建设项目全过程审计用表2.docx

第八章 附表序号表格名称一综合类(AA)表A-1审计需求调调查表表A-2审计通知书书表A-3承诺书表A-4授权委托书书表A-5审计所需资资料清单单表A-6工程资料移移交清单单表A-7工程资料归归还签收收单表A-8建设项目审审计实施施方案表A-9审计会议纪纪要表A-100审计程序表表表A-111审计日记表A-122审计工作底底稿表A-133审计取证函函表A-144审计访谈记记录表表A-155现场勘查记记录表表A-166问询函表A-177工作联系函函表A-188征询意见函函表A-199文书送达回回证表A-200回访记录表表表A-211工程审计报报告书流流转控制制表表A-222工程审计三三级复核核记录表A-233工程审计报报告档案案总表表A-244全过程审计计业务类类工作底底稿目录录总表表A-255建设项目阶阶段性审审计备忘忘录二工程类（BB）表B-1基建程序执执行情况况调查表表表B-2建设项目管管理制度度调查表表表B-3建设项目基基本情况况表表B-4审计相关资资料提供供情况一一览表表B-5招投标情况况审查表表表B-6合同管理情情况审查查表表B-7合同付款情情况审查查表表B-8合同分包情情况审查查表表B-9合同变更情情况审查查表表B-100工程进度情情况统计计表表B-111工程进度款款支付审审批单表B-122工程变更审审批情况况审查表表表B-133工程变更价价款审批批单表B-144工程签证价价款审批批单表B-155材料、设备备价款审审批单表B-166工程索赔审审批单表B-177工程造价审审计情况况统计表表表B-188项目的社会会效益和和社会影影响情况况统计表表三财务类(CC)表C-1投资及完成成情况一一览表表C-2物资盘点情情况审查查表表C-3资金来源及及到位情情况统计计表表C-4概算执行情情况比较较表表C-5贷款合同检检查记录录表C-6在建工程结结构分析析表表C-7主要合同核核对表表C-8资金来源结结构表表C-9凭证（交易易）检查查表表C-100年度会计账账户余额额与年度度审计报报告核对对表表C-111工程项目会会计记录录金额与与造价审审核报告告核对表表表C-122竣建02表表竣工工工程决算算一览表表与会计计账户核核对表C-133竣建06表表竣工工工程财务务决算表表与会计计报表核核对表表C-144竣建03表表其他工工程和费费用明细细表与会会计账户户核对表C-155预计未完工工程检查查表表C-166建设资金使使用明细细表表C-177交付使用资资产表表C-188重要事项签签证单表C-199标书收入（或或中标服服务费收收入）检检查核对对表表C-200被审核单位位基本情情况表表C-211客户单位基基本情况况表表C-222业务项目基基本情况况表表C-233基本建设项项目竣工工财务决决算报表表表C-244建竣决011基本建建设项目目概况表表表C-255建竣决022基本建建设项目目竣工财财务决算算表表C-266建竣决033基本建建设项目目交付使使用资产产总表表C-277建竣决044表基本本建设项项目交付付使用资资产明细细表- 100 -表A-1审计需求调调查表 编号：：项目名称委托单位建设单位工程概况审计性质□ 工程结算审审计□ 工程决算审审计□ 工程管理审审计□ 工程专项审审计审计内容□ 项目法人制制资本金金制执行行情况审审计□ 内部控制制制度审计计□ 建设程序程程序审计计□ 设计勘查审审计□ 工程拆迁审审计□ 工程招标投投标审计计□ 工程合同管管理审计计□ 设备和材料料采购审审计□ 工程进度审审计□ 工程施工质质量管理理审计□ 监理制执行行情况审审计□ 工程投资管管理审计计□ 安全文明施施工管理理审计□ 环境保护管管理审计计□ 工程竣工审审计□ 工程财务管管理审计计审计方式□ 全过程跟踪踪审计（需需常驻工工作人员员）□ 全过程阶段段性审计计（不需需人员常常驻现场场，但需需阶段性性的开展展审计工工作）□ 事后审计（结结算、决决算、后后评价审审计）□ 配合委托方方开展审审计工作作其他编制人： 编编制日期期：表A-2审计通知书书 编号号：天工工审[******]****号致： 根据 委托（审审计业务务约定书书编号：： ），将将由我公公司对贵贵单位负负责筹建建的 项目目进行 审计计，按照照审计工工作计划划的安排排，现对对贵单位位发出审审计通知知书，并并请贵单单位配合合以下事事项：1、请按《审审计所需需资料清清单》准准备审计计所需资资料；2、请填写写审前调调查表：：《项目目基本情情况表》、《投投资及完完成情况况一览表表》、《基基建程序序执行情情况调查查表》，并并请在 年 月 日前填填写完成成并提交交我公司司；3、请签署署并提交交关于建建设项目目审计资资料的真真实性、完完整性的的《承诺诺书》；；4、请提交交贵单位位关于本本建设项项目的各各项管理理制度文文件汇编编；5、请调配配相关人人员配合合审计期期间审计计工作的的进行，并并签署《授授权委托托书》；；我公司负责责联系人人： ，话： ，手： ；如如有疑问问，请及及时联系系。

