证券公司营业网点迁址及证照管理.ppt

营营 业业 网网 点点 迁迁 址址 及及 证证 照照 管管 理理运营中心运营中心目录目录一、营业网点迁址办理流程及本卷须知一、营业网点迁址办理流程及本卷须知二、营业网点证、照管理二、营业网点证、照管理一、营业网点迁址办理流程及本卷须知一、营业网点迁址办理流程及本卷须知1 1 1 1、向公司提交新址的可行性分析报告、向公司提交新址的可行性分析报告、向公司提交新址的可行性分析报告、向公司提交新址的可行性分析报告2 2 2 2、向迁出地、迁入地证监局办理营业网点迁出、迁入手续、向迁出地、迁入地证监局办理营业网点迁出、迁入手续、向迁出地、迁入地证监局办理营业网点迁出、迁入手续、向迁出地、迁入地证监局办理营业网点迁出、迁入手续3 3 3 3、确定营业网点新址，并签订租房合同、确定营业网点新址，并签订租房合同、确定营业网点新址，并签订租房合同、确定营业网点新址，并签订租房合同4 4 4 4、申请新营业网点负责人高管资格、申请新营业网点负责人高管资格、申请新营业网点负责人高管资格、申请新营业网点负责人高管资格5 5 5 5、营业网点装修招标、营业网点装修招标、营业网点装修招标、营业网点装修招标6 6 6 6、监督装修过程，办理各项验收手续、监督装修过程，办理各项验收手续、监督装修过程，办理各项验收手续、监督装修过程，办理各项验收手续7 7 7 7、向迁入地证监局提交开业验收报告、向迁入地证监局提交开业验收报告、向迁入地证监局提交开业验收报告、向迁入地证监局提交开业验收报告8 8 8 8、安装、调试系统并加权限、安装、调试系统并加权限、安装、调试系统并加权限、安装、调试系统并加权限 1 1、向公司提交新址的可行性分析报告、向公司提交新址的可行性分析报告 ØØ营业网点现状营业网点现状营业网点现状营业网点现状ØØ迁址的原因及必要性迁址的原因及必要性迁址的原因及必要性迁址的原因及必要性ØØ拟迁地区域介绍拟迁地区域介绍拟迁地区域介绍拟迁地区域介绍ØØ迁址后的客户定位及业务开展规划迁址后的客户定位及业务开展规划迁址后的客户定位及业务开展规划迁址后的客户定位及业务开展规划ØØ新址的地理位置、经营面积的分配规划新址的地理位置、经营面积的分配规划新址的地理位置、经营面积的分配规划新址的地理位置、经营面积的分配规划ØØ迁址的风险控制迁址的风险控制迁址的风险控制迁址的风险控制ØØ迁址预算支出迁址预算支出迁址预算支出迁址预算支出ØØ迁址后盈亏平衡点的测算及经营预测分析迁址后盈亏平衡点的测算及经营预测分析迁址后盈亏平衡点的测算及经营预测分析迁址后盈亏平衡点的测算及经营预测分析ØØ结论结论结论结论2 2、向迁出地、迁入地证监局办理营业网点迁出、迁、向迁出地、迁入地证监局办理营业网点迁出、迁入手续入手续 ØØ申请报告申请报告申请报告申请报告ØØ具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的拟迁址证券营业网点客具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的拟迁址证券营业网点客具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的拟迁址证券营业网点客具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的拟迁址证券营业网点客 户交易结算资金已全部归位、违规违法形成负债已全部清退的专项审户交易结算资金已全部归位、违规违法形成负债已全部清退的专项审户交易结算资金已全部归位、违规违法形成负债已全部清退的专项审户交易结算资金已全部归位、违规违法形成负债已全部清退的专项审 