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第1章 科技情报检索基础理论 11第1章 科技情报检索基础理论本书主要介绍信息检索和数据库资源的使用方法在信息检索的过程中，大家会遇到一些陌生的概念例如，在EI（工程索引）数据库的检索中有一个名称是“标题词”的检索字段，在检索时就必须知道什么是标题词，以及在使用此字段检索的时候选词有哪些注意事项因此，在讲解数据库的使用和网络信息资源检索之前先把基本概念和基本理论知识了解清楚，为以后的学习打下基础1.1 信息、知识、情报和文献1.1.1 信息1．信息、信息源、信息资源信息的概念有广义和狭义之分广义指事物属性的再现；狭义指系统传输和处理的对象，最早出现于通信领域信息不是事物本身，而是由事物发出的消息、指令、数据等所包含的内容一切事物，包括自然界和人类社会都会产生信息信息源是人们在科研活动、生产经营活动和其他一切活动中所产生的成果和各种原始记录，以及对这些成果和原始记录加工整理得到的成品都是借以获得信息的源泉信息源内涵丰富，它不仅包括各种信息载体，也包括各种信息机构；不仅包括传统印刷型文献资料，也包括现代电子图书报刊；不仅包括各种信息储存和信息传递机构，也包括各种信息生产机构联合国教科文组织出版的《文献术语》将信息源定义为：个人为满足其信息需要而获得信息的来源。

信息资源即“作为资源的信息”，可以理解为有价值的信息然而信息的价值是体现在使用中的，对于不同的使用者，信息可以有不同的价值，而且信息的不同组合、不同的关联也能使信息具有不同的价值这反映了信息的特性：信息是具有语境（context，也译成“上下文”）的数据从计算机操作的意义上说，信息资源可以是任何具有标识的东西，在互联网上，标识通常为由命名域给出的URI信息资源与企业的人力、财力、物力和自然资源一样同为企业的重要资源，且为企业发展的战略资源同时，它又不同于其他资源（如材料、能源资源），是可再生的、无限的、可共享的，是人类活动的最高级财富2．信息素质、信息素质教育信息素质（information literacy）一词，最早是由美国信息产业协会（IA）主席Paul Zurkowski（保罗·泽考斯基）于1974年提出的，其内涵随着时间的推移和科技的发展不断得到充实和丰富现在的具体含义是指：有能力从各种不同信息源（图书馆、国际互联网等）获取、评估和使用信息即能够充分认识到何时需要信息，并有能力有效地发现、检索、评价和利用所需要的信息，解决当前存在的问题信息素质主要包括信息意识、信息能力、信息道德等方面；它是人整体素质的一部分，是未来信息社会生活必备的基本能力之一。

· 信息意识：是指人们对信息的敏感程度· 信息能力：是指发现、评价、利用和交流信息的能力· 信息道德：是指在信息活动中应遵循的道德规范信息素质教育是以培养学生信息意识和信息能力等为宗旨的教育，它不仅包括传统的图书用户教育，还包括计算机运用技术、网络运用技术和信息检索技术的教育，以及信息意识、信息观念、信息道德、信息法规等方面的教育信息素质教育是要培养学生具有适应信息社会的知识结构、继续学习能力、创新能力和批判性思维能力等1.1.2 知识1．知识的内涵知识是人类认识的成果和结晶，是人类在认识和改造世界的社会实践中获得的对事物本质的认识在生产、生活、科研等活动中人脑通过对客观事物发出的信息进行接受、选择和处理，得到对事物一般特性的认识，形成了概念在反复实践和认识的过程中，人脑通过对相关概念的判断、推理和归纳，加深了对事物本质的认识，构成了人们头脑中的知识人们认识事物的过程就是人脑对外界事物传来的信息进行加工的过程，而认识飞跃的结果即为知识信息是大脑思维的原料，而知识是大脑对大量信息加工后形成的产品2．知识的分类随着对知识内涵的认识加深，人类也从不同角度对知识进行了分类从某种意义上说，对知识进行分类是建立在对知识内涵的理解之上的，分类原则本身也在一定程度上体现出人类在不同社会经济形态下对知识作用的不同认识。

