上海证券交易所证券代码分配规则.pdf

《上海证券交易所证券代码分配规则》《上海证券交易所证券代码分配规则》 发文机关：发文机关：上海证券交易所上海证券交易所 发文时间：发文时间：2007-05-28 发文发文文号文号：：交易管理部交易管理部[2007]6 号号 100 1 1 关于发布《上海证券交易所证券代码分配规则》的通知 关于发布《上海证券交易所证券代码分配规则》的通知 （交易管理部[2007]6 号 100） 各会员单位： 为加强业务与技术管理，确保市场交易的正常开展，本所制定了《上海证券交易所证券代码分配规则》 ， 现予发布 请各会员单位密切配合， 做好相关工作 本所可以根据市场情况调整证券代码分配规则 特此通知 上海证券交易所 二○○七年五月二十八日 上海证上海证券交券交易易所证券所证券代码代码分分配规则 配规则 2 2 上海证券交易所证券代码分配规则上海证券交易所证券代码分配规则 一、本所证券代码采用六位阿拉伯数字编码，取值范围为 000000-999999六位代码的前三位为证券种类标识区，其中第一位为证券产品标识，第二位至第三位为证券业务标识，六位代码的后三位为顺序编码区（如下图） 二、证券产品代码按下表规则分配： 首位代码 产品定义 ０ 国债／指数 １ 债券 ２ 回购 ３ 期货 ４ 备用 ５ 基金／权证 ６ A 股 ７ 非交易业务（发行、权益分配） ８ 备用 ９ B 股 上海证上海证券交券交易易所证券所证券代码代码分分配规则配规则 3 3 三、证券业务代码按下表规则分配： 第 1 位 第 2-3 位 业务定义 00 上证指数、沪深 300 指数、中证指数 09 国债 (2000 年前发行 ) 10 国债（ 2000 年 -2009 年发行） 90 新国债质押式回购质押券出入库（对应 010*** 国债） 0 99 新国债质押式回购质押券出入库（对应 009*** 国债） 00 可转债 （对应 600***) ， 其中 1009** 用于转债回售 10 可转债（对应 600***) 12 可转债（对应 600***) 13 可转债（对应 601***) 20 企业债（席位托管方式） 21 资产证券化 26 分离交易的可转换公司债 29 企业债（席位托管方式） 81 可转债转股（对应 600*** ） 90 可转债转股（对应 600*** ） 1 91 可转债转股（对应 601*** ） 01 国债回购（席位托管方式） 02 企业债回购 03 国债买断式回购 2 04 新质押式国债回购（帐户托管方式） 上海证上海证券交券交易易所证券所证券代码代码分分配规则配规则 4 4 3 10 国债期货（暂停交易） 00 契约型封闭式基金 10 交易型开放式指数证券投资基金 19 开放式基金申赎 21 开放式基金认购 22 开放式基金跨市场转托管 23 开放式基金分红 24 开放式基金基金转换 80 权证 ( 含股改权证、公司权证 ) 5 82 权证行权 00 A 股证券 6 01 A 股证券 00 配股（对应 600*** ） 02 职工股配股（对应 600*** ） 04 持股配转债（对应 600*** ） 05 基金扩募 06 要约收购 30 申购、增发（对应 600*** ） 31 持股增发（对应 600*** ） 33 可转债申购（对应 600*** ） 35 基金申购 38 网上投票 ( 对应 600***) 40 申购款或增发款（对应 600*** ） 41 申购或增发配号（对应 600*** ） 43 可转债发债款（对应 600*** ） 44 可转债配号（对应 600*** ） 7 45 基金申购款 上海证上海证券交券交易易所证券所证券代码代码分分配规则配规则 5 5 46 基金申购配号 51 国债分销 60 配股（对应 601*** ） 62 职工股配股（对应 601*** ） 64 持股配转债（对应 601*** ） 80 申购、增发（对应 601*** ） 81 持股增发（对应 601*** ） 83 可转债申购（对应 601*** ） 88 网络投票（对应 601*** ） 90 申购款或增发款（对应 601*** ） 91 申购或增发配号（对应 601*** ） 93 可转债申购款（对应 601*** ） 94 可转债配号（对应 601*** ） 99 指定交易（含指定交易、撤销指定、回购指定撤销、 A 股密码服务等） 00 B 股证券 38 网上投票 (B 股 ) 9 39 B 股网络投票密码服务（现仅用 939988 ） 四、本所可以根据具体情况调整代码分配办法。

上海证上海证券交券交易易所证券所证券代码代码分分配规则配规则 。