备考2025贵州省期货从业资格之期货法律法规自测提分题库加答案.docx

备考2025贵州省期货从业资格之期货法律法规自测提分题库加精品答案一单选题(共100题)1、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现对于王某的行为，中国证监会及其派出机构可以做出下列（ ）惩罚措施A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告B.予以警告，并处3万元以下罚款C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】 A2、因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（ ）A.期货公司住所地B.期货交易所住所地C.交仓所在地D.客户住所地【答案】 B3、下列哪些人员不符合申请期货公司高级管理人员任职资格的条件（ ） A.因违法行为被开除的证券公司从业人员，自被开除之日起已逾5年B.被中国证监会认定为不适当人选的人员，自被认定之日起未逾2年C.因违纪行为被解除职务的证券公司高级管理人员，自被开除之日起已逾5年D.因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人，自被解除职务之日起已逾5年【答案】 B4、下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是（ ）A.监事会主席B.独立董事C.董事长D.营业部负责人【答案】 D5、我国期货交易所会员必须是（　　）。

A.事业单位B.自然人C.境外企业法人或者其他经济组织D.境内企业法人或者其他经济组织【答案】 D6、某证券公司2014年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）比例为180%，对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的12%，净资本占净资产的75%,2015年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，流动资产余额是流动负债余额的1.8倍，净资本是净资产的80%，对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9%2015年6月20日该证券公司申请介绍业务资格如果你是证券公司申请介绍业务资格的审核人员，那么该证券公司的申请（ ）A.不能通过B.可以通过C.可以通过，但必须补充一些材料D.不能确定，应当交由审核委员会集体讨论【答案】 A7、期货公司（ ）应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务 A.财务部B.营业部C.监管部D.销售部【答案】 B8、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司在知悉或者应当知悉之日起（　　）个工作日内向中国证监会相关派出机构报到A.5B.10C.7D.3【答案】 D9、会员制期货交易所的专门委员会由（ ）设立。

A.理事会B.董事会C.股东大会D.会员大会【答案】 A10、小李是A期货公司的经理，与小王是好友，一日小李邀请小王到他家做客，小王来到小李的书房无意间看到小李的公司文件，发现有一期货交易将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利10万元则小李的行为（ ） A.不构成犯罪B.构成内幕交易罪C.构成泄露内幕信息罪D.构成侵犯商业秘密罪【答案】 A11、申请期货公司总经理、副总经理的任职资格，应当具有从事期货业务（ ）年以上经验或者其他金融业务（ ）年以上经验，或者法律、会计业务（ ）年以上经验 A.1;2;3B.3;4;5C.4;5;6D.3;3;5【答案】 B12、证券公司从事介绍业务的人员必须具备（ ）A.期货从业人员资格B.证券投资咨询资格C.证券销售人员资格D.期货投资咨询资格【答案】 A13、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（ ）A.投资者自负B.后续缴纳的保障基金补偿C.交易所补偿D.期货公司补偿【答案】 B14、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务的人员必须具备（　　）。

A.期货投资咨询资格B.证券销售人员资格C.期货从业人员资格D.证券投资咨询资格【答案】 C15、监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（　　）转发给相关期货交易所A.接到注销申请的三天内B.接到申请的次日C.接到注销申请的一周内D.当日【答案】 D16、会员制期货交易所设会员大会，会员大会是期货交易所的权力机构，由（　　）组成A.全体会员B.控股10％的股东C.全体股东推举的会员D.中国证监会核准的会员【答案】 A17、期货公司首席风险官连续（ ）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取篮管谈话、出具警示函等监管措施 A.2B.3C.4D.5【答案】 A18、 甲期货公司共有10家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元根据材料，甲期货公司的净资本是( )A.4100万元B.5100万元C.3900万元D.4000万元【答案】 B19、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，董事长、总经理和副总经理中，应该至少1人的期货从业时问在5年以上且具有期货从业人员资格，连续担任期货公司董事长或者高级管理人员的时问在（ ）年以上。

A.5B.4C.3D.2【答案】 C20、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员（　　）A.依法予以警告B.予以警告，并处以3万元以下罚款C.要求期货公司解聘该人员D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】 B21、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（　　）时间内以书面方式提出A.期货公司规定的B.期货经纪合同约定的C.期货交易所规定的D.中国期货业协会规定的【答案】 B22、 根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，( )应当登录中国期货保证金监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销A.期货交易所B.客户C.期货公司D.中国期货业协会【答案】 C23、会员制期货交易所理事会会议应至少每（　　）召开一次A.两个月B.三个月C.半年D.一年【答案】 C24、我国期货交易所会员必须是（　　）A.事业单位B.自然人C.境外企业法人或者其他经济组织D.境内企业法人或者其他经济组织【答案】 D25、?下列不属于会员制期货交易所理事会职权的是（）A.召集会员大会，并向会员大会报告工作B.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过C.选举和更换会员理事D.决定专门委员会的设置【答案】 C26、国务院期货监督管理机构履行监督管理职责,不能采取的措施是（　　）。

A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证B.对期货公司进行现场检查C.限制违法行为人的人身自由D.复制与被调查事件有关的财产权登记资料【答案】 C27、《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括（ ）A.期货交易所B.期货公司C.期货投资咨询机构D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】 A28、期货公司股东、董事不能越过（　　）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作A.总经理B.董事长C.董事会D.董事会常设的风险管理委员会【答案】 C29、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以（　　）确定管辖A.当事人起诉状中在先的诉讼请求B.侵权诉讼请求C.违约诉讼请求D.标的额较大的诉讼请求【答案】 A30、期货公司应当按照规定为客户申请、注销（ ）A.交易编码B.交易账户C.结算编码D.结算账户【答案】 A31、下列选项中，不属于公司制期货交易所会员义务的有（ ）A.遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策B.执行会员大会、理事会的决议C.按规定缴纳各种费用D.遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定【答案】 B32、建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括（ ）。

A.保护投资者合法权益B.保障金融期货市场平稳、规范和健康运行C.建立并完善一了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度D.提高股指期货交易量【答案】 D33、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，普通投资者按其风险承受能力，至少划分为五类，风险承受能力最高类别为（ ） A.C6B.C5C.C4D.C3【答案】 B34、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业务行为产生的民事责任，由( )承担A.期货公司B.期货公司总经理C.直接负责的主管人员D.从业人员本人【答案】 A35、首席风险官应报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的（ ）等内容 A.风险报告B.对风险的处理意见C.防控风险计划D.尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果【答案】 D36、期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（ ）进行调解A.证监会B.仲裁委员会C.期货业协会D.国家主管机关【答案】 C37、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（　　）垫付。

A.其他客户资金和自有资金B.自有资金C.风险准备金和其他客户资金D.风险准备金和自有资金【答案】 D38、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（　　），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会A.资信和业务开展情况B.收入规模C.人员情况。