郴州市人民政府国有资产监督管理委员会规范权力运行.doc

郴州市人民政府国有资产监督管理委员会规范权力运行制度汇编郴州市人民政府国有资产监督管理委员会二○一○年十一月目 录第一部分 部门权力运行流程及风险防范一、郴州市国资委办公室……………………………………………………1二、郴州市国资委业绩考核科………………………………………………8三、郴州市国资委政策法规科………………………………………………14四、郴州市国资委企业改革科………………………………………………15五、郴州市国资委产权管理科………………………………………………19六、郴州市国资委组织干部科………………………………………………34七、郴州市市国资委监察室…………………………………………………46第二部分 规范权力运行配套保障、预防制度一、郴州市国资委首问责任制度……………………………………………50二、郴州市国资委限时办结制度……………………………………………52三、郴州市国资委责任追究制度……………………………………………53四、郴州市市属企业国有资产损失责任 追究暂行办法（试行）…………56五、郴州市国有企业重大事项管理办法（试行）…………………………71六、郴州市企业国有产权转让管理办法（试行）…………………………75六、郴州市企业国有资产转让操作规程（试行）…………………………88七、郴州市市属国有及国有控股企业资产损失和不良资产的认定、核销及处置管理暂行办法（试行）……………………………………………91第三部分 规范权力运行考核评价体系一、郴州市国资委机关绩效考核方案………………………………………102第一部分 部门权力运行流程及风险防范郴州市国资委办公室一、行使职权（职能职责）及责任体系（一）综合协调机关日常工作；（二）负责文电处理、机要、保密、档案、安全、信访工作；（三）负责党政会议的组织工作和党政会议决定事项的督办工作；（四）负责委机关的对外宣传和新闻工作；（五）负责机关信息化工作；（六）负责人大、政协的建议提案办理工作；（七）负责机关和直属单位的财务、资产管理工作；（八）负责机关接待联络工作；（九）负责委机关离退休人员的后勤服务工作；（十）负责机关和派出监事会的后勤服务工作。

二、行使权力依据（一）《中华人民共和国保守国家秘密法》（二）《中华人民共和国档案法》（三）《中华人民共和国信息公开条例》（四）《国家行政机关公文处理办法》（五）《信访条例》（六）《会计法》、《行政单位会计制度》、（七）《预算法》、《预算法实施条例》（八）《行政事业单位国有资产管理办法》、《行政事业单位国有资产处置管理实施办法》（九）《政府采购法》、《招投标法》（十）《现金管理暂行条例》（十一）《湖南省工资支付监督管理办法》、《行政单位财政统一发放工资暂行办法》、《湖南省财政统发工资管理暂行办法》（十二）《住房公积金管理条例》、《工伤保险条例》、《国务院关于建立城镇职工基本医疗保险制度的规定》（十三）《财政部门实施会计监督办法》、《会计人员继续教育暂行规定》、《会计从业资格管理办法》、《会计档案管理办法》（十四）其他有关法律法规和内部管理制度三、主要工作流程、办理程序和时限及风险防范（一）郴州市国资委收文办理流程1、工作流程图1.签收：办公室机要员签收、编号、登记2.拟办：办公室主任签拟办意见3.请办：分管办公室领导和相关委领导审阅及签署意见（需两个以上部门办理的，指明主办科室或部门）4.批办：委主要领导审阅及签署意见5.分发：办公室机要员根据签署意见，送相关领导或科室负责人阅办6.承办：相关科室（人员）阅文、办理（未提出办理时限要求的，在收文后7个工作日内办理完毕）7.文件流转到办公室（承办科室签收公文后5日内退还原件）8.办公室机要员归档风险①风险②风险③ 备注：涉及业务事项责任科室明确、事项紧急或分管领导出差在外的，由办公室直接送至相关业务科室。

2、运行风险表现：风险①：工作人员收文不及时，漏登收到文件；风险②：文件流向不明，纸质文件流转慢，阅文时间超过办理时限；风险③：不能按文件要求完成任务3、防范措施：（1）认真学习保密法，对涉密文件单独登记流向，单独存放；（2）加强教育与学习，增强工作责任心；（3）利用郴州市政府协调办公OA系统平台加快公文流转速度；（4）加大督查督办力度二）郴州市国资委发文办理流程1、工作流程图1.主办科室起草文稿如需要，相关部门负责人会签意见3.科室负责人审核签字4.委办公室核准发文格式5.主办科室交相关领导审阅会签6.主办科室交委主要领导签发（必要时报委务会讨论通过后签发）2.到办公室领取发文稿纸，按要求填写相关内容7.主办科室交委办公室编发文号，送打印室印制8.、主办科室校对签名9.办公室复核、用印（无领导签发的文件不得用印）10.主办科室送达相关部门11.办公室归档保存12.主办科室跟踪、督办风险①风险③风险② 备注：1.文件如经抄送，则在“抄送”栏中填明； 2.文件如是“请示”，则填写“联系人姓名”、“联系2、运行风险表现：风险①：与上级相关政策法规相抵触，公文写作水平低，不能完整表达发文目的；不符合公文写作相关要求；校稿不认真。

