鹿邑县中心城区15条道路提升改造工程项目-实施 12.26.pdf

政府和社会资本合作（政府和社会资本合作（PPPPPP）模式）模式 鹿邑县中心城区十五条道路提升改造工程鹿邑县中心城区十五条道路提升改造工程 实实 施施 方方 案案 （报批稿） 实施机构：鹿邑县住房和城乡建设局 咨询机构：中核华纬工程设计研究有限公司 二○○一七年十二月 鹿邑县中心城区十五条道路提升改造工程实施方案 鹿邑县中心城区十五条道路提升改造工程鹿邑县中心城区十五条道路提升改造工程 实施方案实施方案 编制单位：中核华纬工程设计研究有限公司 法人代表：常江 证书编号：工咨甲 21120070009 发证机关：中华人民共和国发展和改革委员会 报告负责人：陈萍凤高 级 工 程 师 报告编制人：乔金栋工程师 王征工程师 王明春工程师 报告审核人：李鹏高 级 工 程 师 二零二零一七一七年十二月年十二月 鹿邑县中心城区十五条道路提升改造工程实施方案 目目录录 前言1 1项目基本情况6 1.1项目名称.6 1.2项目所属领域.6 1.3项目建设背景.6 1.4项目采用 PPP 模式的必要性和可行性.7 1.4.1采用 PPP 模式的必要性7 1.4.2采用 PPP 模式的可行性10 1.5道路现状.12 1.5.1鹿邑县中心城区王皮溜路等九条道路提升改造工程12 1.5.2鹿邑县中心城区观堂路等六条道路提升改造工程15 1.6交通分析及预测.18 1.7项目经济技术指标.18 1.7.1建设期18 1.7.2项目区位19 1.7.3项目建设内容22 1.7.4投资规模24 1.7.5资金来源25 1.7.6实际总投资的认定26 1.8项目产出说明.26 1.8.1项目产出内容26 1.8.2项目产出指标27 1.8.3产出成果32 1.9现阶段项目实施进展.33 2风险识别与分配35 2.1风险因素识别.35 2.2风险分配原则.37 鹿邑县中心城区十五条道路提升改造工程实施方案 2.2.1公平原则37 2.2.2风险分配优化原则38 2.2.3风险收益对等原则38 2.2.4风险可控原则38 2.3风险分配方案.39 2.3.1影响风险分配的主要因素39 2.3.2风险分配所要达到的效果39 2.3.3风险分配的结果40 2.4风险应对措施.44 2.4.1政府方面44 2.4.2社会资本方45 3项目运作方式47 3.1运作方式的选择.47 3.2运作方式的确定.48 4项目交易结构50 4.1项目投融资结构.50 4.1.1项目公司股权情况50 4.1.2项目融资安排51 4.2回报机制.52 4.3调价机制的设定.52 4.4相关配套安排.54 4.4.1项目建设所需必要支持54 4.4.2项目用地55 4.4.3办理有关政府审批手续、证明文件55 5项目财务测算56 5.1投资情况.56 5.2运营成本及运营收入分析.57 5.3政府财政运营补贴测算.59 5.4税费情况.61 鹿邑县中心城区十五条道路提升改造工程实施方案 5.5财务指标说明.65 6项目合同结构66 6.1合同体系.66 6.1.1PPP 项目合同.67 6.1.2股东合作协议69 6.1.3履约合同70 6.1.4融资合同71 6.1.5保险合同72 6.1.6其他合同73 6.2项目权利义务边界.73 6.2.1政府方的主要权利和义务73 6.2.2社会资本主体的主要权利和义务75 6.3项目交易条件边界.77 6.3.1建设、运营及移交目标78 6.3.2运营维护范围及内容78 6.3.3项目资产权属79 6.3.4工程建设及相关79 6.3.5专项资金处置80 6.3.6政府监管80 6.3.6股权变更81 6.3.7项目移交82 6.3.8项目转让84 6.4项目履约保障边界.84 6.4.1履约保障84 6.4.2保险86 6.5调整衔接边界.89 6.5.1应急预案89 6.5.2征收或征用与临时接管90 6.5.3终止和终止补偿92 鹿邑县中心城区十五条道路提升改造工程实施方案 6.5.4合同变更94 