德国哲学家马克斯·舍勒（Max Scheler）将知识划分为应用知识、学术知识和精神知识三大类在此基础上，美籍著名经济学家弗里兹·马克卢普（Fritz Machlup）于20世纪中期提出了“知识产业”理论；他按照认识者的主观解释来分析知识的种类，认为知识包括五个方面的内容：实用知识、学术知识、闲谈和消遣知识、精神知识、不需要的知识（多余的知识） 另外，马克卢普从科学的与历史的、一般抽象的与特殊具体的、分析的与经验的、永恒的与暂时的角度，对知识的类别进行了概要的分析在1980年的研究中，马克卢普又从世俗知识、科学知识、人文知识、社会科学知识、艺术知识、没有文字的知识（如视听艺术）等角度，对知识进行解释，提出知识具有真实、美丽和优秀等性质 随着知识经济理论的逐渐发展，经济合作与发展组织（Organization of Economic Cooperation and Development，OECD）对知识的分类成为目前最具权威性的分类之一根据该组织《以知识为基础的经济》（Knowledge-based Economy）一书的划分，可以将“知识”归纳为4种类型：事实知识（know-what）、原理知识（know-why）、技能知识（know-how）和人力知识（know-who）。

1.1.3 情报情报和信息在英文中为同一个单词information，但是信息的外延比情报广，信息包含情报关于情报的概念，由于其应用范围非常广，因此有很多说法比较统一而简单的说法就是：情报是人们在一定时间内为一定目的而传递的有使用价值的知识或信息情报是一种普遍存在的社会现象，人们在物质生产和知识生产的实践活动中，源源不断地创造、交流与利用各种各样的情报1.1.4 文献文献一词最早出现于《论语》中，其含义千百年来几经变化1983年颁布的国家标准《文献著录总则》将其定义为：记录有知识的一切载体在国外，文献一词最早出现于20世纪初，起初其含义也是多种多样，后慢慢统一为：各种知识或信息载体的总称可以看得出来，文献一词的概念中外定义是一致的、统一的从文献的定义中可以总结出文献的三要素：（1）知识信息内容，是文献的灵魂所在2）载体材料，即可提供记录知识或信息的物质材料3）记录方式，即用文字、图形、符号、声音和视频等方式和技术手段把知识或信息记录在一定的物质载体上文献具有以下属性和功能1）文献的属性：知识信息性、物质实体性、人工记载性和动态发展性2）文献的功能：存储知识和信息、传递知识和信息、教育和娱乐。

在文献中，有很大一部分是用文字、符号、图形、音像等手段记录下来的科技活动或科技知识，这部分文献称为科技文献本书中所讲的文献一般是指科技文献科学技术的进步促进了科技文献的发展，现代科技文献的发展具有以下明显的特点· 数量急剧增长；· 内容交叉重复；· 文献出版分散；· 文献失效加快；· 文献类型增多；· 文献语种增多从科技文献的上述特点可以看出，要想从浩瀚的科技文献海洋中索取符合自己要求的文献是相当的困难，因此必须掌握一定的检索方法和技巧，才能避免浪费大量的人力和 物力1.2 文献的类型与识别正确识别文献的类型对于快速查找需要的文献特别是获取原文具有十分重要的意义科技文献的类型非常繁多，根据不同的划分标准可分成多种类型本书主要介绍以下几种标准划分科技文献的类型1.2.1 科技文献的载体种类根据文献载体形式的不同，可将科技文献分为以下几种类型1．印刷型文献以纸张为载体，以手写、石印、油印、胶印、铅印、影印、复印等为记录手段的传统的文献类型，是迄今为止一直占据主导地位的文献类型优点：用途广泛、读取方便、流传广泛、不受时空限制等缺点：存储密度低、较笨重、占据空间大2．缩微型文献缩微型文献是以感光材料为载体，以缩微照相为记录手段而产生的文献类型也称缩微复制品，包括缩微胶片（或缩微平片）、缩微胶卷、缩微卡片等。

