2021-2022年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》题库练习试题-附解析.doc

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题… 2021-2022年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》题库练习试题 附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、期货公司向会员收取的保证金，属于（ ）所有A.会员B.期货交易所C.期货交易公司D.中国期货业协会2、在证券经济业务中，客户指令具有（ ）A.广泛性B.中介性C.保密性D.权威性3、下列关于知情人从事内幕交易，给投资者造成损失，承担行政责任和民事责任的说法正确的是（ ）A.内幕信息知情人财产不足时，先缴纳罚款、罚金B.只承担民事责任C.只承担行政责任D.内幕信息知情人财产不足时，先承担民事赔偿责任4、下列关于上市公司收购的说法，错误的是（ ）。

A.以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在5日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告B.在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销要约C.收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告 D.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准5、某上市公司拟发行公司债券根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，表述不正确的是（ ）A.发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行B.自中国证监会核准发行之日起，公司应在6个月内完成首期发行，剩余数量应当在24个月内发行完毕 C.首期发行数量应当不少于总发行数量的40%，剩余各期发行的数量由公司自行确定D.超过核准文件限定的时效未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行6、融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为（　　）A.融资保证金比例＝保证金/（融资买入证券数量×买入价格）×100%B.融资保证金比例＝保证金/（融券卖出证券数量×卖出价格）×100%C.融资保证金比例＝保证金/（融资买入证券数量×收盘价）×100%D.融资保证金比例＝保证金/（融券卖出证券数量×收盘价）×100%7、微软雅黑某股份有限公司拟公开发行股票并上市。

根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票并上市的条件的有（ ）A.公司上一年度未经法定机关核准，变相公开发行过证券B.公司涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见C.公司最近3个会计年度净利润均为正数且累计为人民币3800万元D.公司最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益8、向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，应当经中国证监会许可，取得（ ）资格A.证券投资咨询业务B.证券经纪业务C.承销与保荐业务D.一般证券业务9、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是（ ）A.董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷C.证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议D.负责监督检查部门的高级管理人员不得兼管业务部门10、下列各项中，不属于债券存续期间重大事项的是（ ）。

A.发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化B.发行人主要资产被查封、扣押、冻结C.发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20％D.发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的5％11、下列关于股份有限公司股票转让的说法，正确的是（ ）A.不记名股票，以股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让B.股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所进行进行C.记名股票遗失或者灭失，股东可以依法请求人民法院宣告该股票失效，公司应当向股东补发股票D.记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力12、下列有关证券账户的表述，正确的是（ ）A.证券公司无需审核投资者与身份证明文件的人证一致性B.证券公司只能在经营场所内为投资者现场办理证券账户业务C.投资者可将本人证券账户借给好友使用D.投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请13、承销协议的主要内容不包括下列哪项（ ）A.当事人的名称、住所及法定代表人姓名B.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格C.代销、包销的期限及起止日期D.当事人的背景信息14、下列关于公司法律地位的说法错误的是（ ）A.分公司和子公司都具有法人资格B.子公司和母公司都具有法人资格C.总公司和母公司都具有法人资格D.子公司能独立承担民事责任15、董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过（ ）年。

A.5 B.3 C.2 D.416、在同一次发行中的同一种股份应当具有同等的权利，享受同等的利益，体现了股票发行的（ ）A.公平原则B.公开原则C.公正原则D.同股同价原则17、从业人员在执业过程中违反有关证券法律，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（　　）日内向协会报告A.7B.10C.15D.2018、关于证券经纪人，以下说法错误的是（ ）A.证券经纪人可以接受两家证券公同的委托B.证券经纪人应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动C.证券经纪人为证券从业人员D.证券经纪人应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件19、在已做出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作的证券公司自营业务的执行机构是（ ）A.股东（大）会B.投资决策机构C.自营业务部门D.董事会20、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1家上市公司已发行股权达到（　　）时，应当在该事实发生之日起3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告A.5％B.10％C.15％D.30％21、下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户内容的是（ ）。

A.申请人填写“股份非交易过户申请表”B.申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件C.申请人提交继承人身份证原件及复印件D.申请人填写家庭住址22、证券公司经营融资融券业务，在证券登记结算机构开立（ ）用于客户融资融券交易的证券结算A.客户信用证券账户B.客户信用交易担保证券账户C.信用交易证券交收账户D.融券专用账户23、下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的是（ ） ①私募基金推介材料应由私募基金股管理人制作并使用 ②除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外，其他任何机构不得使用推介材料 ③私募基金募集机构包括向投资者销售费发行私募基金产品的私募基金管理人 ④募集材料应该揭露投资风险A.①③B.①②④C.②③④D.①②③④24、对于股东抽逃出资的行为，其他已足额出资的股东可以根据公司章程的规定要求其承担违约责任，在公司怠于行使其追偿权时，股东（ ）A.以个人名义提起直接诉讼，追回抽逃出资B.代表公司提起间接诉讼，追回抽逃的出资C.只有追回抽逃出资D.无权追诉25、下列情形中，不属于股份有限公司公司可以收购本公司股份的是（ ）。

A.股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的B.与持有本公司股份的其他公司合并C.将股份奖励给本公司职工D.增加公司注册资本26、客户申请开展融资融券业务时，应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料中不包括（ ）A.公安部门出具的无违法犯罪记录的证明文件B.有效身份证明文件C.客户具有支配权的资产证明D.融资融券担保品证明27、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性子公司风险管理工作负责人应在（ ）指导下开展风险管理工作，并向（ ）履行风险报告义务A.首席风险官；证券公司董事会B.首席风险官；子公司董事会C.首席风险官；首席风险官D.子公司董事会；子公司董事会28、某上市公司拟向特定对象非公开发行股票根据证券法律制度的规定，下列表述中，正确的是（ ）A.发行价格不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%B.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，12个月内不得转让C.发行对象不得超过200人D.发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售29、证券公司向其客户公布的可作为融资买入或融券卖出的标的证券名单，不得超出（ ）规定的范围。

A.证券登记结算机构B.中国证券业协会C.中国证监会D.证券交易所30、微软雅黑债券交易人员薪酬与激励合计超过（ ）万元人民币的，超过部分应按照等分原则递延发放，周期不少于（ ）年A.50；1 B.100；1C.50；2 D.100；231、根据《中华人民共和国证券投资基金法》，非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向（ ）备案A.基金行业协会B.基金委托人C.国务院证券监督管理机构D.证券行业协会32、证券公司从事客户资产管理业务，可以（ ）A.向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺B.挪用客户资产C.同一投资主办人管理不同集合计划D.将资产管理业务与其他业务混合操作33、下列选项中，不属于部门规章及规范性文件的是（ ）A.《证券发行与承销管理办法》B.《首次公开发行股票并上市管理办法》C.《证券公司监督管理条例》 D.《上市公司信息披露管理办法》34、余额包销最长不得超过（ ）A.1个月B.3个月C.半年D.1年35、基金财产独立性表现在（ ）A.基金托管人不得将基金财产归入其固有财产B.基金财产的债权可以与基金管理人固有财产的债务相抵销C.基金管理人被依法宣告破产，基金财产可一并进行清算 D.基金财产投资的相关税收，基金管理人无权代扣代缴36、根据《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员不包括（ ）。

A.信托机构业务部门的管理人员B.证券投资咨询机构从事证券投资咨询业务的专业人员C.证券公司从事证券经纪业务部门的管理人员D.证券资信评估机构中从事。