制度流程管理办法.doc

制度流程管理办法修订记录日期修改内容编制审核审批新制订陈宗润目录第一章总则.目的为加强公司制度流程的管理工作，保证公司制度及流程的制定、执行、评估 与修改的制度化、规范化，结合公司实际，制定本办法 定义 本办法所指制度，是指公司根据实际情况制定的规范公司运营的规范性文件， 包括但不限于各类制度、办法、规定、细则、规范等 制度流程编制原则 遵从国家相关法律法规原则制度流程精简高效原则制度流程切实有效原则 衔接一致、互不冲突原则 适应公司发展战略，促进公司持续追求卓越，提升整体管理水平原则 符合公司章程及相关规定原则适用范围 本办法适用于公司各中心 / 部门及下属各项目第二章管理部门与职责.各职能部门 / 中心负责拟定、修订各自专项制度和工作流程 .行政部负责跟进落实公司职能部门制度的拟订、修订、汇编、下发及监督执行； 组织建立健全公司制度管理体系，保证公司制度流程的制定、执行、评估与修改 的制度化、规范化总经理或总经理授权人负责公司职能部门 / 中心制度和工作流程的审批、签发，中 心负责人或授权人负责签发所辖中心内部的管理制度，中心制度需报行政部备案第三章制度流程编码规范编码是指为了便于文件的制订、修订、管理、归档、查寻，而人为指定的使 各类文件区别于其他文件的特定代号。

为便于编码的制定，对企业标准分类及其 代号做出如下明确规定：ZGTZXX[XXXX]XXXXXX表示制度版次号（阿拉伯数字01、02 代表）表示制度版本号（用大写字—A、B 代表）表示制度所在类别的序 —001、、02 代表）表示制度初次拟定的年号 表示部门名称（用所属部门首两字拼 音的首字母表示，人力资源类采用惯 用代码“ HR'） 表示公司名称女口：文件编号：“ZGTZ-HR[2016]-001-A/01 ”，表示“珠钢投资 2016年制定 的人力资源类001号规章制度，A版第01版次”若制度修订的内容较少，且未改 变原制度的主旨内容，一般不需要变更版本号，只需变更版次号如原版号为A/01， 现对制度进行小幅修改，再次进行颁发，其版本号更改为 A/02;若制度修订内容较多，且对主旨内容进行了改动，再次颁发时，应改变版本号和版次号，如原编 号为A/01，则变更为B/01 o第四章制度流程文本编制规范制度文件包含封面（审批表）和正文内容两部分封面（审批表）规范构成要素：包含页眉、标题、修订记录（修改内容、编制部门、审核部门）等格式要求封面采用单边实线框格显示标题：微软雅黑，二号，加粗，居中。

表格内容：宋体，小四号，居中页眉字体：宋体，小五号，左对齐；页眉加单实线页面规格：左、右边距3cm，上、下边距2cmo页眉、页脚：1cm正文内容规范排版规范页面规格：左、右边距3cm,上、下边距2cm页眉页脚：页眉，页脚1cm页脚插入页码，格式：第 X页/共X页；字体：宋体，小五，居中字体规范页眉字体：宋体，小五号；左对齐为公司名称，右对齐为文件编码目录：标题宋体，小二号，加粗，居中；内容，宋体，小四号， 行距25磅正文内容：宋体、小四号，行距22磅正文序号：如下序号层级条目示例格式要求1早节第一章、第二章……宋体、小三号、加粗、居中2一级1.、2.……宋体、小四、加粗、左对齐3二级、、宋体、小四、左对齐、段落无缩进4三级宋体、小四、左对齐、段落无缩进5四级（1）、⑵、……宋体、小四、左对齐、段落无缩进第五章制度流程的制定、修订.制度的制定、修订各职能部门/中心应当根据经营管理策略调整、架构调整、实际工作情况等方面的 需求，及时制定（修订）相应的制度流程在制定（修订）之前可以向相关部门 征集意见出现下列情形之一的，归口部门应当及时制定（修订）相关制度，如未及时制定（修订），行政部可以责成归口部门实施：（1） 经营或管理机制发生较大调整的。

