国资体制改革外省市(国外)先进经验与失败警示.docx

国资体制改革外省市（国外）先进经验与失败警示一、国内典型的国有资产监管模式与启示一、国内典型的国有资产监管模式与启示 （一）国内典型的国有资产管理模式（一）国内典型的国有资产管理模式1 1、义乌做法、义乌做法2009 年 3 月，义乌市委下发了《关于深化企业国有资产管理体制改革的若干意见》， 在经营性国有资产领域开展一系列的改革实践具体做法如下：（一）完善出资人制度，构建权责相称的企业国有资产监督管理体制为统筹推进义乌市国有资产管理体制改革工作，义乌市委、市政府成立了国有资产 管理和国有企业改革领导小组，由市长任组长领导小组坚持把推进义乌国有资产管理体 制改革工作放在全市经济社会的全局来定位，放在国际商贸名城建设的战略高度来谋划， 促进国有资产管理体制改革与政府体制改革、事业单位改制、公共财政体制建设、行政事 业单位国有资产管理改革等有机结合，做到统筹兼顾，相互协调，整体推进为了强化国有资产管理监督，促进义乌国有资产优化重组和合理配置，切实提高 国有经济质量和效益，切实把义乌市委、市政府的改革精神落到实处，根据国家有关法律 法规和政策规定，结合义乌实际，义乌市委于 2009 年 3 月 25 日组建成立了义乌市国有资 产监督管理局，建立了“市政府市政府- -国资局国资局- -国有企业国有企业”三层级国资监管新架构。

义乌市国资 局从原市国资办基础上组建成立，配备了 16 名行政编制设党委和纪委，指导管理国有企 业党建和纪检工作原由义乌市财政局承担的经营性国有资产统计、产权登记、资产界定 等职能移交市国资局原各行业管理部门不再履行企业国有资产出资人职责，而是按行业 规划、投资建设、技术标准、规范服务、合理经营等要求对企业进行管理和指导国资局 对国有企业进行业绩评价时充分听取相关行业管理部门的意见原由行业主管部门主管的 社会治安、安全生产、计划生育、创建等任务，改由国资局管理市国资局的成立进一步 完善了国有资本出资人制度，形成了全面覆盖、权责明确、分类监管、流转顺畅的国资监 督、管理和运营体系二）加快企业改革重组，提高国有企业竞争力1.推进国有资本向战略产业集聚按照从一般竞争性领域退出，从行政事业单位办企 业退出的总体要求，全面开展党政机关所属经济实体脱钩改制工作，把国有经济集中在关 系全市经济社会发展全局的城市基础设施和关系国计民生、基础资源的重点行业和关键领 域，重组成立义乌市国有资产经营有限责任公司、义乌小商品城恒大开发有限责任公司、 义乌市交通发展有限责任公司和义乌市公用事业有限责任公司等四家国有公司，为加快国 际商贸名城建设提供强大支撑，发挥引领和带动作用。

2.推进企业战略重组根据义乌市国有企业资产的数量、资产质量、运营特点等实际 情况，按照国有经济布局和发展规划的要求，以资本为纽带，把全市经营性国有资产按照 运营特点划转给四大国有公司，其中义乌市国有资产经营有限责任公司主要从事政策性的 资产管理、财务管理、产权交易以及民爆、粮食收储等专营业务义乌市交通发展有限责任公司主要形成物流、客运、公路建设、机场管理四大业务板块义乌小商品城恒大开发 有限责任公司，则将政府持有的浙江小商品城集团股份有限公司、林业开发公司、粮油储 运、农村发展公司等企业的国有股权划转给该公司，使其成为义乌市专业从事市场开发和 投资的企业义乌市公用事业有限责任公司，整合了全市的污水处理、自来水、水资源、 天然气等业务资源通过战略重组，努力打造四家主业突出、管理集约化、经营规模化的 国有企业集团3.推进实现资产资本化和资本证券化坚持国有资本控股原则，培育和发展企业（集 团），充分发挥资本市场的融资功能，显化国有资产的市场价值，引导企业（集团）走上 市发展道路，利用上市公司（商城集团）和核心企业（恒风交运、自来水厂）资源，逐步 将经营性国有资产有序注入上市公司，实现企业（集团）整体上市。

