2023年防范合规风险履职报告.docx

防范合规风险履职报告 对行内现进行的防范风险合规风险履职工作实施活动，我作为支行业务部的负责人对自己的学习以及认真自查主要有以下几点： 加强学习，廉洁自律 积极参加行内各种学习，坚持集中学习与自学相结合，并能组织部门员工一起进行学习各项规章制度与各类文件精神坚持做到廉洁自律，以身作那么，勤奋工作，坚守职责，对自己负责管理的工作，做到让领导放心作为xx部的负责人，既要以身作那么，又要与行内各部门都能搞好团结，主动、虚心听取大家的意见，自觉维护行内的团结和协作，对领导的决议果断服从，从不搞非凡化对自己所负责的工作，能积极主动地思考问题、解决问题，勇于承担责任，圆满完成了各项工作 提高风险意识，强化风险治理 工作中主动思考，勇于创新，始终坚持事前预防与事后治理并重，把风险防范贯穿于业务的全过程在对不良贷款全力压缩的同时，加强对正常贷款的预警工作，从贷前、贷中、贷后三个环节严格履行监管的职责，保证信贷业务稳健运行同时，积极开展推广自查自纠工作，按照制度化、标准化、精细化的要求，加强根底管理和内控建设，坚决执行从业人员行为标准，积极学习高管人员防范风险工作手册，对手册中的六大项违规行为均能做到认真自查，确保自己与部门员工每条都不违规，目前，学习工作进展顺利，为全面提升风险防控能力，促进业务健康开展奠定了根底。

xxx 第二篇：风险合规履职报告履职报告 本人自202223年以来一直担任中溪镇支行负责人管理支行的日常运行及储蓄业务，还兼职支行信贷员工作能够认真执行银监部门的制度规定及上级支行要求 工作中，按照市支行工作要求，努力完成各项业务当好中溪镇支行的责任人，坚决落实市行研究决定的事项，没有滥用职权以及损害本单位、员工和客户利益的问题严格执行银监部门对金融机构高管人员的各项工作要求，积极参加市行党员生活会及各种风险合规部门召集的各种会议；认真配合银监部门对支行各项工作的监督和检查，并对提出的意见、建议及时研究改进措施，确保各项监管措施地贯彻落实 信贷业务开展虽然支行没有审查审批的权限，但是支行从事信贷的受理及调查业务，本人能与其他信贷员有效沟通，共同审核客户的资料防范化解各种风险，在做好合规性和资料完整性审查的根底上，重点对客户行业风险、市场风险、财务风险等方面的审视力度严格按信贷业务流程办理贷款业务，不隐瞒贷款调查实情，不过问、不讲情贷款的审查审批，从而降低了支行的信贷风险储蓄业务合规经营，在上级支行较大的经营业务压力下，严格遵守银监会的储蓄四项根本原那么“存款自愿、取款自由、存款有息、为储户保密〞。

时时按照我行的业务权限制度管理令牌随身携带，大额业务及特殊业务及时报告熟知各项储蓄开销户、扣划等业务操作规定，按照省分行个人业务标准化操作手册审慎办理并做好登记 第三篇：高管人员防范合规风险履职自查报告高管人员防范合规风险履职自查报告 尊敬的行领导、考核小组领导： 自州分行开展“支行高管人员防范合规风险履职监察工作〞活动以来，本人作为xx支行的行长，对此工作高度重视，始终将此项工作作为支行各项工作的重中之重，同时秉着有那么改之无那么加勉的心态，结合自身平时的工作情况，认真的做了自查自纠，自查结果平时工作均为合规操作 一、合规履职情况 回忆过去的九个月里，以本人为中心的支行领导班子首先认真学习合规文化建设的相关文件，深刻领会开展合规文化建设的重大意义充分认识到开展合规文化建设是我们支行生存、开展的内在迫切需要同时，从本人做起，身体力行，亲力亲为，起到了模范表率作用本人不但是合规文化建设的管理者，更是践行者 对支行高管人员“是否存在授意或指使员工违规办理业务行为，是否存在超越权限或范围办理业务行为，是否存在滥用职权决策或授意、强迫员工实施违规贷款行为，是否存在违反规定办理借新还旧及处置不良贷款行为，是否存在违规办理存取款、资金划拨、开销户、扣划存款等业务行为，以及是否存在其他严重违规行为〞进行全面监察，经过自查本人及高管没有以上违规行为。

