某公司法务合规管理办法.docx

某公司法务合规管理办法第一节 范 围第一条 本办法规定了XXXXXX有限公司（以下简称“公司”）法律合规管理职能、责任、权限、工作要求等内容第二条 本办法适用于公司各部门、单位法律合规管理工作第二节 规范性引用文件第三条 下列文件中的条款通过本办法的引用而成为本办法的条款或依据一）相关的有效法律法规；（二）《XXXXXX有限公司档案管理办法》第三节 定 义第四条 法律事务管理根据公司各项法律事务合规工作流程和管理制度，设置专职部门（企划信息部）和法律事务专员为企业生产经营和管理活动提供法律意见、以及处理各项具体法律事务工作第五条 法律文件各级人民法院、人民检察院、公安局、经济仲裁委员会及劳动仲裁委员会等司法部门送达的《应诉通知书》、《举证通知书》、《民事判决书》、《民事裁定书》、《协助执行通知书》、《司法建议书》、《协助调查通知书》、《劳动仲裁通知书》等各类文书第六条 法律文书公司设定、变更、终止与其他法人、自然人或其他经济组织之间权利义务关系的文件，以及其他涉及适用法律的文件第七条 法律咨询企划信息部根据现行法律法规，对公司及所属各部门、单位在生产经营过程中的法律问题进行咨询论证，并提出专业意见的行为。

第八条 重大决策事项修改公司章程，增加或减少注册资本、转让股份等需要经法律论证的项目第九条 重大经济活动公司有关合资合作、合并、分立、破产、解散、投融资、担保、租赁、产权转让、招投标、重组并购等对公司生产经营管理将产生重大影响的事项第四节 职 责第十条 企划信息部（一）负责公司法律风险和依法合规管理工作,完善管理制度和业务流程；（二）负责公司合同综合管理工作，组织实施或参与公司合同评审,配合业务主责部门将重大、复杂合同报股东单位法务部评审监督合同履行，管理合同基础资料，指导和监督公司的合同管理工作；（三）负责法律文件审核，对公司章程、规章制度、工商登记文件、授权委托申请、招投标文件等各类法律文件进行法律审核；（四）负责组织实施公司重大经济活动中的法律尽职调查，提出法律意见，处理有关法律事务；（五）负责公司重大经营决策的法律论证，参与重大项目谈判，对重大项目提供法律支持和服务；（六）负责办理公司商标、专利、商业秘密保护、公证、行政许可、矿业权、土地使用权、质量、安全、环保、劳动用工等业务中的法律事务；（七）负责处理公司各类诉讼、仲裁、行政复议和听证等法律事务；（八）负责公司法制宣传教育，提供与公司生产经营和管理有关的法律咨询，加强企业法律顾问队伍建设；（九）负责对口联系股东单位法律事务部门，接受股东单位的指导和监督；（十）负责管理律师服务机构和商标、专利代理机构，配合其开展工作，并对其工作进行监督和评价；（十一）负责公司的总经理办公会、董事会议案的合法合规性审查工作；识别和评估重大决策和经营活动中的合规风险；第十一条 其他各部门、单位（一）执行公司管理制度，确保本部门全员合法合规履职；（二）识别、分析和评估本部门业务中的法律风险；（三）负责向企划信息部提交有关资料（违法违规行为信息、纠纷资料等）。

