证券从业《金融市场基础知识》试题强化卷（必考题）及答案（36）.docx

证券从业《金融市场基础知识》试题强化卷（必考题）及答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.下列不能担任国际债券发行人的是（　　）A.各国政府、政府所属机构B.银行或其他金融机构C.自然人D.工商企业及国际组织【正确答案】C2.恒生指数于1985年推出的分类指数不包括()A.金融B.地产C.公用事业D.制造业【正确答案】D3.下列不属于直接融资的是（　　）A.商业信用B.企业发行股票C.企业发行债券D.银行贷款【正确答案】D4.中央银行在证券市场上以（　　）作为政策手段，买卖政府债券A.套期保值B.投融资C.公开市场操作D.营利性【正确答案】C5.商业银行的风险对冲分为（　　）A.自我对冲、市场对冲B.内部对冲、市场对冲C.内部对冲、外部对冲D.自我对冲、外部对冲【正确答案】A6.金融市场的配置功能具体表现在()Ⅰ、资源配置；Ⅱ、信息共享；Ⅲ、财富再分配；Ⅳ、风险再分配A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【正确答案】A7.代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额（）以上的基金份额持有人有权自行召集。

A.20%B.5%C.10%D.50%【正确答案】C8.下列选项中，属于综合指数类的是()A.深证新指数B.深证A股指数C.深证B股指数D.深证创新指数【正确答案】A9.按照资金融通是否付息和是否具有返还性，融资可以被划分为（）A.借贷性融资和投资性融资B.货币性融资和实物性融资C.直接融资和间接融资D.风险性融资和稳健性融资【正确答案】A10.信周违约互换交易的危险来自（）Ⅰ.集中交易Ⅱ.高杠杆性Ⅲ.信用保护买方不真正持有作为参考的信用工具Ⅳ.场内交易A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】B11.政府机构直接融资的方式包括（）Ⅰ.向亚洲开发银行贷款Ⅱ.向世界银行贷款Ⅲ.外国政府援助赠款Ⅳ.民营资本的投入A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】B12.长期国债的偿还期限一般为（　　）A.5年以上B.10年C.15年以上D.10年或l0年以上【正确答案】D13.有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书，出资证明书应当载明的事项有()Ⅰ、公司名称；Ⅱ、公司地址；Ⅲ、公司规模；Ⅳ、公司成立日期A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】A14.套期保值的基本做法是（）。

Ⅰ.持有现货空头，买入期货合约Ⅱ.持有现货空头，卖出期货合约Ⅲ.持有现货多头，卖出期货合约Ⅳ.持有现货多头，买入期货合约A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【正确答案】D15.为了加强市场准入管理，对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由()制定A.国务院证券监督管理机构B.商务部C.中国人民银行D.中国证券业协会【正确答案】A16.中央银行对市场进行政策调节时，效果最为强烈的金融工具是（　　）A.法定存款准备金率B.再贴现率C.银行再贷款率D.存款利息率【正确答案】A17.回顾十余年来我国证券市场的发展历程，主要特点有（）Ⅰ.成立了证券交易所Ⅱ.市场发展日益规范Ⅲ.证券发行规模逐年扩大Ⅳ.机构投资者的队伍不断扩大A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】D18.我国发行的普通国债的总体情况不包括（　　）A.规模越来越大B.期限趋于长期化C.发行方式趋于市场化D.市场创新日新月异【正确答案】B19.信息披露制度是《中华人民共和国证券法》（）的具体要求和反映A.公开原则B.公平原则C.公正原则D.依法监管原则【正确答案】A20.在三大货币政策工具中，既可以调节利率水平，又可以调节利率结构的是（　　）。

A.再贴现政策B.公开市场操作C.再贷款政策D.法定存款准备金政策【正确答案】B21.企业发行企业债券必须符合的条件不包括（　　）A.企业规模达到国家规定的要求B.企业财务会计制度符合国家规定C.企业经济效益良好，发行企业债券前连续3年盈利D.企业发行企业债券的总面额不得小于该企业的自有资产总值【正确答案】D22.任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这是()A.信用风险B.市场风险C.法律风险D.结算风险【正确答案】B23.下列关于债券发行主体的说法，正确的是（　　）A.金融债券的发行主体是政策性银行B.公司债券的发行主体是股份公司C.记账式债券的发行主体是非股份制企业D.凭证式债券的发行主体是政府非股份制企业【正确答案】B24.在我国，银行业金融机构的设立要经过（　　）批准A.中国银行业监督管理委员会B.中国银行业协会C.财政部D.中国人民银行【正确答案】A25.中央银行减少货币供给量，可通过（　　）渠道来实现A.降低再贴现率B.在公开市场上卖出证券C.增加外汇储备D.减少商业银行在中央银行的存款【正确答案】B26.集合资产管理计划募集的资金可以投资于（　　）I中国境内依法发行的股票、债券II证券投资基金、央行票据、短期融资券III资产支持证券、金融衍生品IV中国证监会认可的其他投资品种A.I、IIB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】D27.以下关于金融市场的特点说法正确的有（　　）。

