进口保护政策非关税壁垒.ppt

第8章进口保护政策进口保护政策 ：非关税壁垒本章主要内容:分析非关税贸易保护政策所造成的经济后果；分析影响贸易的国内产业政策、消费政策和其它经济政策通过对本国生产和消费的影响来间接影响贸易 一一. . 进口配额与进口配额与““自愿出口限制自愿出口限制”” 1.1.竞争条件下的进口配额竞争条件下的进口配额                                                         图8-1 S1 S2 C2 C1 Q数量60 70 110 120价格(千元) P1.0Sd国内供给曲线Q＝40d d c c b ba aDd对国内钢铁的需求D总需求曲线1.5(1).配额的分配方式和福利的变化 (ⅴ).(ⅰ).政府直接颁发进口许可证给进口商进口商所得的利润正好等于政府的税收部分Ｃ，进口国的社会总利益变动与关税一样 ；  (ⅱ).政府根据申请颁发许可证进口商为得到许可证必然付出一定代价（即“寻租”）。

所以最后收益小于Ｃ，社会的利益少于关税的情况 ； (ⅲ).政府公开拍卖许可证拍卖一般会将使许可证的价值等于C整个社会的利益变动也与关税一样社会利益变动与关税一样；(ⅳ).政府在设置限额，由出口国自行分配进口国的净损失变成了ｂ+ｄ+ｃ，大于关税时的净损失 (2). 配额相对于关税的优点第一，配额可以比关税更有效地控制进口；第二，实施配额更灵活，政府可以通过发放进口许可证随时调节进口数量；第三，配额给政府更多的权力；第四，配额比关税承受相对小的国际贸易自由化压力2.2.垄断条件下的进口配额垄断条件下的进口配额                                                                                                         图8-3Q=M2成 本 ,价格PqMCPW+tPWt bMRDdDQf Qq Qt C3 C2 C1 数量d垄断条件下实行配额的社会分析： 垄断条件下实行配额对社会经济利益的损失绝对比关税大。

在配额下，垄断企业生产Ｑq，低于关税时的产量，甚至有可能低于自由贸易时的生产量Qf，而价格则是Ｐq，高于关税时的国内市场价格（Ｐm+ｔ），国内消费者支付更高的价格，而消费更少的商品（从Ｃ2到Ｃ3）整个国家的损失除了贸易政策扭曲带来的ｂ＋ｄ（跟关税时相同），还包括图中的阴影部分  3. 市场变动时配额与关税的区别(1).国内市场的变化（假定中国为钢铁进口小国）                                                                       图8-4hQ=40Q=4040 20 (A)本国市场 (B)中国钢铁进口市场 价格价格（千元）（千元）S DM DM’D’D D2.01.51.060 70 80 110 120 130 140 数量 40 60 80 数量Qf Qt Qq Ct Cq Ct’Cf i j k 价格价格（千元）（千元）SX当中国的钢铁需求增加时，进口需求曲线向右移动。

在关税不变（仍是50%）的情况下，中国进口60吨，社会福利净损失为k，政府税收收入增加了( i+j ）在配额不变（仍是40吨）的情况下，虽然“配额租”增加了，但与自由贸易相比社会净损失也增加了，为（h+i+j+k）与关税政策相比，配额造成了更多的损失（损失比关税多h+i+j） (2).国际市场的变化（假定中国为钢铁进口小国）                                图8-5(A)中国钢铁进口市场(B)国际市场1.51.00.5i j k 价格（千元） Q Q 40 60SWSW’DWDM 价格（千元）如果中国的配额不变(仍是40吨)，进口量不会增加，国内的价格也不会变动，唯一的变化是配额的“租”增大了，在上图中，租由原来的（1.5-1.0）×40变成了（1.5－0.5）×40，增加了一倍，与此同时，跟自由贸易相比的社会福利损失也扩大了，由原来的i变成了（i + j + k），比关税情况下的损失多（i + j） 配额和关税政策影响比较配额和关税政策影响比较不变上升不变上升上升不变不变下降增加不变不变下降增加增加不变增加增加增加增加增加增加不变增加不变国内市场需求增加国际市场供给增加 配额 关税配额 关税 影 响进口量国内价格国内生产国内消费政府收益或配额租相对自由贸易的福利损失(4).配额的特殊形式：配额的特殊形式：““自愿出自愿出口限制口限制””(ⅰ). 自愿出口限制和进口配额的区别在于：对进口国，自愿出口限制听起来少一点保护主义的味道；对于出口国，如果同样受到数量限制时， “自愿出口限制”肯定要比强迫限额好。