第五节 管理内容与方法第十二条 法律管理原则公司生产经营活动坚持事前法律风险防范和事中法律风险控制为主、事后法律补救为辅的法律工作原则，不断完善公司的生产经营法律风险保障体系和内部法律监督机制第十三条 法律合规工作总体要求法律风险管理是公司全面风险管理和内控机制建设的重要组成部分企划信息部与各部门、单位共同负责研究和识别公司生产经营和管理面临的各类法律风险点和风险源，建立科学的法律风险防范机制，总结防范和控制法律风险的手段和措施第十四条 学习与宣传教育（一）公司全体员工应自觉学习与业务工作相关的法律法规和政策，严格遵守和执行相关规定二）法律事务人员根据公司年度培训计划中法律宣传教育计划，组织开展法制宣传教育法制宣传教育可以采取举办法制讲座、法律知识竞赛、巡回宣讲等多种形式，培训范围为全体员工或相关专业范围内的员工第十五条 法律咨询法律事务人员应做好法律和政策的日常研究分析工作，关注相关法律和政策的发展变化，梳理公司发展中涉及的各类法律问题，提出专业处理意见和建议第十六条 法律审核（一）审核内容1.各单位、部门制订各类管理制度或做出重大决策，需要就其合法性进行审查的，应及时上报企划信息部，由企划信息部出具法律意见。

2.公司的工商登记文件、招投标文件、承诺函等各类法律文件应进行法律审核后再发布或对外出具3.公司做出重大决策前应对决策事项进行法律论证4.公司重大经济活动应实施法律尽职调查，进行法律论证5.法律事务人员应对公司及其分支机构的工商登记、变更或注销登记等工作进行充分的法律咨询，避免法律事务方面的疏忽或遗漏6.公司商标注册、专利申请、知识产权使用许可和转让等工作应由公司法律事务人员配合各部门、单位进行，共同做好知识产权管理工作二）审核原则进行法律审核应遵循合法原则、合规原则、全面原则、结合实际原则三）内部决策事项的法律审核1.按照“未经法律审核议题不上会”的原则，所有需要经总经理办公会、董事会审议的议案，需事先进行法律合规审核2.拟提交议案的部门、单位提交公司企划信息部审核的时间，一般不应晚于决策会议召开前5个工作日3.拟提交议案的部门、单位提交企划信息部审核议案时，需书面提交决策涉及的背景资料、需达到的目的、效益、资金来源、涉及的专业、合作对方资料等内容4.法律事务人员收到议案后，一个工作日内审核资料是否齐全，如齐全，在3个工作日内出具审核意见；如资料不齐全，告知议案提交部门补齐资料后再进行审核。

5.法律事务人员应就议案内容的合法性、合规性以及是否符合相关程序性要求提出审核意见6.法律事务人员填写《法律评审意见表》，并统一保存四）规章制度等管理标准的法律审核1.规章制度合法合规审核主要关注内容的合法性、制定内容的完备性、制定程序的合法性等2.制定规章制度等管理标准、技术标准、工作标准的部门、单位，在发布各类标准之前，应进行法律审核，不经审核不得印发3.法律事务人员填写《法律评审意见表》4.对于送审的规章制度文件存在重要内容遗漏，或部分内容不合法不合规的，应出具法律意见书第十七条 授权委托管理公司董事会应建立授权委托制度，规范和加强授权委托管理公司办理授权委托事项必须进行法律审查，法律事务人员协同董事会负责开具授权委托书、保管授权委托基础资料等工作，并对受托行为实施监督管理一）合同管理按照公司《合同管理办法》执行二）公司纠纷处理按照公司《法律纠纷处理管理办法》执行三）公司根据实际工作需要选聘律师机构和商标、专利代理机构等法律服务机构，法律事务人员配合公司委托的法律服务机构开展工作，并对其工作进行监督和评价四）公司应当根据具体情况，适时办理合同、保全证据、债权文书、提存等公证法律事务人员办理或指导办理公证事务。

第十八条 法律风险预警（一）各部门、单位在生产经营过程中发现法律风险后上报企划信息部二）企划信息部法律事务人员通过分析生产经营活动中发现的风险点、风险源及国家新政策、法规对公司生产经营的影响三）企划信息部法律事务人员收集、整理相关资料，编写法律风险预警资料，上报综合管理部通报相关部门第六节 检查与考核第十九条 本办法发布前接受法律合规性审查第二十条 本办法的执行接受股东单位内审、检查第二十一条 对于违反本办法的行为按照公司相关《考核管理办法》予以考核第七节 业务流程图第二十二条 本办法中涉及的法律风险预警流程图见附件1第八节 文件和记录第二十三条 执行本办法发生的文件和记录由企划信息部法务人员归档管理，保存期限为30年第二十四条 执行本办法发生的文件和记录有：法律评审意见表（见附件2）第九节 附 则第二十五条 本办法由企划信息部负责解释、修订第二十六条 本办法自印发之日起开始执行附件1：附件2：法律评审意见表会议名称年 次总裁（总经理）办公会/ 届 次董事会议案部门XXX部议案名称关于XXX的议案领导批示审核人签名复核人签名法律评审意见一、审核所依据的文件及相关材料具体包括：审核所依据的议案材料、相关合同及文件。

