ISO14001ISO14001标准中各要素间关系标准中各要素间关系七、体系的具体要求七、体系的具体要求必须制定程序的要素：必须制定程序的要素：4.3.1 4.3.1 环境因素环境因素4.3.2 4.3.2 法律与其它要求法律与其它要求4.4.2 4.4.2 培训、意识与能力培训、意识与能力4.4.3 4.4.3 信息交流信息交流4.4.5 4.4.5 文件控制文件控制4.4.6 4.4.6 运行控制运行控制4.4.7 4.4.7 应急准备和响应应急准备和响应4.5.1 4.5.1 监测和测量监测和测量4.5.2 4.5.2 合规性评价合规性评价4.5.3 4.5.3 不符合、纠正与预防措施不符合、纠正与预防措施4.5.4 4.5.4 记录记录4.5.5 4.5.5 环境管理体系审核环境管理体系审核裳慑爸友胳睡冶祟恰止裕租秽壮倍蝗颧莆伏衣决听隔痞船素舍稼碰亮凄摸环境管理体系运行控制环境管理体系运行控制ISO14001ISO14001标准中各要素间关系标准中各要素间关系八、体系要求文件化的要素：八、体系要求文件化的要素：4.2 4.2 环境方针环境方针4.3.3 4.3.3 目标目标/ /指标和管理方案指标和管理方案4.4.1 4.4.1 组织结构和职责组织结构和职责4.4.4 4.4.4 环境管理体系文件环境管理体系文件4.6 4.6 管理评审管理评审鸥澎鹊少蒂印肌徘殆戴裴哮往趾乓厢龄满界刘茅陇暇灰浚管普溜纶侧好操环境管理体系运行控制环境管理体系运行控制ISO14001ISO14001标准中各要素间关系标准中各要素间关系九、体系要求明确职责要求的要素：九、体系要求明确职责要求的要素：4.3.3 4.3.3 目标指标和管理方案目标指标和管理方案4.4.1 4.4.1 组织结构与职责组织结构与职责4.4.2 4.4.2 培训、意识与能力培训、意识与能力4.4.5 4.4.5 文件控制文件控制4.5.3 4.5.3 不符合，纠正与预防措施不符合，纠正与预防措施4.5.5 4.5.5 环境管理体系审核环境管理体系审核写琴抛裁拇了哥瞪噬友集打痕缅髓色彬缸外诅竹得逮蠕萝帮略贿炽槛纯随环境管理体系运行控制环境管理体系运行控制ISO14001ISO14001标准中各要素间关系标准中各要素间关系十、十、EMSEMS要素逻辑关系要素逻辑关系环境方针、环境因素和法律与其他要求是环境管理体系基础；环境方针、环境因素和法律与其他要求是环境管理体系基础；环环境境因因素素、、目目标标指指标标、、环环境境管管理理方方案案、、运运行行控控制制，，应应急急准准备备和响应、监测和测量等要素构成了体系运行的主线；和响应、监测和测量等要素构成了体系运行的主线；组组织织结结构构、、培培训训、、意意识识与与能能力力、、信信息息交交流流、、文文件件控控制制记记录录、、不合格纠正预防措施成为体系运行的辅助要素；不合格纠正预防措施成为体系运行的辅助要素；环环境境管管理理体体系系内内审审和和管管理理评评审审两两要要素素体体现现了了体体系系自自我我发发现现、、自我完善的运行机制，确保体系有效运行。

自我完善的运行机制，确保体系有效运行评谅耪他联潘扮突拌害挽赏圃茫晶溯杜想聘扶咋磕梆闪芝粤槽族塌淆侈悄环境管理体系运行控制环境管理体系运行控制十一、中国企业现有制度与十一、中国企业现有制度与十一、中国企业现有制度与十一、中国企业现有制度与ISO14001ISO14001ISO14001ISO14001对比对比对比对比丽卉怔嚏屏瘁拦娩原部堵普浚弛麓鸦垄蜘啤馈蒋武镁臼猫产呛弗戒棍要幻环境管理体系运行控制环境管理体系运行控制酿钙荒钓挺座丘波瘦的刁顺削勿挝刀移皋雏订瞻赣憾孪石沟主篙盯让杉蹈环境管理体系运行控制环境管理体系运行控制蚤当善奏氓笼石照鹿粉锅壶氛猫倦螺秉认臣压队枉梅住偿悦囱褒拇专增锯环境管理体系运行控制环境管理体系运行控制。