6.5.5合同解除95 6.5.6争议解决96 6.6绩效考核.97 6.6.1考核标准及要求97 6.6.2建设期绩效考核98 6.6.3运营维护期绩效考核99 6.6.4移交期目标102 6.6.5考核方法及结果的应用102 7采购社会资本方106 7.1采购方式选择.106 7.2社会资本的要求.106 7.3竞价方式.107 7.4评审方法.108 8监管架构及信息公开109 8.1 监管架构.109 8.1.1 行政监管109 （1） 项目实施机构监管110 （2） 政府方出资代表监管113 （3） 其他政府职能部门监管114 8.1.2 履约管理.116 8.1.3 公众监督.116 8.2 信息公开.117 8.2.1 项目识别阶段信息包括118 8.2.2 项目准备阶段信息包括118 8.2.3 项目采购阶段信息包括118 8.2.4 项目执行阶段信息119 8.2.5 项目移交阶段信息包括120 9项目实施责任分工122 鹿邑县中心城区十五条道路提升改造工程实施方案 10附件及附表124 附件 1：项目可行性研究报告的批复124 附件 2：项目实施机构授权委托书135 附表：.137 鹿邑县中心城区十五条道路提升改造工程实施方案 1 前前言言 1.1. 编制依据编制依据 （1）《中华人民共和国公司法》； （2）《中华人民共和国政府采购法》主席令第 68 号； （3）《中华人民共和国政府采购法实施条例》国务院令第 658 号； （4）《中华人民共和国预算法》主席令第 12 号； （5）《中华人民共和国企业国有资产法》； （6）《国务院关于调整固定资产投资项目资本金比例的通知》 国发[2009]27 号； （7） 《国务院关于加强城市基础设施建设的意见》 国发[2013]36 号； （8）《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》国发 [2014]43 号； （9）《国务院关于调整固定资产投资项目资本金比例的通知》 国发[2009]27 号； （10） 《国务院办公厅转发财政部发展改革委人民银行关于在公 共服务领域推广政府和社会资本合作模式指导意见的通知》国办发 [2015]42 号； （11）《国务院关于深化预算管理制度改革的决定》 国发[2014]45 号； （12） 《财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题 鹿邑县中心城区十五条道路提升改造工程实施方案 2 的通知》财金[2014]76 号； （13） 《财政部关于规范政府和社会资本合作合同管理工作的通 知》财金[2014]156 号； （14）《财政部关于印发的通知》财库[2014]215 号； （15） 《关于市政公用领域开展政府和社会资本合作项目推介工 作的通知》财建[2015]29 号； （16） 《政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引》财金 [2015]21 号； （17）关于印发《PPP 物有所值评价指引（试行）》的通知 财 金[2015]167 号； （18）《关于对地方政府债务实行限额管理的实施意见》财预 [2015]225 号； （19） 《关于在公共服务领域深入推进政府和社会资本合作工作 的通知》财金[2016]90 号； （20）《政府和社会资本合作项目财政管理暂行办法》财金 [2016]92 号； （21）《关于印发政府和社会资本合作（PPP）综合信息平台信 息公开管理暂行办法的通知》（财金[2017]1 号）； （22）《关于进一步规范地方政府举债融资行为的通知》财预 [2017]50 号； （23） 《关于规范开展政府和社会资本合作项目资产证券化有关 鹿邑县中心城区十五条道路提升改造工程实施方案 3 事宜的通知》财金[2017]55 号； （24） 《关于印发 《地方政府土地储备专项债券管理办法 （试行） 》 的通知》财预[2017]62 