二、开展合规环境建设方面 本人带着全行，加强学习，不断提高思想认识，增强了自觉执行党风廉政规定的自觉性在努力做好本职工作同时，我能够同其他部室负责人团结一致，密切配合，勤奋工作按照上级党风廉政建设的要求，对照各项规定：（1）、没有收受过任何单位和个人的现金、有价证券、支付凭证等；（2）、没有到任何单位和企业报销过属于自己支付的费用；（3）、没有违背“十个严禁〞、“三个不准〞的规定；（4）、没有拖欠公款、将公款借给亲友或违规到金融机构贷款的行为；（5）、保持了艰苦朴素，没有奢侈浪费和到过高档娱乐场地消费活动 三、员工合规教育方面 邮储银行XX县区支行组织全行对监察要点进行了学习宣贯，并完成支行自查工作在州分行的大力支持下，考核采取员工评价和工作组评价相结合的方式，综合评定支行高管人员防范合规风险履职工作的等级邮储银行XX县区支行以增强高管人员合规意识为切入点，突出“四个加强〞，增强“四种意识〞，不断提高合规经营水平，为各项业务稳健开展提供了有效保障，即： 一、加强培训教育，增强合规意识强化学习，传达贯彻州分行相关会议精神，引导教育员工强化合规经营意识。

采取集中学、分散学、岗位交流学、互动式讨论学等形式，把内控管理制度方法、金融职业道德标准、法律法规以及各种案例作为学习培训内容，重点提高员工对根本制度的熟悉程度 二、加强对管理层的管理，增强表率意识县支行把支行行长、信贷主管和会计主管作为合规管理的重点一是全面落实责任，逐级明确管理层责任，层层签订责任状，建立一级抓一级、层层抓落实的风险防范责任体系二是全面实施一线工作法支行行坚持每月召开会议将风险作为专题议程，调研和检查内控执行情况三是强化工作纪律把支行班子成员监控由“八小时之内〞延伸到“八小时之外〞，各部门负责人 保持24小时畅通，严格请销假制度，以身作那么，做出表率 三、加强风险排查力度，增强开展意识XX县区支行将高管人员作为重点，对全行员工进行了风险排查一是强化员工行为排查按照总行〞三个规定“的要求，认真开展员工行为监督考核和不良行为排查活动对职工、家属及关系人贷款情况集中调查，逐笔建立台账，因户制宜，分类管理二是实施定期风险点排查制度行领导牵头，按月组织支行、部室人员进行风险点座谈，通过各层面的查找和讨论，随时掌握操作性风险点一旦发现问题，提前采取措施加以防范，把风险点消灭在萌芽状态。

三是建立内部曝光制度通过定期不定期调阅监控录像，对出现的各类违规操作问题进行剖析曝光，警示员工尽责履职、合规操作同时，建立举报制度，对违规违纪责任人和管理人员一经查实，严肃处理；对坚持规章制度、勇于举报的员工给予重奖，营造遵章守纪、违规必究的良好气氛 四、加强宣传引导，增强责任意识一是加强合规宣传，通过向全体员工发出合规建议、发放监督联系卡等形式，使员工了解个人操作中的职责边界和风险点，杜绝违规行为二是定期组织开展合规风险大讨论活动，让广阔员工结合各自岗位职责，对合规文化创立、合规气氛营造等提出合理化建议，提高合规操作的针对性三是深入开展合规建设，充实专职合规人员，健全工作制度，有效提升了合规经营水平 四、预防及化解合规风险工作等内容 为确保此项工作的执行效果，邮储银行XX县区支行成立由刘芸任组长，相关部门负责人共同组成的监察工作小组，对贯穿全年的监察工作进行催促，并负责对违规违纪问题及责任追究提出建议邮储银行XX县区支行公布了州分行纪检监察信访监督、举报 ，各单位员工可通过 或联络工作小组反映支行高管人员防范合规风险履职方面存在的问题 五、工作还存在缺乏之处 虽然经过支行对高管人员防范合规风险履职情况认真检查，均未发现有违规违纪行为，但是在防范合规风险工作中，我支行还存在以下缺乏之处：一是理论学习不够。