ⅱ).自愿出口限制对进口国国内市场的价格，生产，消费的影响都跟配额相同但是因为由出口国自行分配配额，所以原本属于国内进口商的那部分利益（图8-1中的c）就由外国出口商获得了对进口国来说，其总共损失为ｂ＋ｄ＋ｃ 二二. .影响进口的国内经济政策影响进口的国内经济政策 60 70 120 数量 S1 S2 C2 C1M1＝60 价格(千元) PPW=1.0 baD1.5S’补贴下的供给曲线M2＝50dS供给曲线 政府对生产补贴的结果是：生产者价格提高，国内生产增加；消费者的价格不变，国内消费没有减少整个社会的利益变动：钢铁生产者显然得到了好处在图8－6中，生产者盈余增加了ａ，跟关税时一样钢铁消费者利益没有变动政府则与征收关税时不同，总补贴支出为ａ＋ｂ社会净损失为ｂ对每吨进口钢铁征收500元关税和给予国产钢铁每吨500元补贴，对刺激国内钢铁生产的效果相同，前者的社会净损失是ｂ+ d （见图8－6），后者只有ｂ。

2.政府采购： M1                                                         图8 8－－7 7 Pd QSPwa bM2D S1 G D1 P这种歧视性采购政策减少了进口，促进了国内生产，起到了与生产补贴相似的保护作用当然，代价也是相似的：本国企业得到了a（生产者剩余），但政府为此多支付了（a + b），本国的净损失为b 3.技术和社会标准： (1).技术标准:可分为本国所采用的技术标准和针对进口制定的技术标准这些技术标准有些是必要的，起了保护消费者利益的作用，但有一些则是专门针对某些国家的出口产品制定的，目的旨在减少进口，保护国内进口工业 (2). 社会标准:由于各国经济发展水平的差异以及政治文化历史的不同，各国的社会标准也不同，劳工标准就是一个典型的例子技术性贸易壁垒技术性贸易壁垒Ø 主要的技术性壁垒：主要的技术性壁垒：1.技术标准与法规（德法汽车战等技术标准与法规（德法汽车战等））2.产品检疫、检验标准（产品检疫、检验标准（英法牛肉战英法牛肉战、花生、茶、花生、茶叶等叶等 ））3.商品包装和标签商品包装和标签 （包装的形状、材料等规定，（包装的形状、材料等规定，标签注释）标签注释）4.绿色壁垒绿色壁垒5.信息技术壁垒等信息技术壁垒等Ø 概念：双重性概念：双重性维护国家安全或保护人类健康和安全维护国家安全或保护人类健康和安全保护动植物的生命和健康保护动植物的生命和健康保护生态环境保护生态环境防止欺诈行为，保证产品质量防止欺诈行为，保证产品质量⑴⑴技术标准与规章技术标准与规章Ø技术标准：技术标准是指经公认机构批准的、非技术标准：技术标准是指经公认机构批准的、非强制执行的、供通用或重复使用的产品或相关工强制执行的、供通用或重复使用的产品或相关工艺和生产方法的规则、指南或特性的文件。

有关艺和生产方法的规则、指南或特性的文件有关专门术语、符号、包装、标志或标签要求也是标专门术语、符号、包装、标志或标签要求也是标准的组成部分准的组成部分Ø技术规章：规定产品特性与其有关的工艺和生产技术规章：规定产品特性与其有关的工艺和生产方法，包括应适用的管理规定，并强制要求与其方法，包括应适用的管理规定，并强制要求与其符合的文件符合的文件Ø合格评定程序：任何直接或间接用于确定是否满合格评定程序：任何直接或间接用于确定是否满足技术规章与标准有关要求的程序一般由认证、足技术规章与标准有关要求的程序一般由认证、认可和相互承认组成，影响较大的是第三方认证认可和相互承认组成，影响较大的是第三方认证认证可以分为产品认证和体系认证认证可以分为产品认证和体系认证产品认证产品认证Ø产品认证主要指产品符合技术规定或标准的规定产品认证主要指产品符合技术规定或标准的规定其中因产品的安全性直接关系到消费者的生命健康，其中因产品的安全性直接关系到消费者的生命健康，所以产品的安全认证为强制认证所以产品的安全认证为强制认证1.欧盟对欧洲以外的国家的产品进入欧洲市场要求欧盟对欧洲以外的国家的产品进入欧洲市场要求符合欧盟指令和标准符合欧盟指令和标准(CE)(European Communities)；；2.北美主要有美国的北美主要有美国的UL认证认证(Underwriter Laboratories)3.加拿大的加拿大的CSA认证认证(Canadian Standards Association)4.日本有日本有JIS认证认证(日本工业标志日本工业标志)体系认证体系认证Ø体系认证是指确认生产或管理体系符合相体系认证是指确认生产或管理体系符合相应规定。