应特别注意议案中的交易模式或方案与合同条款的约定是否一致）二、审核所依据的法律及相关规章制度具体包括：审核所依据的相关法律法规、部门规章、司法解释、公司有关制度文件等三、审核的具体意见（应重点针对以下几方面提出审核意见）1、合作相对方的主体资格、权利能力和行为能力、资信情况等；2、交易模式的合法合规性，存在的法律问题或障碍；3、议案涉及的合同或规章制度具体条款中的法律问题；4、决议事项符合或者违反法律法规或公司制度的具体条款依据5、其他四、法律风险或问题提示具体包括：对议案中涉及的法律风险或者应重点关注的问题给予提示和说明，并给出防范和控制风险的具体建议第二章 法律纠纷处理管理办法第一节 范 围第一条 本办法规定了XXXXXX有限公司（以下简称“公司”）法律纠纷处理、报告、审查、论证等内容第二条 本办法适用于公司各部门、单位法律纠纷处理第二节 规范性引用文件第三条 下列文件中的条款通过本办法的引用而成为本办法的条款或依据一）《XXXXXX有限公司法务合规管理办法》；（二）《XXXXXX有限公司档案管理制度》第三节 定义及内容第四条 法律纠纷定义公司为一方当事人与任何单位或个人发生的各类民事、劳动、行政、经济和刑事争议。

第五条 法律纠纷处理公司参加法律纠纷的协商、调解、仲裁、诉讼或听证、行政复议以及执行等法律程序，并对法律纠纷信息进行报送、论证和监督检查的活动第六条 重大法律纠纷案件有下列情形之一的案件：（一）标的额在人民币100万元及以上的；（二）对公司声誉、商业信誉有重大影响的；（三）超过20人以上的集体诉讼；（四）境内涉外案件以及境外发生的案件；（五）上诉或申诉到最高人民法院的；（六）检察院抗诉的；（七）严重侵犯知识产权的；（八）债权人或债务人申请破产的；（九）行政处罚20万元以上或责令公司停业整顿的；（十）吊销公司执照或资质证书的；（十一）公司作为被告的刑事案件，或者公司高级管理人员作为犯罪嫌疑人的重大经济犯罪、渎职犯罪中涉及公司利益的；（十二）对公司具有重大影响的典型判例或示范效应的案件；（十三）其他重大、疑难案件第四节 职 责第七条 企划信息部企划信息部是公司各类法律纠纷的归口管理部门，负责处理公司各类法律纠纷第八条 各部门、单位（一）各部门、单位日常工作中应及时注意识别和防范法律风险，如发现潜在法律风险应及时与公司法律事务人员进行沟通，保持超前的法律意识，遵循事前风险防范的原则二）各部门、单位发现潜在法律纠纷后应及时书面通知企划信息部，由企划信息部按本办法相关规定启动法律纠纷处理程序。

如发现潜在法律纠纷后未书面告知的，相关部门、单位应承担责任第五节 管理内容与方法第九条 总体要求（一）公司应采取积极态度和措施应对各类法律纠纷，不逃避矛盾，不隐瞒问题，不感情用事，冷静、理智、客观地对待发生的争议二）法律纠纷处理应坚持以事实为根据，以法律为准绳，在查明事实的基础上，准确运用法律，最大限度地维护自身合法权益三）法律纠纷处理坚持以。