2） 部门管理职能或者管理架构发生较大调整的3） 经实践证明是无效的管理制度未及时进行删减4） 经营或管理出现漏洞，与实际工作情况不符的制度的制定、修订要求除公司经营状况发生重大变化外，各职能部门 /中心每年定期对制度及流程重审、 修订各中心可以根据公司职能管理制度的原则，结合中心经营管理实际制定具体管理 制度，报行政部备案规章制度要做到内容充实、结构严谨、层次分明、条理清晰、逻辑严密、前后连 贯、首尾照应，标点符号、序号使用规范条款内容不得与政府发布的政策、法律、法规等相抵触，不得与公司已发布的其 他制度、文件等规定相矛盾新起草或修订的规章制度，不得多次重复使用已发布的规章内容，避免出现雷同 现象，影响执行在起草规章制度时，规章制度的名称要准确反映管理活动的主题，简单明确选 用的规章制度种类要同第二条的分类规定相一致第六章制度流程的审查和发布各职能部门 / 中心所制定 / 修订的制度如果是专项经营或者管理制度，不涉及其他 职能管理部门职责，也不需要会签的制度流程，则在征集各相关部门意见之后， 由拟稿部门审查把关，定稿并按公司规定发起 0A审批程序（见0A系统，制度体 系签批流程）审批后，由行政部按公司行文流程下发。

制度流程草案中涉及到多个部门的综合管理，由起草部门牵头组织讨论，经协商 一致并定稿后，由起草部门按公司规定发起 0A审批程序审批后，由行政部按公 司行文流程下发制度流程草案中的某些规定与相关管理部门的意见不一致时，由起草部门将分歧 说明，提请公司领导进行专题研讨并决策制度流程会审参会部门，由起草部门依据制度流程审查内容确定参会部门应由 主要负责人参会对涉及公司全局性、综合性的重要制度流程草案，需提交董事局审议的，应按程 序提交，经审批通过后，转交行政部行文发布实施制度审核出现下列情形之一的，应予驳回 严重偏离建章立制的原则涉及其他部门的制度拟定部门未征集相关部门意见制度签发流程制度制定、修订流程为“起草制度草案一制度会审讨论一0A发起审批流程一 制度流程宣贯—制度检查 -- 制度流程动态管理 -- 归档”具体执行如下：流程解析流程图1责任部门起草制度草案收集制度建议和要求：制定前应了解与制度有关部门的意见和建议，确保制 度制定有效可行制定依据：制度起草确保不违背国家法律法规，同公司现有执行制度不冲突 和其他制度的有效衔接，起到管理目的2.制度草案会审讨论由起草部门牵头，经相关部门及公司领导对草案进行会审，起草部门根据会 审意见进行完善并提出修改意见，经会审人员签字同意。

制度流程草案中的某些规定与相关管理部门的意见不一致时，由起草部门将 分歧说明，提请公司领导进行专题研讨并决策1.起草制度草案2.制度会审讨论13.制度审批3.制度审批（OA发起审批流程）6.制度流程动态管理4.制度流程宣贯针对重要制度组织相关人员、部门、岗位进行统一学习、共冋研究讨论，针 对一般性制度直接进行相应的分散学习、各自学习，了解、熟悉、掌握与自 己相关的内容，宣贯过程中必须与实际现状相结合，进行针对性学习4.制度流程宣贯7.归档5.制度检查5.制度检查行政部负责制度监督检查的实施，其他部门负责配合，发现问题及时整改6.制度流程动态管理各职能部门要对本部门制度流程每年组织一次梳理，对不符合执行要求的制 度进行修订，保持制度与实际工作情况一致第七章制度流程的宣贯建立分级分层、集散相结合的制度宣贯方式针对重要制度组织相关人员、部门、岗位进行统一学习、共同研究讨论，针 对一般性制度直接进行相应的分散学习、各自学习，了解、熟悉、掌握与自己相 关的内容，宣贯过程中必须与实际现状相结合，进行针对性学习，具体如下： 贯由各部门主导，在原有基础上持续开展部门层面的制度宣贯 由行政部组织开展制度宣贯督导、检查。

