大合规管理年,活动,方案.doc

大合规管理年，活动，方案大合规管理年，活动，方案：内控与合规年实施方案华蓋市农村信用合作联社永兴信用社“内控与合规年”活动实施方案为进一步提高我社内控与合规管理水平，提升风险防 范能力，培育良好的内控与合规文化，根据四川银监局及 省联社、市联社文件要求，结合我社实际，决定自XX年5 月至12月在我社开展“内控与合规年”活动，特制定本实 施方案一、 活动意义内控与合规是打造流程银行的必然选择，是实施全面 风险管理的内在要求，是实现战略转型的根本保证，是防 范经营风险的重要前提，是衡量经营管理水平的重要标 志通过此次活动开展，促进各级牢固树立以内控与合规 为基础的发展理念，正确处理内控合规与业务发展和效益 提升的关系，从严规范员工从业行为，督促开展合规经营, 自觉接受制度约束与纪律监督，不断培育并践行内控与合 规文化，切实规范经营管理行为二、 指导思想【大合规管理年，活动，方案】坚持以科学发展观为指导，认真贯彻落实党的十八大 和十八届三中全会精神，全面贯彻执行国家宏观经济政策和银行业监管法律法规，深入落实省联社党委扩大会议精 神，围绕“抓转型、防风险”工作主线，坚持依法经营、 合规执业、防范风险、促进发展，全面加强内控与合规建 设，切实提高内控与合规管理的实效性，促进依法合规、安 全运营。

三、组织领导为有效推进“内控与合规年”活动，我社成立了以宋 春宇主任为组长，委派会计兰力玲为副组长的领导小组， 其中兰力玲为联络员，负责制定方案、落实责任，组织推 进，抓好落实四、活动内容宣传阶段我社召开“内控与合规年”活动动员大会, 大力宣讲活动的重要性、目的及意义造气氛、浓氛围， 进一步增强全员对活动目标、活动内容和实施步骤的了 解，切实提高全员对活动重要性的认识，引导全员不断强 化内控与合规意识，完善流程管理，加强内部控制，切实 提高经营管理水平和风险防范能力，全面提升全员的内控 执行力实施阶段实施阶段要做到全员参与、制度落实、防控风险、注重实效，要以开展风险排查,以内部控制检查为抓手，扎实推进实施阶段各项工作1・开展风险排查，深刻剖析形成原因按照“突出重点、标本兼治”的总体原则，以案件防控、合规建设的内 容为基础，以操作风险和员工行为排查为重点，充分揭示 存在的制度缺失、执行偏差、行为失范等冋题，进而摸清 底数，透析成因，研究对策，落实内控与合规风险防范措 施排查重点包括但不限于以下内容：排查员工是否参与民间借贷或充当资金擄客；排查员工是否参与经商办企业;排查员工消费异常、交友复杂、不良嗜好等异常行为；排 查员工是否在工商企业兼职；排查办公和营业场所电子监控设备是否布控合理并无盲区；排查员工守库、守社及交接制度执 行情况；排查重要岗位轮换和强制休假制度执行情况；排 查在信贷审批、财务管理、代理中间业务及银行卡和电子 银行等业务中的风险和案件线索。

2•落实整改要求，切实提升制度执行结合排查出的风险点及近年来内外部审计等渠道发现的问题，及时深入 开展纠偏、整改工作，规范操作规程，加强内部监督，严 格岗位制约，堵塞风险漏洞3•开展培训宣传，培育内控合规文化开展以内控与 合规为主题的学习培训活动培训重点应直击各机构内控 制度执行不力的薄弱环节和高风险领域，通过采用制度阐 释案例学习互动讨论三位一体的方式，提高培训的针对性和实效性4•开展监督检查，落实问题处理要加强监督检查工作，确保活动取得实效监督检查工作分为两个方面，一 是活动开展情况专项检查，二是内控制度执行情况专项检3=1总结阶段全面总结活动成果，认真剖析存在的问题，并以此为契机，建立健全修订内部规章制度、堵塞操作风 险漏洞、规范员工个人行为的长效机制，持续深入推进内 控与合规文化建设，强化风险管理五、工作要求加强领导统一思想认识，切实加强领导，精心组织, 认真开展活动一把手要加强对活动工作的领导，坚持 一手抓业务发展、一手抓内控与合规建设，深入剖析内控、 合规建设和执行中的问题，努力构建覆盖全面的内控制度 和严格执行规章的合规文化，建立内控与合规的长效机制, 确保活动取得实际成效。

宣传引导将活动与“依法治社”活动有机结合，充 分利用各种我社掌握的宣传载体，大力宣传“内控与合规 年”活动，反映活动取得的成果，为活动营造良好的舆论 氛围妥善处置伴随活动的深入推进，各方面不确定因素可能会显现，要密切关注员工思想动向及异常行为，特别1=1要重点关注重要岗位人员，以及在日常排查中发现的可疑 人员等，要有针对性地制定预案，妥善处置，防止因处置 不当发生案件、事故统筹兼顾正确处理活动开展与当前工作的关系，精心组织，周密安排把活动融入到实际工作中去，把推进 各项工作结合到活动中来，做到“两不误、两促进” O【大合规管理年，活动，方案】按时报告每一阶段结束后5个工作日内由委派会计黎三平向联社合规管理部上报活动开展情况二O—四年五月大合规管理年，活动，方案：XX支行“合规管理年”活动实施计划XX支行“合规管理年”活动实施计划各部、室：为认真贯彻落实总行《关于开展“合规管理年”活动 的实施意见》，进一步加强内控管理，防控风险和案件，增 强员工依法合规经营意识，规范经营、决策和操作行为， 培育良好的合规文化理念，促进业务稳健经营和有效发展, 扎实推动“合规管理年”活动的有效开展，XX支行结合工 作实际，制定如下活动计划：、组织领导为推动“合规管理年”活动的顺利开展，支行成立了“合规管理年”活动领导小组，组长由XX同志担任，XX、XX同志任副组长，各部门负责人为成员，领导小组办公室设在支行办公室，负责“合规管理年”活动的方案制定、组织推动、监督检查以及反馈报告等工作,扎实有序开展“合规管理年”活动，确保活动达到预期目标。