计报告计报告计报告计报告ØØ拟迁址证券营业网点关闭及客户、员工的安置方案拟迁址证券营业网点关闭及客户、员工的安置方案拟迁址证券营业网点关闭及客户、员工的安置方案拟迁址证券营业网点关闭及客户、员工的安置方案ØØ证券公司法定代表人签署的负责解决拟迁址证券营业网点客户、员工证券公司法定代表人签署的负责解决拟迁址证券营业网点客户、员工证券公司法定代表人签署的负责解决拟迁址证券营业网点客户、员工证券公司法定代表人签署的负责解决拟迁址证券营业网点客户、员工 一切未了事宜的公司承诺文件一切未了事宜的公司承诺文件一切未了事宜的公司承诺文件一切未了事宜的公司承诺文件ØØ原址所在地派出机构出具的同意证券营业网点迁出的文件原址所在地派出机构出具的同意证券营业网点迁出的文件原址所在地派出机构出具的同意证券营业网点迁出的文件原址所在地派出机构出具的同意证券营业网点迁出的文件3 3、确定营业网点新址，并签订租房合同、确定营业网点新址，并签订租房合同〔〔〔〔1 1〕房屋租赁合同效力〕房屋租赁合同效力〕房屋租赁合同效力〕房屋租赁合同效力书面形式书面形式书面形式书面形式租赁用途租赁用途租赁用途租赁用途租金租金租金租金修缮责任修缮责任修缮责任修缮责任〔〔〔〔2 2〕房屋租赁关系〕房屋租赁关系〕房屋租赁关系〕房屋租赁关系自有房产自有房产自有房产自有房产租赁房产租赁房产租赁房产租赁房产〔〔〔〔3 3〕对租赁房屋进行添附〔包括装修〕纠纷的处理〕对租赁房屋进行添附〔包括装修〕纠纷的处理〕对租赁房屋进行添附〔包括装修〕纠纷的处理〕对租赁房屋进行添附〔包括装修〕纠纷的处理〔〔〔〔4 4〕将〕将〕将〕将“ “大厦物业需允许电信、网通双运营商通信线路进场〞作为场大厦物业需允许电信、网通双运营商通信线路进场〞作为场大厦物业需允许电信、网通双运营商通信线路进场〞作为场大厦物业需允许电信、网通双运营商通信线路进场〞作为场 地租赁合同的必要条款之一地租赁合同的必要条款之一地租赁合同的必要条款之一地租赁合同的必要条款之一4 4、申请新营业网点负责人高管资格、申请新营业网点负责人高管资格〔〔〔〔1 1 1 1〕申请条件：〕申请条件：〕申请条件：〕申请条件：从事证券工作从事证券工作从事证券工作从事证券工作3 3 3 3年以上或经济工作年以上或经济工作年以上或经济工作年以上或经济工作5 5 5 5年以上年以上年以上年以上具有证券从业资格具有证券从业资格具有证券从业资格具有证券从业资格具有大学本科以上学历或取得学士以上学位具有大学本科以上学历或取得学士以上学位具有大学本科以上学历或取得学士以上学位具有大学本科以上学历或取得学士以上学位从事证券工作从事证券工作从事证券工作从事证券工作10101010年以上或曾担任金融机构部门负责人以上职务年以上或曾担任金融机构部门负责人以上职务年以上或曾担任金融机构部门负责人以上职务年以上或曾担任金融机构部门负责人以上职务8 8 8 8年以年以年以年以 上的人员，申请高管人员的任职资格，学历要求可以放宽至大专上的人员，申请高管人员的任职资格，学历要求可以放宽至大专上的人员，申请高管人员的任职资格，学历要求可以放宽至大专上的人员，申请高管人员的任职资格，学历要求可以放宽至大专 〔〔〔〔2 2 2 2〕申请材料：〕申请材料：〕申请材料：〕申请材料：申请表申请表申请表申请表证券公司的推荐意见证券公司的推荐意见证券公司的推荐意见证券公司的推荐意见身份、学历、学位、证券从业资格的证明文件身份、学历、学位、证券从业资格的证明文件身份、学历、学位、证券从业资格的证明文件身份、学历、学位、证券从业资格的证明文件最近最近最近最近3 3 3 3年曾任职单位的鉴定意见年曾任职单位的鉴定意见年曾任职单位的鉴定意见年曾任职单位的鉴定意见最近最近最近最近3 3 3 3年内曾担任证券公司分支机构负责人职务的，应提交离任审计年内曾担任证券公司分支机构负责人职务的，应提交离任审计年内曾担任证券公司分支机构负责人职务的，应提交离任审计年内曾担任证券公司分支机构负责人职务的，应提交离任审计 