证券从业考试题库《证券投资分析》题历年模拟试题.docx

2015年证券从业考试题库《证券投资分析》题历年模拟试题第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分在马柯威茨均值方差模型中，由一种无风险证券和一种风险证券构建的证券组合的可行域是均值标准差平面上的（） 1一个区域 2一条折线 3一条直线 4一条光滑的曲线2一般地说，在投资决策过程中，投资者应选择（）型的行业进行投资 1增长 2周期 3防御 4某投资者用952元购买了一张面值为1000元的债券,息票利率10%,每年付息一次,距到期日还有3年,试计算其到期收益率. 115% 212% 38% 414%4根据（），证券投资分析师应当正直诚实，在执业中保持中立身份，独立作出判断和评价，不得利用自己的身份、地位和执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取私利，不得对投资人或委托单位提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议 1独立诚信原则 2谨慎客观原则 3勤勉尽职原则 4公正公平原则5长期负债与营运资金比率可以用来衡量公司的（） 1资本结构 2经营效率 3财务结构 4偿债能力6。

转换平价的计算公式是（） 1可转换证券的市场价格除以转换比率 2转换比率除以可转换证券的市场价格 3可转换证券的市场价格乘以转换比率 4转换比率除以基准股价7心理分析流派对股票价格波动原因的解释是（） 1对价格与所反映信息内容偏离的调整 2对价格与价值偏离的调整 3对市场心理平衡状态偏离的调整 4对市场供求均衡状态偏离的调整8在经济周期的某个时期，产出、价格、利率、就业不断上升，直至某个高峰，说明经济变动处于（）阶段 1繁荣 2衰退 3萧条 4基本分析的缺点主要有（） 1预测的时间跨度相对较长，对短线投资者的指导作用比较弱；同时，预测的精确度相对较低 2考虑问题的范围相对较窄 3对市场长远的趋势不能进行有益的判断 4预测的时间跨度太短10属于持续整理形态的有（） 1菱形 2钻石形 3旗形 4W形态11反映股东权益的收益水平的指标是（） 1股东权益周转率 2股东权益收益率 3普通股获利率 4资产收益率12反映公司负债的资本化程度的指标是（） 1资产负债率 2资本化比率 3固定资产净值率 4。

资本固定化比率13年通长率低于10%的通货膨胀是（）通货膨胀 1温和的 2严重的 3恶性的 4疯狂的14收入型证券的收益几乎都来自于（） 1债券利息 2优先股股息 3资本利得 4基本收益152000年7月5日制定的“中国证券投资分析师职业道德守则”确定了指导证券投资分析师执业的（） 1八字方针 2四项基本原则 3十六字原则 4六条准则16技术分析的优点是（） 1同市场接近考虑问题比较直接 2能够比较全面地把握证券价格的基本走势 3应用起来相对相对简单 4进行证券买卖见效慢、获得利益的周期长17下列说法是正确的（） 1分散化投资使系统风险减少 2分散化投资使因素风险减少 3分散化投资使非系统风险减少 4分散化投资既降低风险又提高收益18学术分析流派对股票价格波动原因的解释是（） 1对价格与所反映信息内容偏离的调整 2对价格与价值偏离的调整 3对市场心理平衡状态偏离的调整 4对市场供求均衡状态偏离的调整19大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数只能用于综合指数，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的。

1ADR 2PSY 3BIAS 4WMS%20根据技术分析理论，不能独立存在的切线是（） 1扇形线 2百分比线 3通道线 4速度线21收入政策的总量目标着眼于近期的（） 1产业结构优化 2经济与社会协调发展 3宏观经济总量平衡 4国民收入公平分配22是分析趋势的，它利用简单的加减法计算每天股票上涨家数和下降家数的累积结果，与综合指数相互对比，对大势的未来进行预测 1ADL 2ADR 3OBOS 4WMS%23证券投资分析师应当将投资分析、预测或建议中所使用的和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证，保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于（）年 11 22 33 4财政政策将使过热的经济受到控制，证券市场将走弱 1紧缩性 2扩张性 3中性 4弹性25贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是（） 1到期收益率等于票面利率 2到期收益率大于票面利率 3到期收益率小于票面利率 4无法比较26CR指标选择多空双方均衡点时，采用了（） 1开盘价 2收盘价 3。

