论反垄断法中对价格歧视行为违法性的认定.pdf

内容提要价格歧视行为是社会经济生活中很常见的行为，具有垄断地位的企业实行非法价格歧视行为是反垄断法中滥用市场支配地位的一种重要表现形式如何区分正常的价格歧视行为与违法的价格歧视行为，进而确定法律应进行干预的范围，是非常重要的，也是一个有待研究的问题我国关于价格歧视行为的制度还非常不完善，相关案例的积累也不足理论上，构成要件不明确，法律适用不一致在我国的《反垄断法》即将出台之际，对这一领域的研究仍显薄弱本文采用比较研究的方法对价格歧视的认定问题进行了较为系统的探讨本文第一部分，在综述价格歧视在反垄断法中的地位和意义后，罗列了目前最具代表性的美国法和欧盟法的立法与实践情况，并概述了我国的相关立法现状第二部分则从价格歧视的定义入手，围绕价格歧视的概念对影响价格歧视违法性认定的因素逐一进行分析力图探讨欧美立法的立法目的、历史背景和实施情况，并比较二者的异同文章的第三部分论述了排除价格歧视行为违法性的正当理由第四部分是本文的结论，总结上一部分的分析，得出结论，对我国最新的《反垄断法》草案的相关规定，并尝试从宏观和微观两个视角提出对我国价格歧视认定和反价格歧视立法的建议关键词：价格歧视反垄断法竞争秩序A b s t r a c tP r i c ed i s c r i m i n a t i o ni sv e r yc o n L w l o ni nb u s i n e s sc o m m u n i c a t i o n s ．p r i c ed i s c r i m i n a t i o nm a d eb ym o n o p o l ye n t e r p r i s e sm a yb eo n eo fi m p o r t a n tf o r m so f a b u s ei na n t i —m o n o p o l yl a w ．T h ep r i c ed i s c r i m i n a t i o ns y s t e mi sa ni m p o r t a ml e g a ls y s t e mc l o s e l yr e l a t i n gt ot h es u b j e c t so ft h em a r k e te c o n o m y ．H o w e v e r ，t h ep r i c ed i s c r i m i n a t i o ns y s t e mi nC h i n ai sn o tp e r f e c te n o u g ht os a t i s f yt h ed e m a n do ft h em a r k e te c o n o m yw h i c hi sd e v e l o p i n gr a p i d l y ．I nt h i sd i s s e r t a t i o nIt a k et h ec o m p a r a t i v em e t h o d ．C o m p a r et h ed i f f e r e n c e so fl e g a ls y s t e m si nC h i n aa n df o r e i g nc o u n t r i e s ，a n dp r o b et h et r a c ka n df e a t u r e so fd e v e l o p m e n to fp r i c ed i s c r i m i n a t i o n 。

I nt h ef i r s tp a r to ft h ed i s s e r t a t i o n ，ad e s c r i p t i o no nt h ed e f i n i t i o na n df e a t u r e so fp r i c ed i s c r i m i n a t i o na n da no v e r a l lr e v i e wo fl e g i s l a t i o na n dc a s e si nE u r o p e a nA m e r i c a na n dC h i n a ，a n da na n a l y s i so f t h e o r i e sa n dp r i n c i p l e si nt h i sf i e l da r ep r e s e n t e d I nt h es e c o n dp a r to ft h ed i s s e r t a t i o n ，an e wr e q u i r e m e n t ss t r u c t u r eo fp r i c ed i s c r i m i n a t i o na r ep u tf o r w a r dt oa f t e ra no v e r a l lr e v i e wo fl e g i s l a t i o na n dc a s e si nE u r o p e a na n dA m e r i c a n ．A n dt h ef r a g m e n t so fr e q u i r e m e n t ss t r u c t u r eo fp r i c ed i s c r i m i n a t i o nw e r ea n a l y s i so n eb yo n e ．I nt h et h i r dp a r to ft h ed i s s e r t a t i o n ，Id i s c u s st h ep r o p e rr e a s o n sf o re n t e r p r i s et om a d ep r i c ed i s c r i m i n a t i o n 。

A tl a s tSt h es p e c i f i cl e g i s l a t i v ep r o p o s a l so f f e r e di nt h ed i s s e r t a t i o n ．W i t ht h ei n t e n t i o nt oi m p r o v et h el e g i s l a t i o na n dp r a c t i c eo fp r i c ed i s c r i m i n a t i o n ，t h ed e f i c i e n c i e sa r ep o i n t e do u tb a s e do nt h es t u d yo fp o s i t i v i s ma n dc o m p a r i s o n ，a n dt h es p e c i f i cl e g i s l a t i v ep r o p o s a l sa r ep u tf o r w a r di nt h ed i s s e r t a t i o n ．K e y w o r d ：p r i c ed i s c r i m i n a t i o na n t i - m o n o p o l yl a wc o m p e t i t i o no r d e r引言在社会经济活动中，价格是企业竞争最为有力的工具之一。