目前最为流行的国际体系认证有应规定目前最为流行的国际体系认证有1.IS09000质量管理体系认证质量管理体系认证2.IS014000 环境管理体系认证；环境管理体系认证；3.QS9000汽车行业质量管理体系认证汽车行业质量管理体系认证4.TL9000 电信产品质量管理体系认证等电信产品质量管理体系认证等⑵⑵产品检疫、检验制度与措施产品检疫、检验制度与措施ØWTO：：《《实施动植物卫生检疫措施的协议实施动植物卫生检疫措施的协议》》SPSØ影响最大的产品是食品和药品影响最大的产品是食品和药品1.食品方面主要是农药、兽药残留量的规定；食品方面主要是农药、兽药残留量的规定；2.加工过程添加剂的规定；加工过程添加剂的规定；3.对动植物病虫害的规定；对动植物病虫害的规定；4.其他污染物的规定；其他污染物的规定；5.生产、加工卫生、安全的规定等生产、加工卫生、安全的规定等美国、欧盟、日本Ø美国美国《《联邦食品、药品及化妆品法联邦食品、药品及化妆品法》》FDA《《公共卫生服务法公共卫生服务法》》《《茶叶进口法茶叶进口法》》Ø欧盟欧盟《《食品安全白皮书食品安全白皮书》》农药残留标准是原来的农药残留标准是原来的1/100  1/200Ø日本日本《《食品卫生法食品卫生法》》、、《《植物检疫法植物检疫法》》、、《《家畜传家畜传染预防法染预防法》》⑶⑶商品包装和标签要求商品包装和标签要求Ø对包装的限制主要包装材料及其所形成的包装对包装的限制主要包装材料及其所形成的包装废弃物和包装容器结构。

废弃物和包装容器结构Ø对在国内市场上销售的商品，规定了种种包装对在国内市场上销售的商品，规定了种种包装和标签条例和标签条例Ø有一些国家甚至对包装物料、罐头、瓶型均有有一些国家甚至对包装物料、罐头、瓶型均有具体的规定和要求以此来限制外国商品的进具体的规定和要求以此来限制外国商品的进口Ø通过特定的包装、标签等规定来限制进口，如通过特定的包装、标签等规定来限制进口，如商品条形码问题商品条形码问题绿色包装绿色包装Ø 以立法的形式规定禁止使用某些包装材料以立法的形式规定禁止使用某些包装材料Ø 建立存储返还制度日本分别于建立存储返还制度日本分别于1991年和年和1992年发布并强制推行的年发布并强制推行的《《回收条例回收条例》》和和《《废弃物清除条例修正案废弃物清除条例修正案》》Ø 税收优惠或处罚，鼓励使用可再生的资源税收优惠或处罚，鼓励使用可再生的资源Ø 欧盟对纺织品等进口产品还要求加贴生态标签，欧盟对纺织品等进口产品还要求加贴生态标签，目前最为流行的生态标签目前最为流行的生态标签OK0-Tex 、、Standard100( 生态纺织品标准生态纺织品标准100), 是纺织品进入欧洲市是纺织品进入欧洲市场的通行证场的通行证⑷⑷信息技术壁垒信息技术壁垒ØEDI和电子商务将是和电子商务将是21世纪国际贸易的世纪国际贸易的主要表现形态，发展中国家出口因信息主要表现形态，发展中国家出口因信息技术水平较低而受到影响技术水平较低而受到影响1.信息不透明，如合格认定程序信息不透明，如合格认定程序2.信息传递不及时，如技术标准更改信息传递不及时，如技术标准更改3.住处传递途径不畅等。