二是在执行上级方针政策上，有实用主义现象三是工作深度有待进一步开掘之所以存在以上问题，从根本上说是自己的世界观改造不够，党性锻炼不够，在思想认识和组织纪律上还要进一步锤炼 今后，要加强学习，通过持之以恒的学习，不断提高自己的理论、政治素养，注重在工作中锻炼自己的党性修养，坚持走群众路线，树立全心全意为人民效劳的思想，同时加强世界观改造，从高从严要求自己，抵抗一切腐败行为，使自己成为一个高尚的、有理想、有作为的优秀共产党员，为轮台支行的开展做出新的奉献 报 告 人 ： xxx二〇一三年三月二十八日 第四篇：高管人员防范合规风险履职自查报告高管人员防范合规风险履职自查报告 尊敬的行领导、考核小组领导： 自州分行开展“支行高管人员防范合规风险履职监察工作〞活动以来，本人作为xx支行的行长，对此工作高度重视，始终将此项工作作为支行各项工作的重中之重，同时秉着有那么改之无那么加勉的心态，结合自身平时的工作情况，认真的做了自查自纠，自查结果平时工作均为合规操作 一、合规履职情况 回忆过去的九个月里，以本人为中心的支行领导班子首先认真学习合规文化建设的相关文件，深刻领会开展合规文化建设的重大意义。

充分认识到开展合规文化建设是我们支行生存、开展的内在迫切需要同时，从本人做起，身体力行，亲力亲为，起到了模范表率作用本人不但是合规文化建设的管理者，更是践行者 对支行高管人员“是否存在授意或指使员工违规办理业务行为，是否存在超越权限或范围办理业务行为，是否存在滥用职权决策或授意、强迫员工实施违规贷款行为，是否存在违反规定办理借新还旧及处置不良贷款行为，是否存在违规办理存取款、资金划拨、开销户、扣划存款等业务行为，以及是否存在其他严重违规行为〞进行全面监察，经过自查本人及高管没有以上违规行为 二、开展合规环境建设方面 本人带着全行，加强学习，不断提高思想认识，增强了自觉执行党风廉政规定的自觉性在努力做好本职工作同时，我能够同其他部室负责人团结一致，密切配合，勤奋工作按照上级党风廉政建设的要求，对照各项规定：（1）、没有收受过任何单位和个人的现金、有价证券、支付凭证等；（2）、没有到任何单位和企业报销过属于自己支付的费用；（3）、没有违背“十个严禁〞、“三个不准〞的 规定；（4）、没有拖欠公款、将公款借给亲友或违规到金融机构贷款 的行为；（5）、保持了艰苦朴素，没有奢侈浪费和到过高档娱乐场地 消费活动。

三、员工合规教育方面 邮储银行XX县区支行组织全行对监察要点进行了学习宣贯，并 完成支行自查工作在州分行的大力支持下，考核采取员工评价和工 作组评价相结合的方式，综合评定支行高管人员防范合规风险履职 工作的等级邮储银行XX县区支行以增强高管人员合规意识为切入 点，突出“四个加强〞，增强“四种意识〞，不断提高合规经营水 平，为各项业务稳健开展提供了有效保障，即： 一、加强培训教育，增强合规意识强化学习，传达贯彻州分 行相关会议精神，引导教育员工强化合规经营意识采取集中学、 分散学、岗位交流学、互动式讨论学等形式，把内控管理制度办 法、金融职业道德标准、法律法规以及各种案例作为学习培训内 容，重点提高员工对根本制度的熟悉程度 二、加强对管理层的管理，增强表率意识县支行把支行行 长、信贷主管和会计主管作为合规管理的重点一是全面落实责任， 。