各类制度宣贯方法、实施及要求新进员工制度认知宣贯制度学习列入新员工培训内容，由人力资源部组织执行主要由人力资源部 统筹组织对新进员工就关系其切身利益的制度（如考勤、加班、请假等）进行宣 导、讲解，促使其认知，快速的融入企业文化对各部门 / 人员就公司通用制度、重要公共职能制度或其他重要制度 , 由人力 资源部协同相关部门根据制定的培训计划组织进行宣导、讲解，并以培训的模式 展开，促使各级员工加强对制度的深化理解1）由人力资源部培训师开场阐明本次制度宣贯目的及主题2）由培训师按制定计划流程组织宣贯实施3）由行政部对现场问答等重要事项进行记录4）意见征集：行政部提前准备意见征询表 / 问卷，发给相关人员，组织开展对 制度宣贯工作的意见调查，并统一收集、汇总，对问题点进行分析、调整、改进、 完善贯效果检查、评价（1）人力资源部按培训计划主导的制度宣贯培训，由人力资源部根据制度重要程 度提前拟定测试试题，于宣贯前后不定期开展应知应会制度知识考核，达到宣贯 的目的2）部门层面主导实施的制度宣贯，拟由行政部通过定期检查（重点检查部门层 面），予以情况记录，并定期通报第八章制度流程的检查行政部是制度监督检查的归口管理部门，负责监督检查的实施。

其他部门负责配 合行政部监督检查的实施检查流程（1）由行政部制定监督检查计划（计划分为定期计划和不定期抽查） ，检查计划 应覆盖公司所有的制度2）制定的制度监督检查计划应报总经理批准3）检查人员提前 1 天通知被检查的部门，如时间冲突可进行适当的调整4）检查人员依照已经审核发布的且现行有效的制度进行检查1）行政部按照检查计划实施检查，检查过程中采用询问、检查记录、现场核实 等多种方式展开2）如检查的制度涉及多个部门时，则依照业务流程进行全过程的检查，相关部 门也应予以配合3）检查过程中被检查部门必须积极配合检查，积极提供检查人员要求的资料4）检查人员必须提前熟悉所要检查的制度，梳理出检查的重点，在检查过程中 应填写检查表，对检查的情况做好记录5）“检查表”应经检查人及被检查部门签字确认6）行政部对检查结果形成报告，并于检查结束后予以通报 发现问题的处理第九章制度流程的动态管理各职能部门要对本部门制度流程每年组织一次梳理，对不符合执行要求的制度进 行修订，保持制度与实际工作情况一致，同时各部门在 1 月底前向行政部报送本 年度制定、修订计划以及废止的制度清单行政部根据各部门的报送情况，在第一季度编制下达公司年度制度流程制定、修 订计划，包括对废止的制度流程进行统计汇总，一并行文。

职能部门要严格执行公司下达的制定、修订计划 新制度出台，原有相关制度即自动作废公司各职能部门管理制度签发后， 由行政部负责存档； 中心内部管理制度的存档， 报行政部备案第十章附则本办法由行政部负责解释，自印发之日起执行附件 1：《规章制度模板》附件 2：《制度监督检查计划》附件 3：《制度检查表》附件 1：《规章制度模板》封面：正文:目录XXX制度修订记录日期修改内容编制审核审批第一早第——早附件1:《XXXXXX附件2:《XXXXXX附件2:《制度监督检查计划》。