报告及原分支机构所在地派出机构的监管意见报告及原分支机构所在地派出机构的监管意见报告及原分支机构所在地派出机构的监管意见报告及原分支机构所在地派出机构的监管意见最近最近最近最近3 3 3 3年内曾在金融机构任职且被纳入监管范围的，应提交监管部门年内曾在金融机构任职且被纳入监管范围的，应提交监管部门年内曾在金融机构任职且被纳入监管范围的，应提交监管部门年内曾在金融机构任职且被纳入监管范围的，应提交监管部门 的监管意见的监管意见的监管意见的监管意见中国证监会要求提交的其他材料中国证监会要求提交的其他材料中国证监会要求提交的其他材料中国证监会要求提交的其他材料5 5、营业网点装修招标、营业网点装修招标ØØ按照公司总部综合管理部要求进行公示和招标按照公司总部综合管理部要求进行公示和招标按照公司总部综合管理部要求进行公示和招标按照公司总部综合管理部要求进行公示和招标6 6、监督装修过程，办理各项验收手续、监督装修过程，办理各项验收手续ØØ消防验收手续消防验收手续消防验收手续消防验收手续ØØ信息系统验收手续信息系统验收手续信息系统验收手续信息系统验收手续7 7、向迁入地证监局提交开业验收报告、向迁入地证监局提交开业验收报告ØØ开业验收申请开业验收申请开业验收申请开业验收申请ØØ迁出地派出机构出具的原址已关闭、客户已妥善安置的证明文件迁出地派出机构出具的原址已关闭、客户已妥善安置的证明文件迁出地派出机构出具的原址已关闭、客户已妥善安置的证明文件迁出地派出机构出具的原址已关闭、客户已妥善安置的证明文件ØØ分支机构负责人任职资格申请文件分支机构负责人任职资格申请文件分支机构负责人任职资格申请文件分支机构负责人任职资格申请文件ØØ证券公司对分支机构的开业验收批复证券公司对分支机构的开业验收批复证券公司对分支机构的开业验收批复证券公司对分支机构的开业验收批复ØØ信息系统供给商出具的信息系统调试合格报告信息系统供给商出具的信息系统调试合格报告信息系统供给商出具的信息系统调试合格报告信息系统供给商出具的信息系统调试合格报告ØØ消防部门出具的消防验收合格报告消防部门出具的消防验收合格报告消防部门出具的消防验收合格报告消防部门出具的消防验收合格报告ØØ营业场地的租赁合同、房产证的复印件营业场地的租赁合同、房产证的复印件营业场地的租赁合同、房产证的复印件营业场地的租赁合同、房产证的复印件8 8、安装、调试系统并加权限、安装、调试系统并加权限ØØ与公司信息技术部以及我部运营维护组积极沟通与联系与公司信息技术部以及我部运营维护组积极沟通与联系与公司信息技术部以及我部运营维护组积极沟通与联系与公司信息技术部以及我部运营维护组积极沟通与联系二、二、营业网点证、照管理1 1、、、、? ?营业许可证营业许可证营业许可证营业许可证? ?、、、、? ?营业执照营业执照营业执照营业执照? ?的变更的变更的变更的变更2 2、、、、? ?营业许可证营业许可证营业许可证营业许可证? ?、、、、? ?营业执照营业执照营业执照营业执照? ?的保管的保管的保管的保管1 1、、? ?营业许可证营业许可证? ?、、? ?营业执照营业执照? ?的变更的变更〔〔〔〔1 1〕内容变更〕内容变更〕内容变更〕内容变更营业网点迁址营业网点迁址营业网点迁址营业网点迁址营业网点负责人更换营业网点负责人更换营业网点负责人更换营业网点负责人更换〔〔〔〔2 2〕时限变更〕时限变更〕时限变更〕时限变更超过有效期限超过有效期限超过有效期限超过有效期限〔〔〔〔3 3〕年检〕年检〕年检〕年检2 2、、? ?营业许可证营业许可证? ?、、? ?营业执照营业执照? ?的保管的保管ØØ按中国证监会和公司要求在营业场所悬挂按中国证监会和公司要求在营业场所悬挂按中国证监会和公司要求在营业场所悬挂按中国证监会和公司要求在营业场所悬挂ØØ专人保管、专人负责专人保管、专人负责专人保管、专人负责专人保管、专人负责 谢谢大家！谢谢大家！。