感谢谢配合！！附件1：审审计业务务约定书书；附件2：《审审计所需需资料清清单》；；附件3：《项项目基本本情况表表》；附件4：《投投资及完完成情况况一览表表》；附件5：《基基建程序序执行情情况调查查表》；；附件6：《承承诺书》；；附件7：《授授权委托托书》 天职职（北京京）国际际工程项项目管理理有限公公司 年年 月 日表A-3承 诺 书 （审审计单位位）： 我单位按照照《审计计通知书书》（天天工审[[*****]***号）要要求向审审计组提提供了工工程决算算资料、财财务会计计资料和和相关资资料（详详见提供供审计资资料清单单），现现特此作作出如下下承诺：：按照要求向向审计组组提交的的下列“提供审审计资料料清单”所列的的各种财财务会计计资料、工工程结算算、决算算等相关关资料是是按照《中中华人民民共和国国会计法法》、《国国有建设设单位会会计制度度》以及及国家其其他有关关财务会会计法的的规定编编制的，公公允地反反映了我我单位的的项目建建设、财财务收支支情况。

向向审计组组提供的的项目批批准建设设的有关关文件、征征地、拆拆迁、设设计和招招标投标标文件，设设计、监监理、施施工合同同及结算算资料，采采购设备备及材料料合同、清清单、发发票及入入库资料料，设计计变更、签签证资料料及竣工工图纸等等资料是是真实、合合法、完完整的上述承诺，如如有虚假假愿承担担相关法法律责任任建设单位名名称：（签签章）法定代表人人（或授授权代理理人）：：（签章章）建设项目负负责经理理：（签签章）年 月 日日表A-4授权委托书书 ：：本授权委托托书声明明：我系系 单单位的法法定代表表人，现现授权委委托我单单位 为我的的授权委委托人，以以我单位位的名义义参加 项目目的审计计工作，授授权委托托人所签签署的一一切文件件和处理理与此有有关的一一切事务务，我均均予承认认特此委托建设单位名名称：（签签章）法定代表人人：（签签章）年 月 日日表A-5审计所需资资料清单单被审计单位位： 项目名名称： 编号：：序号资料名称1建设项目的的内部控控制制度度、组织织框架图图2项目建议书书3项目可行性性研究报报告4项目可研报报告评估估及审批批文件5环境影响报报告及审审批文件件6项目初步设设计的申申报和审审批文件件7建设用地规规划许可可证8建设工程规规划许可可证9建设工程施施工许可可证10工程质量监监督注册册登记11国有土地证证明文件件（建设设用地批批准书、国国有土地地使用证证、原土土地使用用证明）12房屋拆迁许许可证13项目概算和和调整概概算批文文14施工图审查查资料15图纸会审记记录16与建设项目目相关的的会议决决议、纪纪要17招标公告（设设计、勘勘查、监监理、施施工、设设备材料料供应商商等）18资格预审文文件（设设计、勘勘查、监监理、施施工、设设备材料料供应商商等）19招投标文件件（设计计、勘查查、监理理、施工工、设备备材料供供应商等等）20评标记录（设设计、勘勘查、监监理、施施工、设设备材料料供应商商等）21建设项目合合同台帐帐（合同同付款台台帐）22合同、协议议（可研研、招标标代理、设设计、勘勘查、监监理、施施工、设设备材料料供应商商等）23施工图或竣竣工图24监理规划25监理月报26监理日记27监理旁站记记录28材料、设备备进场检检验资料料29分部分项工工程验收收资料30工程竣工验验收报告告31建安工程结结算一览览表32工程结算书书（计量量月报）33工程量计算算书34材料、设备备认价单单35施工组织设设计36工程变更签签证资料料（洽商商资料）37工程索赔资资料38隐蔽工程资资料39工程竣工决决算报表表（竣工工决算概概况表、竣竣工财务务决算表表、交付付使用财财产总表表、交付付使用资资产明细。