中间价 4最高价27在贷款和融资活动进行时，贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将证券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分，或者说市场是低效的这是（）理论观点 1市场预期理论 2合理分析理论 3流动性偏好理论 4市场分割理论28按道琼斯分类法，大多数股票被分为（） 1制造业、建筑业、邮电通信业 2制造业、交通运输业、工商服务业 3工业、商业、公共事业 4公共事业、工业、运输业29反映证券组合期望收益水平和总风险水平之间均衡关系的方程式是（） 1证券市场线方程 2证券特征线方程 3资本市场线方程 4套利定价方程30我国证券投资分析师自律组织是（） 1中国证监会 2中国总工会证券投资分析师分会 3中国金融学会证券投资分析师专业委员会 4中国证券业协会证券投资分析师专业委员会31是由股票的上涨家数和下降家数的比值，推断股票市场多空双方力量的对比，进而判断出股票市场的实际情况 1ADL 2ADR 3OBOS 4WMS%32当社会总需求大于总供给时，中央银行会采取（）货币政策以减少总需求 1松的 2。

紧的 3中性 4弹性33属于持续整理形态的有（） 1菱形 2钻石形 3圆弧形 4三角形34在道琼斯指数中，工业类股票选取工业部门 的（）家公司 110 215 325 43035一般地讲，认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择（） 1市场指数型证券组合 2收入型证券组合 3平衡型证券组合 4有效型证券组合36某投资者5年后有一笔投资收入10万元,投资的年利率为10%,请分别用单利和复利的方法计算其投资现值.37技术分析的理论基础是（） 1经济分析、行业分析、公司分析 2公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析 3市场的行为包含一切信息、价格沿趋势移动、历史会重复 4经济学、财政金融学、财务管理学、投资学38用以衡量公司产品生命周期、判断公司发展所处阶段的指标是（） 1固定资产周转率 2存货周转率 3总资产周转率 4主营业务收入增长率39学术分析流派所使用判断的本质特性是（） 1只具否定意义 2只具肯定意义 3可以肯定，也可以否定 4只作假设判断，不作决策判断40。

能够用来判断公司生命周期所处阶段的指标是（） 1股东权益周转率 2主营业务收入增长率 3总资产周转率 4存货周转率41表示市场处于超买还是超卖状态的技术指标是（） 1PSY 2BIAS 3RSI 4WMS%42大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数只能用于综合指数，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的 1PSY 2ADL 3BIAS 4WMS%43有一张债券的票面价值为100元,票面利率10%,期限5年,到期一次还本付息,如果目前市场上的必要收益率是8%,试分别按单利和复利计算这张债券的价格.44是由股票的上涨家数和下降家数的差额，推断股票市场多空双方力量的对比，进而判断出股票市场的实际情况 1ADL 2ADR 3OBOS 4WMS%45反向的”收益率曲线意味着（）1）预期市场收益率会上升（2）短期债券收益率比长期债券收益率高（3）预期市场收益率会下降（4）长期债券收益率比短期债券收益率高 12和1 24和3 31和4 43和246由股票和债券构成并追求股息收入和债息收入的证券组合属于（）。

1增长型组合 2收入型组合 3平衡型组合 4指数型组合47传统证券组合管理方法对证券组合进行分类所依据的标准是（） 1证券组合的期望收益率 2证券组合的风险 3证券组合的投资目标 4证券组合的分散化程度48反映公司在某一特定时点财务状况的静态报告是（） 1资产负债表 2损益表 3利润及利润分配表 4现金流量表49出现在顶部的看跌的形态是（） 1菱形 2旗形 3楔形 4三角形50根据市场预期理论，如果随期限增加而即期利率提高，即利率期限结构呈上升趋势，表明投资者对未来即期利率的预期（） 1下降 2上升 3不变 4不确定51大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数只能用于综合指数，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的 1PSY 2BIAS 3OBOS 4WMS%52与基本分析相比，技术分析的优点是（） 1能够比较全面地把握证券价格的基本走势 2同市场接近，考虑问题比较直观 3考虑问题的范围相对较窄 4进行证券买卖见效慢，获得利益的周期长53心理分析流派所使用的数据具有（）的性质。

1只使用市场外数据 2只使用市场内数据 3兼用市场内外数据 4只使用现场访查数据54是影响债券定价的外部因素。