住处传递途径不畅等⑸⑸绿色壁垒绿色壁垒Ø是指那些为保护环境而直接或间接采取的限制甚至是指那些为保护环境而直接或间接采取的限制甚至禁止贸易的措施禁止贸易的措施Ø主要包括以下内容：主要包括以下内容：•国际环保公约，国际环保公约，•WTO协议中的环境条款，协议中的环境条款，•国际环境管理系列标准（国际环境管理系列标准（ISO14000），），•绿色标志制度，绿色标志制度，•国别环保法规、标准，国别环保法规、标准，•加工和生产方法（加工和生产方法（PPM））标准，标准，•环境成本内在化问题：环保税、征收生态倾销税环境成本内在化问题：环保税、征收生态倾销税新的非关税壁垒：提高专利保护的成本新的非关税壁垒：提高专利保护的成本Ø专利收费标准的提高，明显地抬高了发展中国专利收费标准的提高，明显地抬高了发展中国家在美国寻求专利保护的门槛，是非关税形式家在美国寻求专利保护的门槛，是非关税形式的贸易壁垒的贸易壁垒Ø  据统计，此次美国专利收费标准，总计上涨据统计，此次美国专利收费标准，总计上涨了了51%其中的审查制度所新增的费用的调其中的审查制度所新增的费用的调整，除了申请费要减掉一多半外，批准费和年整，除了申请费要减掉一多半外，批准费和年费都有较高的增长。

另外，独立权利和总权利费都有较高的增长另外，独立权利和总权利要求数量及后续申请和说明书与附图页数的增要求数量及后续申请和说明书与附图页数的增加，都伴随着不薄的费用提高，这些，都对专加，都伴随着不薄的费用提高，这些，都对专利申请人有重大影响利申请人有重大影响措施措施Ø通过技术条文本身来限制进口通过技术条文本身来限制进口Ø通过认证措施及技术条文的执行间接阻通过认证措施及技术条文的执行间接阻碍进口碍进口Ø各国技术标准的指标水平和检验方法不各国技术标准的指标水平和检验方法不同，对检验指标设置的随意性同，对检验指标设置的随意性Ø由于发达国家对发展中国家在鉴定技术和由于发达国家对发展中国家在鉴定技术和设备方面的落后状况很少考虑，从而使发设备方面的落后状况很少考虑，从而使发展中国家在技术贸易壁垒上处于极不平等展中国家在技术贸易壁垒上处于极不平等的竞争地位的竞争地位鲜明的特点鲜明的特点Ø广泛性广泛性产品、过程、领域、形式产品、过程、领域、形式 Ø合法性合法性法律、法规、协定等形式法律、法规、协定等形式Ø隐蔽性和灵活性（歧视性）隐蔽性和灵活性（歧视性）•以科学为基础的各类标准，水平低的国家无法识别以科学为基础的各类标准，水平低的国家无法识别•不确定、涉及面广不确定、涉及面广•很强的针对性很强的针对性 Ø争议性：成为贸易争端的重要起源争议性：成为贸易争端的重要起源•标准指标本身的争议：纯毛服装标准指标本身的争议：纯毛服装•认证过程的争议认证过程的争议中国：巨大而广泛的影响中国：巨大而广泛的影响 Ø技术贸易壁垒已成为阻碍我国出口产品技术贸易壁垒已成为阻碍我国出口产品进入发达国家市场的首要的非关税壁垒。

进入发达国家市场的首要的非关税壁垒Ø受影响的主要产品：受影响的主要产品：农产品、纺织品、机电产品、玩具、医农产品、纺织品、机电产品、玩具、医药产品药产品 中国受影响的主要产品中国受影响的主要产品Ø农产品：卫生标准、药残农产品：卫生标准、药残Ø纺织品：检测纺织品中甲醛、重金属、纺织品：检测纺织品中甲醛、重金属、杀虫剂等七种物质杀虫剂等七种物质 Ø机电产品：性能、排污量限制、兼容性、机电产品：性能、排污量限制、兼容性、可回收率、节能性等多方面可回收率、节能性等多方面  UL标志标志 CE 标志标志  JIS 规格规格 Ø食品和药品：食品和药物管理局的检查食品和药品：食品和药物管理局的检查 Ø包装：包装： 木质包装和木质铺垫材料等木质包装和木质铺垫材料等中国主要原因中国主要原因Ø我国贸易方向主要集中于美、日、欧盟这三个我国贸易方向主要集中于美、日、欧盟这三个技术贸易壁垒的发源地技术贸易壁垒的发源地  75%Ø我国出口产品的技术含量低以及质量落后我国出口产品的技术含量低以及质量落后质量标准落后质量标准落后10—20年年;70~80%的标准低于国际和国外先进标准的标准低于国际和国外先进标准 Ø我国长期游离于多边贸易体系之外我国长期游离于多边贸易体系之外 Ø我国对技术贸易壁垒的重视不够我国对技术贸易壁垒的重视不够 4 4、中国、中国对策对策Ø建立技术贸易壁垒数据库建立技术贸易壁垒数据库 Ø加强技术标准和技术规章等的建设，建立有效加强技术标准和技术规章等的建设，建立有效完善的国内技术贸易壁垒体系完善的国内技术贸易壁垒体系 Ø充分利用充分利用《《技术性贸易壁垒协定技术性贸易壁垒协定》》有关条款有关条款 Ø树立清洁生产观念，建立清洁生产机制树立清洁生产观念，建立清洁生产机制 Ø积极推行积极推行 ISO9000系统和系统和IS014000系列的系列的认证认证全过程控制：产品生命周期的全过程控制、生全过程控制：产品生命周期的全过程控制、生产的全过程控制产的全过程控制5R：：research.reduce.reuse.rescue 4.其他非关税壁垒：(1).繁琐的海关手续 (2).国产化程度要求(3).进出口的垄断经营 (4).外汇管制和不合理的汇率 三三. . 相机保护措施相机保护措施 1.反倾销反倾销 :   (1).确定某一进口产品是否存在倾销的条件     (根据关贸总协定（1994年）第六条和《WTO反倾销协议》规定)：      (ⅰ). 低于相同产品在出口国正常情况下用于国内                 消费时的可比价格;       (ⅱ).  如果没有这种国内价格，则低于             a. 相同产品在正常贸易情况下向第三国                      出口的最高可比价格；                  b.产品在原产国的生产成本加上合理的                    管理费、销售费等费用和利润。

