证券投资基金重修试卷.doc

1重修试题证券投资基金试卷题号一二三四五六总分得分说明：说明： 本试卷共 6 大题，满分 100 分，考试时 90 分钟一、单项选择题(共 20 分，每题 2 分每题的备选答案中，只有一个符合 题意，请将正确的标号写在题目后的括号内)1、根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括（ ） A、股票基金 B、国债基金 C、债券基金 D、指数基金2、第一家证券投资基金诞生于（ ） A、美国 B、英国 C、德国 D、法国3、证券投资基金不包括（ ） A、封闭式基金 B、开放式基金 C、创业投资基金 D、债券基金 4、开放式基金是通过投资者向（ ）申购和赎回实现流通的 A、基金托管人 B、基金受托人 C、基金管理公司 D、证券交易市场5、根据是否可赎回划分的证券投资基金包括（ ） A、开放式基金 B、混合型基金 C、指数基金 D、国际基金 6、根据投资风格划分的证券投资基金不包括（ ） A、成长型基金 B、收入型基金 C、期权基金 D、平衡型基金 得分评卷人专业 班级 学号 姓名 -------------------密-------------------------------------封----------------------------------线----------------------------------27、基金届满即为基金终止，对基金资产进行清产核资后的（ ）按投资者 出资比例分配。

A、基金净资产 B、基金总资产 C、基金投资额 D、基金流动资产额 8、每个基金发起人的实收资本不少于（ ） A、2 亿元 B、3 亿元 C、4 亿元 D、1 亿元9、证券投资基金的发起人不可以是（ ） A、信托投资公司 B、证券公司 C 保险公司 D、基金管理公司 10、 （ ）是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金单位交易价格 的计算依据 A、基金规模 B、基金收益率 C、单位基金资产净值 D、基金赎回率二、多项选择题(共 15 分，每题 3 分每题的备选答案中，有二个或以上 符合题意，请将正确的标号写在题目后的括号内错选或漏选均不给分)1、证券投资基金的基本特征包括（ ） A、集合投资 B、规模效益 C、分散风险 D、专业理财 2、基金销售过程中由投资者自己承担的费用包括（ ） A．基金申购费 B．基金赎回费 C．基金转换费 D．基金托管费 3、下列属于基金信息披露禁止行为的有（ ） A．对基金业绩进行预测 B．违规承诺收益 C．诋毁其他基金管理人 D．登载基金过往业绩 4、基金客户服务方式包括（ ） A．服务中心 B．邮寄服务 C． “一对一”专人服务 D．讲座、推介会和座谈会 5、下列各项属于我国基金销售渠道的有（ ） 。

得分评卷人3A．证券公司 B．独立的理财顾问 C．商业银行 D．基金超市三、判断题(10 分，每题 1 分，正确的在括号内标√，错误的在括号内标×)1．目前，我国封闭式基金的存续期大多在 10 年左右 （ ） 、 2．在我国，基金托管人可以由依法设立并取得基金托管资格的商业银行 担任，也可以由其他金融机构担任 （ ）3．一般情况下，基金的收益与风险程度都高于银行存款 （ ） 4．目前，我国的证券投资基金大部分属于公司型基金 （ ） 5．指数基金通常采取积极主动的投资策略 （ ） 6．保本基金常见的保本比例介于 80%～100%之问 （ ） 7．根据中国证监会对基金类别的划分标准，80%以上的基金资产投资于货 币市场工具的为货币市场基金 （ ） 8．已实现收益能很好地反映基金的经营成果 （ ） 9．基金账户只能用于基金的认购及交易 （ ） 10．与封闭式基金不同，国务院证券监督管理机构应当自受理开放式基金 募集申请之日起 3 个月内作出核准或者不予核准的决定 （ ）四、名词解释(共 20 分，每题 5 分)1. 证券投资基金2．开放式基金得分评卷人得分评卷人43．ETF4．基金资产净值五、问答题(共 24 分)1．封闭式基金和开放式基金的异同。

8 分)2．何为 LOF？8 分)得分评卷人53．好人举手制度是什么？(8 分六、计算题(第一题 5 分，第二题 6 分)1．某投资者投资 1 万元申购某基金，对应费率为 2%，假设申购当日 基金单位资产净值为 1.0168 元，计算其可得到的申购份额2.某投资者赎回基金 1 万份，假设赎回当日基金单位资产净值为 1.0168 元，赎回费率为 0.5%，计算其可赎回的金额。