号； （25） 《关于坚决制止地方以政府购买服务名义违法违规融资的 通知》财预[2017]87 号； （26）《关于规范政府和社会资本合作（PPP）综合信息平台项 目库管理的通知》财办金[2017]92 号； （27） 《河南省人民政府关于进一步加强城镇基础设施建设管理 工作的实施意见》豫政[2014]72 号； （28） 《关于鹿邑县中心城区王皮溜路等九条道路提升改造工程 项目建议书的批复》鹿发改[2017]180 号； （29） 《关于鹿邑县中心城区王皮溜路等九条道路提升改造工程 可行性研究报告的批复》鹿发改[2017]191 号； （30） 《关于鹿邑县中心城区王皮溜等九条路提升改造工程项目 用地的审查意见》鹿国土资字[2017]160 号； （31） 《关于中心城区王皮溜等九条道路提升改造工程项目规划 意见》鹿规[2017]95 号； （32） 《关于鹿邑县中心城区观堂路等六条道路提升改造工程项 目建议书的批复》鹿发改[2017]181 号； （33） 《关于鹿邑县中心城区观堂路等六条道路提升改造工程可 行性研究报告的批复》鹿发改[2017]190 号； （34） 《关于鹿邑县中心城区观堂路等六条道路提升改造工程用 鹿邑县中心城区十五条道路提升改造工程实施方案 4 地审查意见》鹿国土资字[2017]159 号； （35） 《关于鹿邑县中心城区观堂路等六条道路提升改造工程项 目规划意见》鹿规[2017]96 号； （36）国家、地方及行业主管部门有关的其他政策法规。

2.2. 编制原则编制原则 （1）科学性原则 实施方案是在项目前期工作成果的基础上， 进一步对政府和社会 资本合作（PPP）项目全生命周期内的各项边界条件、交易结构、合 同体系等内容进行分析、论证，确保公共产品和服务供给的有效性和 效率性， 促使政府方和社会资本方及相关利益方之间建立真正、 持续、 良好的合作关系，充分实现项目环境效益、社会效益和经济效益在 实施方案编制过程中，应科学设计各项内容，以确保项目顺利实施 （2）合理性原则 实施方案的编制基于项目性质、项目实施目的、合作双方合作意 愿等多种因素，体现的是相关参与方的多方利益关系如何实现互利 共赢，得益于合理的方案设计故在实施方案的编制过程中，要严格 遵循合理原则，合理设定各项指标及指标考核体系，既能实现各方利 益，又能防止“暴利”的发生 （3）综合性原则 实施方案通常由项目实施机构组织编制， 而项目实施机构通常会 聘请第三方咨询机构具体编制实施方案中，通常会涵盖项目概况、 风险分配基本框架、 项目运作方式、 交易结构、 合同体系、 监管架构、 鹿邑县中心城区十五条道路提升改造工程实施方案 5 采购方式的选择等内容，融合政策、法律、工程、管理、金融、财税 等多个专业领域，故在进行实施方案的编制时，应将其作为一项系统 工程，综合分析、统筹兼顾。

（4）可实施性原则 实施方案是 PPP 项目具体实施的主要依据， 贯穿项目实施的全过 程，故在实施方案编制过程中，在合法、合规的前提下，应充分结合 项目实际，做好方案的切实有效、可行，从而确保项目的顺利实施 鹿邑县中心城区十五条道路提升改造工程实施方案 6 1项目基本情况 1.1项目名称 鹿邑县中心城区十五条道路提升改造工程 （下称 “本项目” 或 “项 目”） 1.2项目所属领域 市政工程--市政道路 1.3项目建设背景 随着鹿邑县经济的发展及城区的快速发展， 鹿邑县城打造特色旅 游经济，打造新城区的新景象，对交通等基础设施的要求日益提高 根据总体规划，东迎宾大道是鹿邑县城区南北向道路，是城区的交通 要道 根据鹿邑县城乡总体规划，伴随着城市规模的扩大，城市化进程 的加快，沿线地域集散性必将加强，土地资源的利用率必将提高因 此完善建设城市道路交通功能和各市政基础配套管线设施， 不但能促 进这一区域的发展，加快本地区的城市化进程，而且会使这一区域的 土地资源使用更趋合理随着鹿邑城镇规划建设快速发展，其编制了 《鹿邑县 2004~2020 年县城总体规划》并于 2004 年 8 月中旬通过 专。