总体来说，价格的制定属于企业的意思自治范围但随着市场经济的发展，逐渐有企业占据了市场支配地位，这些企业的很多原属自由范畴的行为开始对竞争秩序乃至社会福利造成了威胁反垄断法也就应运而生了正如其它很多进入反垄断法视线内的企业行为一样，价格歧视作为滥用市场支配地位的表现形式之一，也受到了理论界和实务界的关注而价格歧视的理论和实务中最为核心的就是对价格歧视是否构成违法的认定问题在欧美发达国家，由于经济发展的形态和发展进程，有关价格歧视违法性的理论研究与实务上的相关案例都有了相当的积累而我国，一直未有价格歧视的典型案例出现，法学界也关注不多但可以预见，随着我国经济的发展，加之一些我国旧有制度的特点，反垄断法的研究和出台势在必行，价格歧视的相关研究也关系着我国市场经济体制能否以价格为枢纽有效发挥作用基于以上理由，本人认为价格歧视违法的认定制度是关乎经济发展和社会稳定的一项非常重要的制度，必须对我国的价格歧视制度进行完善本文采用比较研究的方法，以价格歧视的概念为主线对价格歧视违法的认定的历史发展、理论基础、构成要件及归责原则等进行了探讨，在考察国外主要国家和地区相关立法及司法判例的基础上，结合我国的立法和司法实践以及经济发展现状，指出了我国价格歧视违法认定制度存在的不足，提出了立法建议。

本文期望通过对价格歧视违法的认定制度进行较为全面的梳理，能对建立和完善适合我国国情的价格歧视违法性认定制度有所裨益一、价格歧视的概述( 一) 反垄断法视野下的价格歧视价格歧视就是价格方面的差别待遇在社会经济活动中，价格主要是由市场决定的，价格机制也是市场经济运行的枢纽，而价格的确定具体是由企业自行决定，属于企业的经营自主权价格策略是企业经营管理的重要策略之一，企业自由灵活地运用价格策略进行生产、经营、管理和营销，可以极大地影响企业的盈利价格策略的一部分就是灵活运用价格差异获取尽可能多的市场和消费者剩余应该说，原则上，价格歧视行为是合法的，属于市场调节范围内的，是企业的自由，而且经常也是符合经济学规律的、能够增加社会福利但正如其它很多进入反垄断法视野的企业行为一样，价格歧视行为本身是不违法的，也是常见的，但由于其实施主体具备了市场支配地位，使这些行为的实施有可能破坏正常的市场竞争秩序，因此必须受到反垄断法的规制可见，价格歧视行为本身并不违法，但符合特定条件时可能会构成滥用市场支配地位的行为，应受到反垄断法的规制，以防其破坏竞争秩序换言之，应受反垄断法规制的价格歧视行为必须具备占有市场支配地位和行为本身破坏了市场竞争秩序两个条件，缺一不可。

二) 价格歧视的概念从严格意义上讲，价格歧视从来就没有一个明确统一的定义但没有严格统一的定义并不妨碍价格歧视作为一个概念的存在，只是其概念的外延相对比较模糊我们首先参考一下目前学界和立法界对价格歧视进行的概括1 立法方面：( 1 ) 美国法首先在法律上给价格歧视下定义的是美国的《克莱顿法》和后来对该法进行修订的《鲁宾逊一帕特曼法》《克莱顿法》规定：“从事商业的人在商业过程中，直接或间接地对同一等级和质量商品的买者实行价格歧视，如果价格歧视的结果实质上减少了竞争或旨在形成对商业的垄断，或妨害、破坏、阻止同那些准许或故意接受该歧视利益的人之间的竞争，或者是同他们的顾客之间的竞争，是非法的可以看出该法所称的价格歧视是指将相同等级和质量的商品以不同的价格销售给不同的买主，只要这种歧视的结果可能实质性地削弱了竞争或者势必在任何商业行业形成垄断，或损害、破坏或阻碍了竞争这一定义强调了同一商品是指等级和质量相同的商品，强调只有对竞争可能造成损害的价格歧视才是法律所禁止的对象《鲁宾逊一帕特曼法》第2 条第1 款则规定了价格歧视违法的构成要件：“任何从事商业的人，在这种商业过程中，无论是直接还是间接地，将相同等级和质量的商品以不同的价格销售给不同的买主，只要符合以下条件均属违法：( 1 ) 这种价格歧视的销售是在商业过程中发生的。

2 ) 该商品的销售是在美国境内或任何准州内或哥伦比亚区或海外领地或在美国管辖的其他地方用于使用、销售或转售 3 ) 这种歧视的结果可能实质性地削弱了竞争或者势必在任何商业行为中形成垄断、或者损害、破坏或阻碍了与同意给予或故意接受这种价格歧视的利益的任何人或其买主的竞争 2 ) 欧盟法欧共体条约：“在进行相同的交易时，对其他交易主体设置不同的交易条件，致使该交易主体处于竞争劣势”。