证券从业《金融市场基础知识》试题强化卷（必考题）及答案【82】.docx

证券从业《金融市场基础知识》试题强化卷（必考题）及答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.可转换债券通常可以转换成()A.担保债券B.抵押债券C.优先股票D.普通股票【正确答案】D2.每股股票所代表的实际资产的价值，可称为（）Ⅰ.内在价值Ⅱ.账面价值Ⅲ.每股净资产Ⅳ.股票净值A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【正确答案】C3.信用违约互换交易的危险来自于（）Ⅰ.集中交易Ⅱ.高杠杆性Ⅲ.信用保护买方不真正持有作为参考的信用工具Ⅳ.场外交易A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】D4.社保基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于（　　）A.银行存款B.股票C.政府债券D.金融债【正确答案】A5.商业银行发行次级定期债务，须向（）提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料A.中国证券监督管理委员会B.中国人民银行C.中国银行业监督管理委员会D.财政部【正确答案】C6.下列关于风险的说法中，错误的是（　　）I地震、旱灾、战争、虫灾属于自然风险II政治风险和战争属于技术风险III空气污染、噪音属于技术风险IV政治风险属于国家风险A.II、IIIB.I、II、IVC.I、II、IIID.I、II【正确答案】D7.以在证券交易所挂牌交易的证券，除了股票外，还有（　　）。

Ⅰ债券回购Ⅱ权证Ⅲ普通开放式基金Ⅳ债券A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【正确答案】C8.下列关于优先股的说法中，不正确的是()A.优先股票兼有债券的若干特点，在发行时事先确定固定的股息率B.发行优先股可以筹集长期稳定的公司股本C.优先股票股东也有表决权D.在财产清偿时先于普通股股东，风险较小【正确答案】C9.有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报买入X股票，申报价格和申报时间如下：①甲的买入价10.75元，时间为13:40；②乙的买入价10.40元，时间为13:25;③丙的买入价10.70元，时间为13：25；④丁的买入价10.75元，时间为13：38那么这四位投资者交易的优先顺序应为（）A.丁、甲、丙、乙B.丙、乙、丁、甲C.丁、丙、乙、甲D.丙、丁、乙、甲【正确答案】A10.《2011年地方政府自行发债试点办法》规定，债券到期由（　　）代办还本付息A.财政部B.中央银行C.国务院D.地方政府【正确答案】A11.下列属于国有股权组成部分的是（）A.社会公众股B.国家股C.法人股D.外资股【正确答案】B12.下列不属于财政政策工具的是（　　）A.公开市场业务B.税收C.政府债券D.政府支出【正确答案】A13.目前，我国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括（）。

Ⅰ.1年期定期存款利率Ⅱ.金融债利率Ⅲ.ShiborⅣ.国债回购利率A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】D14.上市公司申请发行新股，要求其组织机构健全，运行良好，公司章程合法有效，（）制度健全，能够依法有效履行职责Ⅰ.股东大会Ⅱ.董事会Ⅲ.监事会Ⅳ.独立董事A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【正确答案】B15.按照《公司法》的要求，股票应当载明下列()事项①公司名称②股票种类、票面金额及代表的股份数③公司地址④股票的编号⑤公司成立日期A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①②④⑤【正确答案】D16.国际货币基金组织总部位于（）A.华盛顿B.巴黎C.纽约D.斯德哥尔摩【正确答案】A17.下列关于A级债券特点的说法中，正确的有（）Ⅰ.本金和收益的安全性最大Ⅱ.本金和收益的安全性最小Ⅲ.受经济形势影响的程度较小Ⅳ.收益水平较低，筹资成本也低A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【正确答案】B18.按照新会计准则的相关规定，下列关于估值的基本原则的说法，错误的是（　　）A.对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值B.对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值C.有充足理由表明按估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值D.有充足理由表明按估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与持有人进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值【正确答案】D19.虽然宏观经济风险总是潜在的，但是在多数情况下它是隐藏在经济系统内部的，并不会明显地表现出来，只是到了一定的时候才会暴露出来。