鼓励已上市企业充分 利用资本市场，形成融资、发展、价值提升、回报社会的良性发展机制，不断提高核心竞 争力三）规范国企领导人员选拔任用机制，加强企业人才队伍建设国资改革启动以后，义乌市委及时出台了《义乌市国有企业领导人员选拔任用和管理 暂行规定》，把加快推进国有企业人事制度改革作为国企改革的重点工作来抓围绕建立 现代企业制度，规范国有企业领导人员选拔任用和管理，建立健全与现代企业制度要求相 适应的选人用人机制，造就一支职业化、现代化、国际化的经营管理者队伍一是坚持“党管干部”原则，积极探索党组织在企业选人用人中发挥主导作用的有效 途径和办法按照中央关于国有企业党建工作的精神，进一步确立企业党组织在公司治理 结构中的政治核心地位，构建确保党组织充分发挥政治核心作用的公司治理结构运行机制， 使党组织的政治核心作用组织化、制度化、具体化在此基础上，确保董事会、经营班子、 监事会依法履行职责二是改进企业领导人员管理方法目前，义乌市国有企业领导人员 的管理实行四级管理制度，分别是市委管理、市委授权市委组织部管理，市委授权市国资 局党委管理和市委授权市管国有企业（核心企业除外）党委管理四级管理制度体现了改 革初期加强干部管理和调配的要求，实现了企业领导人员管理的层次化，使企业的用人自 主权得到落实，收到比较好的效果。

与此同时，及时下发了《国有企业领导人员岗位职责》 ，基本按照董事会管决策、经营班子管经营、监事会管监督的思路，对企业领导人员的职 责作了进一步的细化，为健全法人治理结构，明确职责分工，切实做到不逾位、不缺位奠 定了良好的基础三是精简人员，严格控制企业领导人员职数，副总经理（副总裁）职数 不得超过四个，党组织副书记职数不得超过两个母公司和核心企业之间，企业董事会、 经营班子和党组织班子成员之间均实行“双向进入，交叉任职”，从而为加快推进企业发 展战略和核心业务、人力资源、无形资产等方面的整合和优化配置提供了良好的组织保证四）强化资产营运管理，确保国有资产保值增值1.完善企业法人治理结构加快现代企业制度建设，建立董事会、监事会、经理层各 负其责、协调运转、有效制衡的法人治理结构，促进决策经营的科学化国资局成立后， 对原先董事会、监事会不健全，法人治理结构不完善的企业按照《公司法》进行了健全完 善同时，明确全资子公司不再设董事会，设总经理和执行董事，进一步优化了企业管理结构在四大版块内部，进一步规范母子公司管理关系，严格控制子公司设置，尽量减少 和优化管理层级，降低管理成本，提高运行效率2.增强国资监管的规范性和透明度。

参照上市公司监管制度，建立一套透明、规范、 高效的国资监管制度，指导和督促企业加强内控管理，提高企业的管控能力为了配合国 有资产管理体制改革，进一步核实企业国有资产存量，了解掌握市属企业经营状况，市国 资局于 2009 年 8 月下达了市属国有企业财产清查和资金核实工作任务，以 2008 年 12 月 31 日为时点，对所属 4 家一级企业、18 家二级企业共 22 家企业进行了清产核资，并抽查 了 5 家企业进行核对和内部审计同时，建立健全国资监管信息系统，加强对企业重大事 项的动态监管，定期披露企业财务情况、审计结果等重要信息，接受社会监督，提高国资 运作的透明度和运作效率3.建立健全国资管理外部监管体系，完善监督机制市国资局和国有企业积极接受义 乌人大及其常委会和义乌政协的民主监督受义乌市政府委托，市国资局每年两次向义乌 市人大常委会做国资运行情况汇报同时积极配合相关部门依法对国有及国有控股企业实 施审计及其他监督义乌的做法得到了国务院国资委李荣融主任的赞赏据义乌的做法得到了国务院国资委李荣融主任的赞赏据《《国企国企》》报道称，荣融主任说报道称，荣融主任说 了这样一句话：了这样一句话：““我到义乌有了意外的收获，那就是他们的县级国资监管很有特色，思路我到义乌有了意外的收获，那就是他们的县级国资监管很有特色，思路 理得比较清楚，也比较有效。

