2022年证券从业资格考前难点冲刺押题卷含答案142.docx

2022年证券从业资格考前难点冲刺押题卷含答案1. 单选题 下列属于《股票期权交易试点管理办法》规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则的有（  ）①证券登记结算机构负责投资者衍生品合约账户的统一管理②股票期权买方应当支付权利金股票期权卖方收取权利金，并应当根据证券交易所、证券登记结算机构的规定缴纳保证金③股票期权买方有权决定在合约规定期间是否行权④股票期权交易实行当日无负债结算制度A ①②③④B ①②③C ①③④D ①④答案 A解析 本题考查证券公司开展股票期权业务的主要业务规则以上说法均属于《股票期权交易试点管理办法》规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则见教材第三章第九节2. 单选题 传统的证券发行是以（  ）为基础，而资产证券化是以（  ）为基础发行证券A 企业特定的资产池B 特定的资产池企业C 公司特定的资产池D 特定的资产池公司答案 A解析 考查资产证券化的定义资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化是以特定的资产池为基础发行证券3. 单选题 (   )是指在风险资产的实际运作过程中采用流程、工具进行动态、实时监测和报告。

A 风险控制B 事前控制C 事中控制D 事后控制答案 C解析 考查风险控制的相关内容风险控制包括事前控制、事中控制和事后控制事前控制主要是确定风险管理政策，包括确定风险容忍度、风险限额、风险定价和制订应急预案等事中控制是指在风险资产的实际运作过程中采用流程、工具进行动态、实时监测和报告事后控制是在风险影响因素发生变化或风险发生后采取的对应措施，包括风险转移和重新调整风险限额等4. 单选题 2018年4月27日，中国人民银行、中国银保监会、中国证监会、国家外汇管理局联合印发了（  ），这意味着证券行业步入金融强监管时代A 《关于加强非金融企业投资金融机构监管的指导意见》B 《证券公司融资融券业务管理办法》C 《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》D 《外商投资证券公司管理办法》答案 C解析 2018年4月27日，中国人民银行、中国银保监会、中国证监会、国家外汇管理局联合印发了《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》，这意味着证券行业步入金融强监管时代5. 单选题 下列属于证券登记结算有限公司法定职能的是（）Ⅰ.证券账户、结算账户的设立和管理Ⅱ.证券的存管和过户Ⅲ.证券持有人名册登记及权益登记Ⅳ.证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案 D解析 根据法律规定，证券登记结算公司依法履行以下职能：证券账户、结算账户的设立和管理；证券的存管和过户；证券持有人名册登记及权益登记；证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理；受发行人委托派发证券权益；办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务；国务院证券监督管理机构批准的其他业务。

6. 单选题 某公司拟向不特定对象发行票面总面值达一亿元的股票，应由（）为其承销Ⅰ.主承销的证券公司Ⅱ.参与承销的证券公司Ⅲ.作为财务顾问的证券公司Ⅳ.作为投资咨询机构的证券公司A Ⅱ、ⅢB Ⅱ、ⅣC Ⅰ、ⅡD Ⅰ、Ⅲ答案 C解析 向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成7. 单选题 下列说法中，正确的是（  ）①按照规定或约定将评级信息告知发行人，并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级②在债券有效存续期间，应当每半年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告③应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素，及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况，并向证券交易所或其他证券交易场所报告④公开发行公司债券的发行人应将披露的信息或信息摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，供公众查阅A ①②④B ①②③C ①③④D ①②③④答案 C解析 本题考查证券发行与承销信息披露的有关规定②在债券有效存续期间，应当每年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告见教材第三章第四节8. 单选题 公司在经营活动中，应当体现的基本原则不包括（  ）A 实现资产保值增值B 依法接受国家宏观调控C 自主经营D 主动公开信息答案 D解析 公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括：(1)合法经营原则。