这说明宏观经济风险具有（　　）A.累积性B.隐藏性C.或然性D.潜在性【正确答案】B20.操作风险是指由于不完善或有问题的内部操作过程、人员、系统或外部事件而导致的直接或间接损失的风险基本特征包括（）Ⅰ.具有明显的内生性Ⅱ.具有较强的人为性Ⅲ.具有广泛存在性Ⅳ.具有很强的个体特征或独特性A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】C21.20世纪80年代初期，为利用国外资金，加快我国的建设步伐，我国开始利用国际债券市场筹集资金，主要的债券品种包括（）Ⅰ.政府债券Ⅱ.金融债券Ⅲ.企业债券Ⅳ.可转换公司债券A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】B22.基金资产估值的目的是（）A.客观、准确地计算基金管理费和托管费B.客观、准确地反映基金资产的价值C.计算、评估基金资产净值D.确定基金份额净值【正确答案】B23.我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是（　　）A.《中华人民共和国证券法》B.《开放式证券投资基金试点办法》C.《中华人民共和国证券投资基金法》D.《证券投资基金管理暂行办法》【正确答案】D24.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。

下列不属于证券服务机构的是（）A.证券投资咨询机构和财务顾问机构B.资信评级机构和资产评估机构C.会计师事务所和律师事务所D.证券监管机构【正确答案】D25.“S股”是指注册地在我国内地、上市地在（　　）的外资股A.新加坡B.我国香港C.纽约D.伦敦【正确答案】A26.债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的（）凭证A.债权债务B.所有权、使用权C.权利义务D.转让权【正确答案】A27.有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书，出资证明书应当载明的事项有()Ⅰ、公司名称；Ⅱ、公司地址；Ⅲ、公司规模；Ⅳ、公司成立日期A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】A28.在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是（　　）A.中国证监会B.证券业协会C.证券交易所D.证券公司【正确答案】C29.发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有（　　）I市场利率的变化II筹集资金的数额III债券的变现能力IV资金的使用方向A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】C30.集合资产管理计划说明书中关于集合计划退出的内容有()。

Ⅰ．在集合计划存续期间，委托人退出集合计划的方式、价格、程序等事项；Ⅱ．在集合计划存续期间发生委托人巨额退出、连续巨额退出时的处理办法；Ⅲ．在集合计划存续期间，单一客户大额退出的预约处理；Ⅳ．在集合计划存续期间，集合计划资产的构成与处分A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ．Ⅱ、ⅢD.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ【正确答案】C31.下列关于股票永久性的说法，错误的是（　　）A.股票所载有权利的有效性是始终不变的B.股票代表着股东的永久性投资，所以股票持有者不能转让其股东身份C.股票的有效期与股份公司的存续期相联系D.通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本【正确答案】B32.下列关于证券流通市场组织方式的说法，正确的是（　　）A.场内交易包括证券交易所交易和柜台交易B.场外交易是指在证券交易所以外进行的交易C.在各国金融市场的发展历程中，无论是参与者、交易品种还是交易数量，场内交易均占主导地位D.证券交易所在一级市场上处于核心地位【正确答案】B33.短期国库券的特点包括（）Ⅰ.违约风险极小Ⅱ.流动性强Ⅲ.违约风险大Ⅳ.流动性弱A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【正确答案】A34.以下不是证券交易所制定会员管理规则的内容（）。

A.会员业务报告制度B.会员的日常管理和监督检查C.会员资格的取得和管理D.会员的分类【正确答案】D35.债券基金的收益受市场利率的影响正确的是（　　）A.市场利率下调时，收益上升B.市场利率下调时，收益下降C.市场利率上调时，收益上升D.市场利率上调时．收益不变【正确答案】A36.记名股票的特点不包括（　　）A.股东权利归属于记名股东B.可以一次或分次缴纳出资C.安全性较差D.转让相对复杂或受限制【正确答案】C37.操纵市场的行为包括（　　）Ⅰ．单独或者通过合谋，操纵证券交易价格或数量Ⅱ．利用信息优势联合买卖，操纵证券交易价格或数量Ⅲ．在自己实际控制的账户之间进行证券交易Ⅳ．与他人串通，以事先约定的价格相互进行证券交易A.ⅠⅡB.ⅠⅡⅢC.ⅡⅢⅣD.ⅠⅡⅢⅣ【正确答案】D38.下列关于股票基本特征的说法中，错误的是（）A.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系B.股票的永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的C.股票持有者可以通过出售股票而转让其股东身份D.对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本【正确答案】D39.下列关于国际债券的叙述中，正确的是（）。

A.欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销B.欧洲。