风险②：核稿时只着重核内容，容易忽略公文格式及错别字的审核风险③：工作责任心不强，只发文件，不抓落实3、防范措施：（1）加强学习，全面把握上级相关政策法规，提高公文写作水平；（2）做到细心、耐心，增强工作责任心；（3）安排两个以上人员校稿；（4）主办科室针对每一件事要安排专人跟踪，抓落实三）郴州市国资委办理人大代表建议政协委员提案工作流程图办公室接收、拟办风险①对属我委办理的及时予以接收；对不属我局职责范围的，按程序退回市政府秘书二科根据科室职责提出拟办意见委分管领导审阅、主要领导批办召开交办会分办办公室将建议提案按领导批示分派至相关科室以进行办理承办科室起草答复件风险②承办科室对所承办的建议、提案进行认真研究后起草答复件，答复要严肃认真，内容要符合建议提案人所提出的问题以及党和国家的方针政策，文字要精练，语气要诚恳承办科室与代表委员见面、修改答复件收到答复件后1个月内，与代表委员见面，汇集代表意见对答复件作进一步修改办公室审核答复件重点把好内容关、格式关、文字关、代表委员姓名关、建议提案文号关分管领导审核、主要领导签发，办公室分送相关部门和代表委员承办科室兑现落实承诺，总结办理办理情况风险③办公室总结并交相关部门，归档保存1、工作流程图2、运行风险表现：风险①：接收不及时，遗失交办材料。

风险②：承办科室对所承办的建议、提案起草的答复件不认真，不符合要求风险③：承办科室未完成兑现承诺，未对办理情况进行全面的总结3、防范措施：（1）加强学习，增强工作责任心，提高干部职工素质；（2）严格工作程序，提高规范化办公水平；（3）加大督查督办力度四）郴州市国资委信访工作流程图风险②风险①投诉投诉者可采用、书信、上访等形式进行投诉和反映问题受理反映由委办公室负责将反映情况记录在案直接投寄或转送、交办的各类信访件，由办公室分类、登记对来访的由办公室接待访者，并将需要转交办理的反应记录交委办公室进行登记拟办委办公室将登记的各类信访（投诉）件及时提拟办意见报分管领导分管领导审批、会审分办办理办公室将各类信访、投诉件按领导批示分派至相关科室以进行办理回复统计相关科室的信访处理人根据案件的具体情况，采取自办、会办、转办等方式进行处理，信访件在60日办结办公室按规定对各类信访案件的处理情况进行定期分析和统计，编写各类报告有关部门1、工作流程图2、运行风险表现：风险①：书信投诉受理不及时，投诉记录不详细，来人上访接待不热情风险②：承办科室未在规定时限办结信访件；需会办的信访件存在推脱现象3、防范措施：（1）加强学习，增强工作责任心，提高干部职工素质；（2）严格工作程序，提高规范化办公水平；（3）强化行政效能监察，严格追究责任。

五）市国资委机关财务开支管理工作流程图1、工作流程图一般支出用款由分管办公室领导批准承办人或经办人向办公室申请开支借款风险②经办人按联审会签程序报账重大开支用款由主任和主任办公会批准风险①会计进行财务处理并归档保管委机关工作人员需要开支写出预算请示报告经办人按程序办理开支项目、取得符合国家财经管理规定的原始凭证和发票2、运行风险表现：风险①：在经费开支管理方面，未按规定权限签批，大额资金的使用上，未经集体讨论，导致资金使用不当，给工作造成不利风险②：会计资料保管不善发生丢失、损坏；由于帐表不符，造成年终财务数据不准3、防范措施：（1）严格执行《会计法》、《预算法》、《政府采购法》；（2）加强学习教育，提高业务能力；（3）加强责任意识教育；（4）强化效能监察，严格责任追究郴州市国资委业绩考核科一、行政职权（职能职责）及责任体系根据《中华人民共和国企业国有资产法》、国务院《企业国有资产监督管理暂行条例》及市国资委“三定”方案之规定，市国资委业绩考核科履行下列职责：（一）研究提出包括国有资产保值增值考核指标体系的监管企业负责人经营业绩考核办法并组织实施；（二）研究提出国有企业收入分配制度改革的指导意见；（三）研究制定所监管企业负责人的薪酬制度和激励方式；（四）审核确定所监管企业负责人的薪酬标准并对所监管企业工资分配的总体水平进行调控；（五）负责所监管企业财务的日常动态监测。

二、权力行使依据（一）《中华人民共和国企业国有资产法》（二）国务院《企业国有资产监督管理暂行条例》三、主要工作流程及风险防范（一）年度经营业绩考核1、工作流程市国资委下发年度经营业绩考核的通知企业向市国资委预报年度经营业绩考核目标建议值风险①市国资委对企业预报的经营业绩考核目标值进行核定风险②签署经营业绩责任书市国资委对企业年度经营业绩责任书的执行情况实施动态监控风险③次年2月底前企业上报年度经营业绩考核完成情况风险④市国资委对企业经营业绩考核完成情况进行审定风险⑤市国资委对照企业经营业绩责任书的指标对企业负责人实行奖惩2、风险表现①企业为获取较好的年度经营业绩及奖励，在预报经营业绩考核目标值时故意调低各项经营业绩指标；②对企业预报的经营业绩考核指标建议值审核不认真；③不跟踪了解企业的经营状况及责任状的执行情况，不能及时发现企业的问题并对企业提出预警和督促；④企业在上报业绩考核指标时可能弄虚作假，虚报业绩；⑤市国资委可能因工作不实没有发现企业上报考核指标的虚假，或者因个人徇私发现了企业。