2)自主经营原则3)自负盈亏原则4)依法接受国家宏观调控的原则5)实现资产保值增值的原则9. 单选题 以下（  ）属于应重点监控的异常交易行为①可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露，大量买入或卖出相关证券②以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易③委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易④两个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易A ②③④B ①③④C ①②④D ①②③④答案 D解析 本题考查异常交易行为管理，上海证券交易所和深圳证券交易所对可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控，上述四项均属于异常交易行为见教材第三章第一节10. 单选题 假定某投资者以960元的价格购买了面额为1000元、票面利率为lO%、剩余期限为6年的债券，那么该投资者的当期收益率（Y）是（  ）A 10.42%B 9.42%C 11.42%D 10.57%答案 A解析 考查债券收益率中的当期收益率当期收益率的计算公式为：Y=C/P×100%，所以。

11. 单选题 国务院金融稳定发展委员会的职责有(   )①落实党中央、国务院关于金融工作的决策部署②审议金融业改革发展重大规划③统筹金融改革和发展④指导中央金融改革发展与监管A ①②③B ①②④C ②③④D ①③④答案 A解析 国务院金融稳定发展委员会的职责包括五个方面，其中包括指导地方金融改革发展与监督，对金融管理部门和地方政府进行业务监督和履行问责，④的表述有问题12. 单选题 最近1年末净资产不低于（  ）万元，最近1年末金融资产不低于（  ）万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者A 500；500B 1000；500C 500；1000D 1000；1000答案 B解析 本题考查由普通投资者转化为专业投资者的条件符合下列条件之一的普通投资者可以申请转化成为专业投资者：1，最近1年末净资产不低于1 000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织；2，金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。

见教材第二章第三节13. 单选题 根据行业周期理论，任何行业都会经历（  ）、（  ）、（  ）、四个阶段A 幼稚期成熟期成长期衰退期B 衰退期成长期成熟期幼稚期C 幼稚期成长期成熟期衰退期D 成长期幼稚期成熟期衰退期答案 C解析 本题主要考査行业生命周期根据行业周期理论，任何行业都会经历幼稚期、成长期、成熟期、衰退期四个阶段即使行业不同，处于相同生命周期的股票价格通常也会呈现相似的特征14. 单选题 按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，对于中证500、上证50股指期货合约，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额均为（   ）手A 600B 1200C 2000D 5000答案 B解析 对于沪深300股指期货合约，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额为5 000手；中证500、上证50合约均为1 200手；某一股指期货合约结算后单边总持仓量超过10万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的25%5年期、10年期国债期货合约上市首日起，持仓限额为2 000手；交割月份之前的一个交易日起，持仓限额为600手；某一国债期货合约结算后单边总持仓量超过60万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的25%。

进行套期保值交易和套利交易的持仓按照交易所有关规定执行15. 单选题 同自营业务相比，下列属于证券经纪业务特点的是（）A 客户资料的保密性B 交易行为的自主性C 交易方式的自由性D 收益的不稳定性答案 A解析 证券经纪业务的特点表现在四个方面：业务对象的广泛性，证券经纪商的中介性，客户指令的权威性，客户资料的保密性16. 单选题 债券的清算是指在同一交割日对同一种债券的买和卖相互抵消，确定应当交割的债券数量和应当交割的价款数额，然后按照（  ）原则办理债券和价款的交割A ​差额交收B 净额交收C 全额交收D 加额交收答案 B解析 考查债券清算的原则债券的清算是指对在同一交割日对同一种债券的买和卖相互抵销，确定应当交割的债券数量和应当交割的价款数额，然后按照“净额交收”原则办理债券和价款的交割17. 单选题 根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，可以将市场交易的组织形态分为（）①现货交易②远期交易③期权交易④期货交易A ①②③B ①③④C ①②④D ①②③④答案 C解析 考查市场交易的组织形态根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，可以将市场交易的组织形态分为现货交易、远期交易及期货交易。

18. 单选题 对证券交易内幕信息知情人员利用未公开信息从事交易，可以采取的刑事处罚措施包括（ ） Ⅰ.情节严重的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金Ⅱ.情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金Ⅲ.情节特别严重的，处三年以上五年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金Ⅳ.情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金A Ⅱ、ⅢB Ⅰ、ⅣC Ⅰ、ⅢD Ⅱ、Ⅳ答案 D解析 证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金19. 单选题 按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司持续监管方面的规定，错误的是（  ）。

A 当证券公司出现设立账外账等违法违规。