2023年青海省证券从业之证券市场基本法律法规试题及答案五.docx

2023年青海省证券从业之证券市场基本法律法规精选试题及答案五一单选题(共60题)1、设立证券登记结算机构应当具备的条件有( )A.Ⅰ. Ⅲ. ⅣB.Ⅰ. Ⅱ. ⅣC.Ⅱ. Ⅲ. ⅣD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ【答案】 C2、下列人员属于A上市公司证券交易内幕信息知情人的有（） A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C3、按照《证券公司治理准则》的要求，以下关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（ ）A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务B.证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定【答案】 D4、下列选项中，说法正确的有( )A.Ⅰ. Ⅲ. ⅣB.Ⅱ. Ⅲ. ⅣC.Ⅰ. Ⅱ. ⅣD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ【答案】 B5、下列关于反洗钱工作保密，错误的是（　　）A.应对采取冻结措施有关的信息保密B.对依法监测、分析、报告可疑的有关情况可向单位提供，但不得向个人提供C.应对配合中国人民银行反洗钱工作信息予以保密D.证券公司及其工作人员应对反洗钱职责或者义务获取的客户身份资料和交易信息保密【答案】 B6、《证券法》《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员的执业行为做出了具体规定，以下正确的是（　　）。

A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 B7、以下情形不属于证券公司开展证券经纪业务禁止行为的是()A.对客户买卖股票承诺收益B.接受客户全权委托代理其买卖证券C.为客户提供融资融券信用交易服务D.将证券营业部承包给他人经营【答案】 C8、不适用《中华人民共和国证券法》的是（ ）A.A股B.B股C.A股和B股D.H股【答案】 D9、证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（ ）个月A.6B.5C.4D.3【答案】 A10、以下关于公开募集基金的基金管理公司人员条件的说法，正确的是（ ） A.所有人员均无需取得基金从业资格B.所有人员均需要取得基金从业资格C.取得基金从业资格的人员无法定人数D.取得基金从业资格的人数需达到法定人数【答案】 D11、(2019年真题)信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员违反信息披露有关规定的，中国证监会可以采取的监管措施不包括（）A.责令整改B.追究刑事责任C.出具警示函D.监管谈话【答案】 B12、国务院证券监督管理机构可以要求下列（　　）单位，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 C13、下列属于证券公司章程中重要条款的有（　　）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B14、证券评级机构未按照《证券法》规定披露信息，或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的，责令改正，予以警告，并处以（　　）的罚款A.1万元以上3万元以下B.1万元以上5万元以下C.3万元以上5万元以下D.3方元以上10万元以下【答案】 A15、证券公司向客户融资，应当使用( )A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ. 、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ. 、Ⅳ【答案】 D16、证券公司应当至少()向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明A.每日B.每月C.每季度D.每年【答案】 C17、保荐代表人出现规定情形的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐下列不属于该类情形的是（ ）A.其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责B.持续监督工作未勤勉尽责C.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作D.尽职调查工作日志格式不准确【答案】 D18、（2020年真题）公司从事经营活动，必须做到（　　）。

A.I、IIB.I、IVC.I、IIID.I、II、III、IV【答案】 D19、下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利有（　　）A.①②③B.②④C.②③④D.①②③④【答案】 D20、按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，正确的是（ ）A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】 B21、根据《中华人民共和国证券法》，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法中，正确的有（ ）A.②④B.①②C.③④D.①④【答案】 B22、如果偏离5%或以上的产品数超过所发行产品总数的（　　），金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品A.3%B.5%C.1%D.10%【答案】 B23、关于背信运用受托财产罪的处罚对象，下列说法正确的是（ ）A.既处罚单位，又处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员B.不处罚单位，只处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员C.只处罚单位，不处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员D.既不处罚单位，也不处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员【答案】 A24、对出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，可以对其进行（ ）。

A.行政托管B.行政接管C.行政清理D.行政重组【答案】 D25、下列属于有限合伙人可以用于出资的是(　　)A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 A26、基金财产的债权不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销，不同基金财产A.独立性B.相对性C.绝对性D.混用性【答案】 A27、下列关于证券公司开展股票期权业务的主要业务规则的说法错误的是（　　）A.投资者应当在证券公司、期货公司营业场所现场办理股票期权交易开户手续，并书面签署风险揭示书B.不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金不能参与股票期权交易C.证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行信息隔离制度D.保证金以现金、证券交易所及证券登记结算机构认可的证券方式交纳【答案】 B28、根据《公司法》，对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的公司，以下做法正确的有( )A.③④B.①②④C.①②③D.①②③④【答案】 D29、（2018年真题）证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（　　）等法律法规和中国证监会的有关规定。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 B30、证券投资顾问变更岗位，不再从事证券投资顾问业务的，所在证券公司应当在该事项发生之日起（ ）个工作日内，向证券业协会办理申请注销其证券投资顾问注册登记A.30B.10C.5D.15【答案】 B31、按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司有（　　）情形时，独立董事人数不得少于董事人数的1/4A.内部董事人数占董事人数的1/6B.证券公司有连任6年以上的独立董事C.总经理和财务总监由同一人担任D.董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任【答案】 D32、未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处罚款对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（　　）罚款A.30万元以上60万元以下B.3万元以上30万元以下C.3万元以上10万元以下D.10万元以上100万元以下【答案】 B33、在集合资产管理计划中．客户主要享有的权利有( )A.Ⅰ. Ⅱ. ⅣB.Ⅰ. Ⅲ. ⅣC.Ⅰ. Ⅱ. ⅢD.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ【答案】 A34、下列说法中，错误的是（ ）A.沪港通,指两地投资者委托上海证券交易所会员或者香港联合交易所参与者,通过上海证券交易所或者香港联合交易所在对方所在地设立的证券交易服务公司,买卖规定范围内的对方交易所上市股票B.沪股通,是指香港投资者委托香港经纪商,经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司,向上海证券交易所进行申报,买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票C.港股通,是指内地投资者委托内地证券公司,经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司,向香港联合交易所进行申报,买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票D.沪港通包括深股通和港股通两个部分【答案】 D35、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（ ）。

A.①②③④B.①②③C.②③④D.①③④【答案】 C36、在上市公司重大资产重组中，审计机构与评估机构应彼此独立，具体要求包括（ ）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D37、公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报（　　）备案A.证券业协会B.法院C.国务院证券监督管理机构D.中央人民银行【答案。