优点：体积小、价格低、存储信息密度高，可节省95%以上的存储空间不仅可为珍贵文献提供安全的储存形式，而且便于收藏保存和传递缺点：借助较昂贵的缩微阅读机及其他辅助设备才能阅读，不便于携带3．机读型文献这是近年来才出现的一种新型文献，是以磁性或塑性材料为载体，以穿孔或电磁、光学技术为记录手段，通过编码和程序设计，将文字变成计算机可以识别的机器数据后输入计算机存储，阅读时再由计算机将其内容按要求输出其载体主要有磁带、磁盘、光盘等优点：存储密度大、查找文献迅速缺点：设备投资高、价格昂贵4．视听型文献视听型文献以磁性材料或感光材料为载体，以磁记录或光学技术为手段直接记录声音、视频图像，也叫声像型文献或直感型文献这一类文献主要包括唱片、录音带、录像带、科技电影、幻灯片等优点：直观、生动缺点：成本较高且不易检索和更新1.2.2 科技文献的等级结构根据文献加工程度的不同，可将科技文献划分为三个等级结构1．一次文献一次文献也称一级文献或原始文献它是作者在科学研究、科学和生产实践中以自己的研究成果为依据创作而成的文献例如专著、报刊、论文、会议文献、学位论文等，都属于一次文献只要是原始的著述，无论何种文献类型或载体形式都是一次文献。

2．二次文献二次文献也称二级文献或检索性文献它是文献情报人员将大量分散的、无序的原始文献进行筛选、整理、报导和组织所形成的文献，它们具有按文献的内容特征（如主题、分类）或文献的外表特征（如作者、篇名等）来报道揭示和检索一次文献的功能，能系统地反映一次文献的信息，为读者提供检索所需文献的线索，是检索一次文献的工具，例如目录、索引、文摘、题录等都属于二次文献3．三次文献三次文献又称三级文献或参考性文献它是指利用二次文献的线索，系统地检索出一批相关文献，并对其内容进行综合、分析、研究和评述而编写出来的文献它又可分为综述研究类和参考工具类两种类型动态综述、学科总结、专题评述、进展报告等属于前者；科技词典、百科全书、年鉴、手册、名录等则属于后者三次文献源于一次文献，又高于一次文献，是一种再创性文献从文献情报的角度看，一次文献是检索对象（目标），二次文献是检索工具（手段），三次文献是情报研究成果（既可作检索目标，又可作检索 手段）科技文献划分为三个结构层次，只是一种近似的划分从一次文献到二次文献，三次文献是一个由博到约，由分散到集中，由无序到有序，由有序到有机的结构化、系统化的过程除了一、二、三次文献的概念外，还有零次文献和半次文献的说法。

所谓零次文献是指通过交谈或听报告等方式所得到的信息，它们通常未经记载或仅仅是一些零乱的笔记半次文献又叫灰色文献，指非公开出版的内部文献，它们往往是通过正规销售途径得不到的资料这两种级别的文献构成了非正式渠道的信息交流1.2.3 科技文献的出版种类根据文献的出版类型的不同，科技文献大体可分为以下10种1．科技图书——一次文献但又具有三次文献的性质科技图书是品种最多、数量最大的记载科技知识和科研成果的文献科技图书一般是经过加工、重组的文献，同其他类型出版物相比，具有系统、完整、全面、载体成熟、定型等特点，但科技图书出版时间较长，不能及时、迅速地反映最新的科研成果科技图书按其内容和读者对象可分为4类1）专著：是从事某项专业的专家所撰写的某一专题或某一学科方面的全面系统的著作，它是构成科技图书的主体，主要为科技人员提供参考使用2）科普读物：以普及科学知识为目的的读物，有初、中、高级之分，这种读物发行量大，读者面较广3）教科书：根据教学大纲要求，结合学生知识水平编写的教学用书，其。