证券从业《金融市场基础知识》试题强化卷（必考题）及答案（3）.docx

证券从业《金融市场基础知识》试题强化卷（必考题）及答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.【真题】国际货币市场中的国库券期货合约的面值是()美元A.10万B.100万C.200万D.500万【正确答案】B2.基金托管人为基金份额持有人办理（）业务Ⅰ.安全保管基金财产Ⅱ.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立Ⅲ.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜Ⅳ.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】C3.交易所的固定收益电子平台定位于机梅投资者，为大额现券交易提供服务该平台可以进行()①现券交易②质押式回购③质押券申报与转回④买断式回购A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③③【正确答案】B4.资产支持证券的发起机构为（　　）金融机构A.银行业B.证券业C.保险业D.信托业【正确答案】A5.我国推出的储蓄国债具有（）特点Ⅰ.针对机构投资者Ⅱ.不记名，可以流通Ⅲ.采用电子方式记录债权Ⅳ.免缴利息税A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【正确答案】B6.20世纪80年代初期，为利用国外资金，加快我国的建设步伐，我国开始利用国际债券市场筹集资金，主要的债券品种包括（）。

Ⅰ.政府债券Ⅱ.金融债券Ⅲ.企业债券Ⅳ.可转换公司债券A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】B7.在VaR的各种计算方法中，属于完全估值法的是()A.德尔塔—正态分布法B.压力测试C.历史模拟法D.敏感性测试【正确答案】C8.社会保障基金的资金来源不包括()A.国有股减持划入的资金和股权资产B.中央财政拨入资金C.经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益D.企业等用人单位或公民个人缴纳的社会保险费【正确答案】D9.证券投资基金筹集的资金主要投向（　　）A.有价证券B.实业C.房地产D.第三产业【正确答案】A10.我国《证券投资基金法》规定，基金份额持有人享有的权利有（）Ⅰ.分享基金财产收益Ⅱ.参与分配清算后的剩余基金财产Ⅲ.按照规定要求召开基金份额持有人大会Ⅳ.在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】B11.存款准备金的类别一般分为()Ⅰ活期存款准备金Ⅱ定期存款准备金Ⅲ超额准备金Ⅳ储蓄存款准备金A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】C12.根据我国《公司法》，下列不在股票应载明事项之列的是（　　）。

A.股票金额B.股票种类C.股票市值D.公司名称【正确答案】C13.我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是（　　）A.《中华人民共和国证券法》B.《开放式证券投资基金试点办法》C.《中华人民共和国证券投资基金法》D.《证券投资基金管理暂行办法》【正确答案】D14.关于债券基本性质说法正确的有（　　）Ⅰ．债券是一种有价证券U．债券是一种实际资本Ⅲ．债券是一种商品证券Ⅳ．债券是一种虚拟资本A.ⅠⅡB.ⅠⅣC.ⅡⅢⅣD.ⅠⅡⅢⅣ【正确答案】B15.按照《公司法》的要求，股票应当载明下列()事项①公司名称②股票种类、票面金额及代表的股份数③公司地址④股票的编号⑤公司成立日期A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①②④⑤【正确答案】D16.证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，不需要注明的是（　　）A.注明所在证券、期货投资咨询机构的名称B.对投资收益作充分估计C.用个人真实姓名D.对投资风险作充分说明【正确答案】B17.网上委托是指证券公司通过基于（　　）的网上交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式。

A.互联网B.移动通信网络C.互联网或移动通信网络D.以上都不正确【正确答案】C18.下列不属于直接融资的是（　　）A.商业信用B.企业发行股票C.企业发行债券D.银行贷款【正确答案】D19.采用（　　）方式，客户和证券经纪商面对面办理委托手续，加强了委托买卖双方的了解和信任，比较稳妥可靠A.自助委托B.人工委托C.非柜台委托D.柜台委托【正确答案】D20.竞价的结果不包括()A.全部成交B.继续成交C.部分成交D.不成交【正确答案】B21.会计报表是描述公司经营状况的一种相对客观的工具，主要用来分析公司的财务状况，重点在于研究公司的（）Ⅰ.盈利性Ⅱ.规模性Ⅲ.安全性Ⅳ.流动性A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】D22.关于连续竞价，下列说法中，错误的是（）A.能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交B.在无撤单的情况下，委托当日有效C.开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价D.上海证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价【正确答案】D23.可交换债券的发债主体是（）A.上市公司的债权人B.上市公司的股东C.上市公司的子公司D.上市公司【正确答案】B24.以下属于政府债券的功能的有（　　）。