理得比较清楚，也比较有效2 2、嘉善做法、嘉善做法嘉善县委、县政府于 2008 年 5 月组建了县国有资产管理局，与县财政局合署办公，代组建了县国有资产管理局，与县财政局合署办公，代 表政府履行国有资产出资人职责表政府履行国有资产出资人职责县财政局增设“三科一中心”，分别为综合管理科、产 权管理科、监管评价科和国有资产管理信息中心，归口县国资局管理核定编制 10 名，由 财政局内部调剂，其中行政编制 5 名，事业编制 5 名，设局长 1 名（由财政局局长兼任）， 副局长 2 名（其中一名副局长为正科级，具体负责日常工作），工资、福利等全部与财政 相同新组建的嘉善县国有资产管理局具有以下特点：一是完整性县国资局与财政局合署办公，经营性资产与非经营性资产统一纳入县国 资局一个口子管理，这既符合财政部关于行政事业单位资产由各级财政部门管理的规定， 又可以充分发挥财政和国资的综合管理效应，加强对国有资产的监管二是独立性选择了县国资局与财政局合署办公，但又保持相对独立的模式这样既 有利于协调与财政部门的关系，保持干部队伍稳定，又确保了国资机构作为出资人在人员、 经费、机构、办公场所尤其是工作上的相对独立性，确立了国资部门作为单纯国有资产出 资人及产权代表的地位。

三是权威性与 20 世纪 90 年代初的国资局机构相比，新组建的国资局是直属于县人 民政府的一级机构，受县政府授权代表政府履行国有资产出资人职责，从机构的性质上看 新国资局比以往具有更强的权威性，更有利于工作的开展县国资局成立后，在稳步推进国有资产管理体制改革，逐步建立起权利、义务与责任 相统一，管资产和管事管人相结合的国有资产监管机制方面做足文章突出抓了以下 4 项 工作：1.整合资产，服务大局为了发挥国有资本的影响力、带动力和控制力，提升国有资 本功能，从 2008 年下半年开始，对县级国有经营性资产进行整合重组，搭建了“1＋4”融 资平台，即 1 个县政府综合性融资平台和 4 个专业投资集团公司县政府综合性融资平台 一一县国投公司，通过整合重组，到 2008 年底，资产总额 87.98 亿元，负债总额 25.70 亿 元，所有者权益 62.28 亿元同时，依托县政府综合性投融资平台，于 2009 年 4 月开始着 手申请企业债券发行的准备工作通过半年多时间的努力，在国家发改委严格控制县级国 资企业债券审批的情况下，13 亿元“09 嘉善国投债”于 2009 年底前成功发行，为嘉善新 一轮科学发展提供了资金保证。

同时，对县国投公司下属子公司，按职能和需要，进行整 合重组，组建了水务集团、城投集团、交投集团和商业集团四大专业投资集团公司，将分 别承担水务、城市、交通和商业四大领域的投资、融资、建设、经营和管理通过整合重 组，进一步完善法人治理结构和现代企业制度，健全机构设置，形成各司其职、各负其职、 相互制衡的公司法人治理结构，完善决策科学化、程序化、制度化，增强国有资产自身的 造血功能2.理顺关系，依法办事一是理顺出资人关系制定出台《嘉善县国有产权代表管理 暂行办法》，由出资人委派企业董事会、监事会成员，并对经营班子实行提名制完善企 业法人治理结构，逐步建立现代企业制度，健全企业董事会、监事会机构，进一步明晰出 资人、董事会、监事会、经理层的议事规则和办事程序，明确权利与义务，建立报告制度， 构建完整的责任体系，切实履行作为国有资产出资人的职责二是理顺与原主管部门的关 系分批次确定监管企业范围，逐步理顺国有资产管理部门与各国有公司主管部门的关系， 最终实现国资管理部门管资产和管人、管事相结合，真正体现权利、义务与责任相统一 三是理顺党政领导干部在企业兼任职务的关系《根据中华人民共和国公务员法》和中央 省市有关规定，为了进一步规范公务员特别是党政领导干部在国有企业兼任职务的行为， 结合企业集团组建，对在国有企业任高级管理人员的公务员和事业编制人员不再保留原身 份，将其行政、工资、党组织等关系全部转入任职企业，实行企业化管。