四、活动安排和步骤我行"合规管理年”活动，从今年5月至10月，集中6个月时间，分四个阶段，分步组织实施第一阶段:制定方案、积极部署制订计划依据总行《实施意见》和分行《关于开展 “合规管理年”活动的实施方案》，结合支行实际，制定《x x支行“合规管理年”活动落实计划》大合规 管理年，活动，方案】层层动员在总行召开全辖“合规管理年”活动动员大会的基础上，我行积极采取针对性措施宣传合规文化理 念，引导广大员工充分认识合规管理是立行之基、经营之 本，营造"合规管理年”活动的良好环境和氛围分解任务支行依据“合规管理年”活动落实计划， 拟定分阶段计划，把“合规管理年”活动的目标任务分解 落实到各部门和各岗位，把“合规管理年”各阶段的安排 细化到每月和每周第二阶段:强化学习、加强宣传学习规章制度全员公共学习的篇目有：《银行业金融 机构从业人员职业操守指引》、《商业银行合规风险管理指 引》、《中国农业发展银行违规问责办法》、《中国农业发展 银行员工行为规范》、《中国农业发展银行防止重要岗位敏 感环节工作人员行为失范暂行规定》等各部、室在完成 公共篇目学习的基础上，要根据本岗相关制度进行细致学 习创新教育方式，组织制度宣讲。

一是认真组织收看视 频大会和知识讲座通过组织员工收看总行召开的案件通 报视频大会和专家讲课等，运用正、反两方面的典型案例, 教育、引导、启迪、警示员工深刻认识合规经营与自身职 业发展、家庭幸福、经济利益的密切关系，使广大员工养 成“时时合规、事事合规、处处合规”的良好习惯，实现由 “要我合规”向“我要合规”的转变二是做好宣传报道 工作各部、室要积极向《农业发展与金融》、粮油市场报 投稿，并通过宣传栏、简报等载体，介绍本部门开展合规 活动的新动态、宣传合规活动的经验做法三是积极开展 合规宣讲教育从7月开始，支行将通过行领导“讲合规”、 部门领导“倡合规”、广大员工“议合规”等形式，让合规 成为员工的自觉行动开展合规大讨论，强化合规理念支行采取知识竞赛、 优秀论文评选、案例分析等灵活多样的学习方式，组织开 展主题鲜明、组织有序的集体讨论活动在学习中，各 部、室要联系实际，采取集中学习与自学相结合和学规章 制度与用规章制度相结合等方式，切实保证活动取得实效第三阶段:查缺补漏、严抓整改查找规章制度缺漏一是查找当前制度建设与经营管理要求不相适应、不相符，制度之间衔接不顺、相互冲突、 交叉重复，职能不清等问题，将问题及时向分行相关业务部门反映。

二是梳理合规风险节点，将分行信贷和财会等 部门针对查找出的风险节点、提出得规避风险和化解风险 的具体措施认真加以落实，确保整改到位开展自查自纠认真开展自查自纠工作各部、室要认真开展自查自纠工作，各部、室要将自查自纠与本部、室业务检查结合起来，充分运用条线检查和内部审计检查的工作成果，结合业务检查和审计发现的问题，对重1=1点重点业务、重点环节和重点岗位进行合规风险排查，查找易发生违规的环节、关口和节点，既要查思想认识问 题，又要查操作层面执行力不强的问题，特别要查找有章 不循甚至逆程序操作问题抓好问题整改对自查和条线检查发现的问题和风险,各部、室要组织力量，明确专人负责，严格按照相关规定剖析存在问题的根源，分析成因，有针对性地提出解决问 题的办法，力求做到及时发现问题，认真落实整改，努力 提高管理者及全行员工的合规意识和制度执行力自查发 现的一般违规问题要及时上报整改情况，以减轻或免于追 究相关责任人责任第四阶段:考核验收、总结评价组织测试和考核支行将根据“合规管理年”活动进 展情况，按照规定的必读学习篇目，统一命题，对全体员 工进行规章制度问卷测试，并将考试成绩，作为评价各部、 室“合规管理年”活动开展情况的一项内容。

对测试不及 格的人员要进行补测认真总结各部、室要认真总结“合规管理年”活动的开展情况，实事求是地总结经验，查找活动中存在的问 题与不足，为今后合规管理工作开展奠定基础五、儿点要求精心组织，加强领导各部、室要充分认识开展“合规管理年”活动的重要性和必要性，精心组织，加强领导, 严格按照活动安排和步骤，认真做好每个阶段的工作，决 不能走过场，要紧密联系实际，采取有效措施，扎实开展“合规管理年”活动加强宣传，营造环境支行将利用各种方式对“合规管理年”活动进行广泛的宣传支行将以合规管理活动信 息简报为载体，定期不定期地编发活动动态信息，引导合 规管理有序开展同时支行将紧紧围绕“合规管理年”活 动工作中出现的热点、难点和大家普遍关心的问题展开讨 论，不断增强广大干部员工合规从业的自觉性各司其责，确保实效各部、室要落实“合规管理年” 活动中的职责任务办公室要发挥好信息传导中枢功能， 强化监督评价，及时发现、修正“合规管理年”活动中存 在的偏差和漏洞。