历年证券从业之证券市场基本法律法规题库完整版及答案（真题汇编）.docx

历年证券从业之证券市场基本法律法规题库完整版及答案（真题汇编）第一部分 单选题(50题)1、关于发布证券研究报告业务的基本原则，下列说法不正确的是（　　）A.经营机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司等利益相关者的干涉和影响B.经营机构制作证券研究报告可以对证券估值、投资评级作出一定形式的保证C.经营机构不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象D.经营机构应当基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论【答案】： B 2、证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例当该比例低于约定的维持担保比例时，应当通知客户在约定的期限内补交担保物，客户经证券公司认可后，可以提交除可充抵保证金以外的其他（ ）等资产A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】： B 3、证券公司合并、分立、停业、解散、破产，应当经（ ）批准A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.国务院金融监督管理机构D.证券业协会【答案】： A 4、经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度，证券公司有（ ）情形的，独立董事不得少于董事人数的1/4。

A.董事长、经营管理的主要负责人由不同人负责B.内部董事人数占董事人数的1/5以上C.内部监事人员占监事人数的1/3以上D.董事长在监事会中任职【答案】： B 5、证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的，下列说法中，不符合要求的是（ ）A.客观说明软件工具、中断设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传B.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏C.对软件工具、终端设备所使用的数据信息来源要保密D.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明起方法和局限【答案】： C 6、(2018年真题)发行人在持续督导期间，证券上市当年累计（　）以上募集资金的用途与承诺不符的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格A.20％B.30％C.50％D.60％【答案】： C 7、按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（　　）专业投资者指的是经有关金融监管部门批准设立的金融机构、金融机构发行的理财产品以及经监管部门批准设立的养老基金、社会公益基金、QFII、RQFII等。

A.第一类B.第二类C.第三类D.第四类【答案】： A 8、按照《期货交易管理条例》规定，期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，了结期货交易的行为称为（ ）A.结算B.交割C.平仓D.爆仓【答案】： C 9、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起（　　）内，依照法定条件和法定程序作出予以注册或者不予注册的决定，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内不予注册的，应当说明理由A.一个月B.三个月C.六个月D.十二个月【答案】： B 10、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守()等法律法规和中国证监会的有关规定A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】： B 11、（2016年真题）用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户是（　　）A.信用交易资金交收账户B.融资专用资金账户C.客户信用交易担保资金账户D.信用交易证券交收账户【答案】： C 12、上市公司设立独立董事，具体办法由（ ）规定A.证券业协会B.证监会C.工商局D.国务院【答案】： D 13、投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为的是（ ）。

A.①③④B.②③④C.①②③④D.②③【答案】： C 14、国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，并处（ ）的罚款 A.10万元以上50万元以下B.1万元以上10万元以下C.20万元以上100万元以下D.3万元以上30万元以下【答案】： A 15、证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料，其保存期限不得少于（ ）A.10年B.15年C.20年D.永久【答案】： C 16、按照《证券投资业务暂行规定》，经营机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有（ ）A.①②③B.①③C.①②④D.①②③④【答案】： B 17、（ ）不属于证券自营业务主要的投资对象A.①③④B.①③C.③④D.①②④【答案】： D 18、按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为()A.确认性法律关 系与创设性法律关系B.纵向法律关系与横向法律关系C.主法律关系与从法律关系D.双边法律关系与多边法律关系【答案】： A 19、规范金融机构资产管理业务主要遵循的原则包括（ ）。

A.①②③④⑤B.②③④⑤C.②③④【答案】： A 20、下列职权中，属于股份有限公司董事会的是（ ）A.②③⑤⑥⑦B.①②③⑤⑥⑦C.①③④⑥⑦D.①②③④⑤⑥⑦【答案】： B 21、下列不会被视为刚性兑付的行为是（ ）A.担保公司为资产管理产品投资的非标准化债券类资产提供担保B.采取滚动发行方式C.管理人自行筹集基金对兑付困难的资产管理产品进行偿付D.金融机构为资产管理产品投资的非标准化债券类资产提供担保【答案】： A 22、2008年中国证监会审议通过《证券发行上市保荐业务管理办法》，就保荐机构和保荐代表人的资格管理、( )和法律责任作了全面的规定A.Ⅱ. ⅣB.Ⅲ. ⅣC.Ⅰ. ⅢD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ【答案】： D 23、下列关于股份有限公司的说法中，正确的有( )A.Ⅰ. Ⅱ. ⅣB.Ⅰ. Ⅲ. ⅣC.Ⅰ. Ⅱ. ⅢD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ【答案】： A 24、获得批准的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请业务范围变更登记，向（　　）申请换发经营证券业务许可证A.证券行业协会B.证券交易所C.中国证监会D.证券登记结算机构【答案】： C 25、下列关于证券公司分类监管的说法，正确的有（ ）。

A.①②③④B.③④C.①②③D.①②④【答案】： C 26、仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持保证金比例超过300%时，客户可以提取保证金可用额度中的现金或冲抵保证金的证券，但提取后仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持担保比例不得低于（ ）A.100%B.150%C.300%D.250%【答案】： C 27、以下选项中，可以视为刚性兑付的行为有（ ）A.①②④B.①②③④C.②③④D.①③④【答案】： B 28、证券公司成立后，无正当理由超过( )个月未开始营业的，由公司登记机关吊销其公司营业执照A.1B.2C.3D.6【答案】： C 29、下列属于股份有限公司发行记名股票应当记载在股东名册上的事项有( )A.Ⅰ. Ⅱ. ⅢB.Ⅰ. Ⅲ. ⅣC.Ⅱ. ⅣD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ【答案】： D 30、证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性文件不包括（　　）A.《证券公司融资融券业务管理办法》B.《转融通业务监督管理试行办法》C.《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》D.《证券投资基金销售管理办法》【答案】： D 31、投资者申请开立证券账户，应当持有证明中华人民共和国（　　）的合法证件。

国家另有规定的除外A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】： D 32、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（ ）的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施A.90%B.80%C.60%D.50%【答案】： D 33、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应在（　　）指导下开展风险管理工作，并向（　　）履行风险报告义务A.首席风险官；证券公司董事会B.首席风险官；子公司董事会C.首席风险官；首席风险官D.子公司董事会；子公司董事会【答案】： C 34、甲公司是一家从事经纪业务的证券公司，8月接受乙客户的委托，进行证券买卖下列说法中，正确的是（　　）A.甲公司接受乙客户的委托，以自己的资金进行证券买卖B.甲公司接受乙客户的委托，与乙公司共享证券买卖收益C.甲公司认为乙客户的指令不合理，所以根据自己的分析进行交易D.甲公司向乙公司提供服务，以收取佣金作为报酬【答案】： D 35、下列有关证券从业人员监督管理规定的说法，正确的有( )。

A.Ⅰ. ⅢB.Ⅱ. ⅣC.Ⅰ. Ⅱ. ⅢD.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ【答案】： A 36、下列选项中，属于基金份额持有人大会职权的是（ ）A.①②④B.①③④C.①②③④D.②③④【答案】： B 37、根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券投资咨询人员包括（ ）A.①②B.②③C.①④D.①②③【答案】： A 38、证券投资者保护基金的来源有()A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】： C 39、以下关于某证券公司总经理王某的做法，正确的是（ 。