Ⅰ．金融市场交易的对象是货币、资金以及其他金融工具Ⅱ．市场交易价格的不一致性Ⅲ．市场交易活动的集中性Ⅳ．交易主体角色的固定性A.ⅠⅡB.ⅠⅡⅢC.ⅠⅢVD.ⅠⅡⅢVE.V.市场商品的特殊性【正确答案】C28.基金托管人在证券投资基金运作中承担的工作有（　　）Ⅰ．资产保管Ⅱ．交易监督Ⅲ．信息披露Ⅳ．资金清算A.ⅠⅡB.ⅢⅣC.ⅡⅢⅣD.ⅠⅡⅢⅣ【正确答案】D29.公司解散破产清算时，股东分配剩余应在支付清算费用（　　）进行A.之后B.之前C.同时D.不确定的任何时候【正确答案】A30.我国发行的普通国债的总体情况大致是（）Ⅰ.规模越来越大Ⅱ.期限趋于多样化Ⅲ.发行方式趋于市场化Ⅳ.市场创新日新月异A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】C31.债券筹集的资金可用于（）Ⅰ.固定资产投资项目Ⅱ.收购产权Ⅲ.调整债务结构Ⅳ.补充营运资金A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】A32.目前我国证券市场采用的是（　　）模式A.法人结算B.任意结算C.整额结算D.余额结算【正确答案】A33.下列属于交易所交易的衍生工具的是（）A.公司债券条款中包含的赎回条款B.公司债券条款中包含的返售条款C.公司债券条款中包含的转股条款D.在期货交易所交易的期货合约【正确答案】D34.担任凭证式国债发行任务的各个系统汇总的本系统内累计发行数额，应上报（　　）。

Ⅰ．财政部Ⅱ．中国人民银行Ⅲ．中国证监会Ⅳ．中国银监会A.ⅠⅡB.ⅠⅡⅢC.ⅡⅢⅠVD.ⅠⅡⅢⅣ【正确答案】A35.证券公司经营（　　）以及其他业务中任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币5亿元I证券承销与保荐II证券自营III证券资产管理IV证券经纪A.I、II、IIIB.II、IIIC.II、III、IVD.I、II、IV【正确答案】A36.银行业金融机构包括（　　）I商业银行II城市信用合作社III邮政储蓄银行IV农村信用合作社A.I、IIB.I、II、III、IVC.I、II、IVD.II、III、IV【正确答案】B37.下列关于风险管理相关措施中，属于事中控制的有(　)Ⅰ、风险定价Ⅱ、流程控制Ⅲ、工具控制Ⅳ、实时监测和报告A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】D38.下列可以作为保证公司债券的担保人的有（）Ⅰ.发行人Ⅱ.政府Ⅲ.信誉好的银行Ⅳ.举债公司的母公司A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】A39.专项资产管理业务的特点是（　　）I综合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多II特定性，即业务设定特定的投资目标III通过专门帐户经营运作IV必须在单一客户的专用证券账户中封闭进行A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】A40.（）是指在信用活动中由于存在不确定性而使本金和收益遭受损失的可能性。

A.汇率风险B.操作风险C.信用风险D.经营风险【正确答案】C41.网上委托是指证券公司通过基于（　　）的网上交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式A.互联网B.移动通信网络C.互联网或移动通信网络D.以上都不正确【正确答案】C42.最有影响的政治因素是（　　）A.政权更迭B.政治领导人更迭C.战争D.国际政治局势变化【正确答案】C43.一般国债、金融债券、信用良好的公司发行的公司债券大多为（　　）A.抵押债券B.信用债券C.质押债券D.保证债券【正确答案】B44.（　　）是在简单算术股价平均数法的基础上，当发生送股、拆股、增发、配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响A.简单算术股价平均数B.加权股价平均数C.修正股价平均数D.综合算术股价平均数【正确答案】C45.下列关于证券经纪业务的说法，错误的是（　　）A.经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C.经纪关系的建立就形成了实质上的委托关系D.经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系。