 (2). 根据WTO规定，实施反倾销措施必须满足三个条件：(ⅰ).倾销成立；(ⅱ).国内产业受到损害；(ⅲ).倾销与损害有因果关系图8－8 日本钢铁企业在美国市场 成本,价格QX’QX 数量 MRMCMC+tc反倾销税反倾销税t Db da e e’PX’PXP1t进口国的政府获得ｔ×Ｑx‘的税收（ｃ），消费者则净损失了（ｂ＋ｄ）由于课征“反倾销税”，美国国产钢材价格也相应上涨，因此钢材消费者的总损失会大于ｂ＋ｄ，不过消费者受国内价格上涨所受的损失是国内生产者的收益，面积ａ＋ｂ正好等于政府税收部分(ｃ)如果ａ＜ｄ，进口国净损失，反之，则有净收益 2.2.反补贴反补贴 (1).关贸总协定对补贴和反补贴的有关界定： 补贴被分成可诉补贴和不可诉补贴 (ⅰ).倾销成立； 不可诉补贴包括具有全局影响和 非经济的补贴这些补贴是被允许 的，被称为“绿箱子”范围内的补贴。

(ⅱ).对于不在“绿箱子”内的补贴就是可诉补 贴，可以采取反补贴措施 (2).进口国政府可以对出口补贴采取反补贴措施的条件： (ⅰ).补贴确定存在；     (ⅱ).同类或相同产品的国内产业已受到实质 损害；     (ⅲ).补贴与损害之间存在着因果关系只有 满足了这三个条件，进口国政府才可以 向受到补贴的进口产品征收反补贴税 反补贴税的总额不超过进口产品在原产 地直接或间接得到的补贴        图8－9美国从韩国进口钢材 价格 A BP0P1 D CO M0 M1 进口数量韩国出口补贴反补贴税DM北美进口需求政策出发点到达点美国韩国美国和韩国（世界） 韩国的出口补贴AC获益P0P1CA损失P0P1CB损失ABC美国的抵消性反补贴税CA损失ABD获益ABCD获益ABC出口补贴加上抵消性反补贴税AA获益P0P1DA损失P0P1DA零 移动均衡 福利影响（等于韩国政府补贴了美国政府，韩国纳税人向美国纳税）3 3．紧急保障措施．紧急保障措施  国内产业受进口产品严重损害时，政府可以实行临时的进口限制以保护国内生产者（关贸总协定1994年第19条）， (1).根据关贸总协定的规定，使用紧急保障措施的必 要条件是： (ⅰ).进口产品大量增加；     (ⅱ).进口增加是由不可预见的情况造成的； (ⅲ).进口增加是各边贸易谈判所带来的贸易自由化的结果；     (ⅳ).这种大量进口对国内生产者造成了严重损害或严重损害的威胁。

(2).进口国政府实行紧急保障的措施： 全部或部分地停止正常情况所承诺的 关税减让或其他优惠，进口国政府可以设 置数量限制 关贸总协定对紧急保障措施设有时间 限制：保障措施不得超过4年，延长后总 期限不得超过8年。