Ⅰ．政府弥补赤字Ⅱ．国家实施宏观经济政策Ⅲ．政府筹集资金Ⅳ．政府扩大公共开支A.ⅠⅡB.ⅡⅢC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ【正确答案】D25.某剩余期限为5年的国债，票面利率8％，面值100元，每年付息1次，当前市场价格为102元，则其到期收益率是（）A.7.812%B.8.2033%C.7.5056%D.11%【正确答案】C26.我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有（　　）Ⅰ．注册资本不低于5000万元人民币．且必须为实缴货币资本Ⅱ．主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币Ⅲ．取得基金从业资格的人员达到法定人数Ⅳ．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度A.ⅠⅡB.ⅢⅣC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ【正确答案】B27.【真题】据《中华人民共和国公司法》规定，下列各项信息中不属于内幕信息的有()A.公司分配股利或者增资的计划B.公司股权结构的重大变化C.公司债务担保的重大变更D.上市公司收购的有关方案【正确答案】D28.当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，应当向（　　）提出监管处置建议A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券交易所D.证券公司【正确答案】B29.股票等证券的转手一般是在“纸张上的”交易，并不涉及发行企业相应份额资产的变动，这体现的金融市场特点是（　　）。

A.金融市场的非物质化B.金融市场是信息市场C.金融市场是一个自由竞争市场D.金融市场可以是有形市场，也可以是无形市场【正确答案】A30.下列有关我国股票除息报价的陈述中，正确的陈述有（　　）Ⅰ．B股除息报价等于最后交易日的收盘价减去每股现金红利Ⅱ．B股除息报价等于股权登记日的收盘价减去每股现金红利Ⅲ．A股除息报价等于股权登记日的收盘价减去每股现金红利Ⅳ．A、B股除权、除息的处理方式是一样的A.ⅠⅢB.ⅡⅢC.ⅢⅣD.ⅠⅢⅣ【正确答案】A31.证券经纪商在收到客户委托后，应对（）进行审查Ⅰ.委托人身份Ⅱ.委托卖出的实际资金余额Ⅲ.委托内容Ⅳ.委托买入的实际证券数量A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】B32.由银行业自律组织确定的利率属于（　　）A.官定利率B.实际利率C.公定利率D.市场利率【正确答案】C33.资产证券化参与者包括（　　）A.发起人；II特殊目的机构（SPV）；III信用增级机构；IV信用评级机构B.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.I、II、IVE.III、IV【正确答案】B34.关于信用衍生工具的论述正确的是（　　）Ⅰ．主要包括信用互换、信用联结票据等Ⅱ．用于转移或防范系统风险Ⅲ．是以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具Ⅳ．是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品A.ⅠⅡB.ⅡⅢC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅢⅣ【正确答案】D35.我国全国性资本市场的形成和初步发展阶段是（）。

A.1978-1992年B.1993-1998年C.1981-1990年D.1999年至今【正确答案】B36.【真题】按照新会计准则的相关规定，下列关于估值的基本原则的说法中，错误的是（）A.对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市场确定公允价值?B.对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值C.有充足理由表明按估值仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值D.有充足理由表明按估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与持有人进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值【正确答案】D37.()是指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动A.证券经纪业务B.证券公司中间介绍业务C.证券承销业务D.证券融资融券业务【正确答案】B38.不以公司任何资产作担保而发行的债券是（）A.信用公司债券B.保证公司债券C.不动产抵押公司债券D.信托公司债券【正确答案】A39.若流通于银行体系之外的现金为500亿元，商业银行吸收的活期存款为6000亿元，其中600亿元交存中央银行作为存款准备金，则可算出货币乘数为（）。

A.4.0B.4.7C.5.3D.5.9【正确答案】D40.关于证券公司描述正确的是（　　）I在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准II证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者III在我国，证券公司在境外设立、收购。