中小企业板块证券上协议模板.docx

合同系列-可编辑中小企业板块证券上*协议模板 甲方： 法定代表人： 法定办公地址： 联系： 乙方： 法定代表人： 法定办公地址： 联系： 第一条 为规范中小企业板块公司证券上*行为，依据《公司法》、《证券法》和《证券交易所管理暂行方法》，签订本协议 第二条 甲方依据关于规定，对乙方提交的所有上*申请进行审查，认为符合上*条件的，接受其证券上* 本协议所称证券包括股票、可转换公司债券及其他衍生品种 第三条 乙方及其董事、监事、高级管理人员理解并同意遵守甲方不时修订的任何上*规章，包括（但不限于）《深圳证券交易所股票上*规章》、《深圳证券交易所可转换公司债券上*规章》、《深圳证券交易所中小企业板块上*公司特殊规定》，并交纳任何到期的上*费用 第四条 乙方同意以下关于涉及终止上*的支配，承诺将其载入公司章程并遵守： （一）乙方股票被终止上*后，将进入代办股份转让系统连续交易 （二）乙方股东大会如对上述内容作出修改，应当得到乙方所有流通股股东所持表决权三分之二以上同意 第五条 乙方承诺在其股票上*后六个月内，与具备从事代办股份转让主办券商业务资格/资质的证券公司签订《托付代办股份转让协议》，商定一旦乙方股票终止上*，该证券公司马上成为其代办股份转让的主办券商。

上述协议于乙方终止上*之日起生效 第六条 乙方承诺在其股票上*后六个月内建立内部审计制度，监督、核查公司财务制度的执行状况和财务状况 第七条 乙方应当遵守对其适用的任何法律、法规、规章和甲方关于规章、方法和通知等规定，包括（但不限于）上述第三条 中的规章乙方及其董事、监事和高级管理人员在上*时和上*后作出的各种承诺，作为本协议不行分割的一部分，应当遵守 第八条 甲方依据关于法律、法规、规章及《深圳证券交易所股票上*规章》、《深圳证券交易所可转换公司债券上*规章》、《深圳证券交易所中小企业板块上*公司特殊规定》的规定，对乙方实施日常监管 第九条 乙方应当向甲方交纳上*费上*费分为上*初费和上*月费 股票上*初费为30，000元上*月费的收取以总股本为收费依据，总股本不超过5，000万的，每月交纳500元;超过5，000万的，每增加1，000万，月费增加100元，最高不超过2，500元 可转换债券上*初费按可转换债券总额的0.01%支付，最高不超过30，000元上*月费的收取以可转换债券总额为收费依据，可转换债券总额不超过1亿元的，每月交纳500元;超过1亿元的，每增加2，000万元，月费增加100元，最高不超过2，000元。

其他衍生品种的收费标准由甲方经关于主管机关批准后予以实施 经关于主管机关批准，甲方可以对上述收费标准进行调整 第十条 上*初费应当在上*日前三个工作日交纳上*月费自上*后第二个月至终止上*的当月止，在每月五日前交纳，也可以按季度和年度预交逾期交纳上*费用，甲方每天按应交纳金额的0.03%收取延迟履行金 第十一条 乙方证券暂停上*后恢复上*，不再交纳上*初费;乙方证券被终止上*后，已经交纳的上*费不予返还 第十二条 乙方同意以书面形式准时通知甲方任何致使乙方不再符合上*要求的公司行为或其他大事 第十三条 本协议的执行与说明适用中华人民共和国法律 第十四条 与本协议关于或因执行本协议所发生的所有争议及纠纷，甲乙各方应首先通过友好协商解决若自争议或者纠纷发生日之后的三十天内未能通过协商解决，任何一方均可将该项争议提交*国际经济贸易仲裁委员会（深圳分会）依据有关当时适用的仲裁规章进行仲裁仲裁裁决为最终裁决，对各方均具备法律约束力 第十五条 本协议自各方签字盖章之日起生效各方可以以书面方式对本协议作出修改和补充，经各方签字盖章的关于本协议的修改协议和补充协议是本协议的组建部分，与本协议具备同等法律效力。

第十六条 本协议一式四份，各方各执二份 甲方： 乙方： 法定代表人： 法定代表人： 年 月 日 年 月 日 3。