第十四章__产业政策理论概述.doc

第十四章 产业政策理论概述教学目的和要求通过本章教学，使学生理解并掌握以下内容：产业政策的含义、起源、作用、特征与手段、产业政策效应分析与评估 教学重点产业政策的涵义、起源、作用和局限性，产业政策效应的评估教学难点正确理解产业政策的作用和局限性第一节 产业政策概述一、产业政策的含义如同许多经济政策名词一样，产业政策的定义至今日尚达成共识日本经济学家贝冢启明曾把产业政策定义为“产业政策为通产省执行的政策”小宫隆太郎认为产业政策是“政府为改变产业间的资源分配和各种产业中私营企业的某种经营活动而采取的政策《现代日本经济事典》对产业政策作了比较全面的概括，认为“产业政策是指国家或政府为了实现某种经济和社会目的，以全产业为直接对象，通过对全产业的保护、扶植、调整和完善，积极或消极参与某个产业或企业的生产、经营、交易活动，以及直接或间接干预商品、服务、金融等的市场形成和市场机制的政策的总称”欧美学者则更多地从促进产业结构优化和和维护有效竞争的功能特征来界定产业政策如英国学者阿格拉说，产业政策是“与产业有关的一切国家的法令和政策”美国社会学家阿密塔伊则认为“产业政策就是计划”二、产业政策的兴起及其理论依据（一）产业政策的起源广义的产业政策原型，是在国家政权出现之时，在最初的政府经济政策中出现的。

现代意义上的产业政策则是在西欧各国17世纪产业革命之后的工业化进中形成的在经济思想的演进历史中，始终存在着自由放任主义和国家干预主义两种思潮在实际上，正如萨缪尔森所证实，即使是资本主义的市场经济，也没有达到过完全放任自由的境地1．保护民族产业政策李斯特认为，在经济发展相对落后的国家，大多数产业都不具备同先进国家竞争的实力，在这种情况下，政府有必要以关税和保护政策对本国的产业实行保护，待到经济实力增强之后，再实行积极的开放政策2．反垄断政策欧美各国早期产业政策的重要目标是维护竞争秩序，这集中表现为反垄断政策以法律形式在欧美各国正式出台由于垄断对市场竞争所造成的危害，各主要资本主义国家纷纷制定有关反垄断的法律和政策3．日本产业政策的兴起日本产业政策的兴起经历了两个阶段第一阶段是从明治维新至第二次世界大战以前这一阶段，日本国内提出了“殖产兴业，富国强兵”的口号第二阶段是第二次世界大战以后至70年代初期，是日本产业政策基本形成阶段在50年代，日本的产业政策主要有三项：（1）倾斜生产方式政策；（2）钢铁、煤炭、海运、电力、合成纤维化肥等产业的合理化政策；（3）新兴成长产业的扶植与振兴政策在60 年代，日本的产业政策主要有如下一些：为适应贸易自由化和资本自由化而建立产业新秩序的政策；调整设备投资政策；扶植个别产业政策等。

二）产业政策兴起的理论依据1．经济发展论认为，产业政策来自增强经济实力、提高国家竞争力、促进产业结构优化的需要2．市场不足论认为，产业政策的兴起和存续是弥补市场缺陷、完善资源配置的需要3．现代经济增长论认为，现代经济增长是从传统经济向现代经济、从不发达状态向发达状态转变过程中的经济增长三、产业政策的作用和局限性（一）产业政策的作用1．倾斜资源配置，通过资源配置优化过程的加快来加速产业结构的演进和发展2．弥补市场失灵的缺陷，促进市场结构和市场机制的完善3．保护和促进民族工业、新兴工业的发展，增强产业的国际竞争力4．促进产业结构技术水平的提高5．在世界经济全球化的进程中趋利避害，保障国家的经济安全（二）产业政策的局限性1．产业政策与其它经济政策一样，总是处于许多因素的制约之下2．就促进产业发展的目标而言，产业政策并非对任何产业都具有同等的作用3．产业政策的实施需要一定的成本和代价，它作为政府的行为，也存在失败的可能4．产业政策由于受历史条件的限制，往往只能选择“次优”目标，而无法达到“最优”目标课堂提问：试分析产业政策的局限性在我国的体现？第二节 产业政策的特征与手段一、产业政策的特征（一）产业政策的常规性第一，从政策的空间范畴来说，产业政策在政府经济体系中居不可或缺的中观层次。

通过政府对产业活动和产业关系这一中间层次的适当介入，以使资源在产业这一层次的合理有效配置成为可能第二，从政府的基本目标来说，产业政策所要达到的基本目标与一般经济政策的基本目标是一致的产业政策既然是政府一系列基本经济政策中不可缺少的重要环节，其基本目标自然也须与之保持一致二）产业政策的国别性1．产业政策必须与本国的国情相适应2．产业政策必须体现本国的经济发展发展的战略意图，必须与其它的经济政策相适应3．各国的产业政策都旗帜鲜明地维护自身的民族和国家利益三）产业政策的导向性1．产业政策对于推进或加速经济增长又有着特别显著的导向性2．产业政策在经济政策体系中处于核心地位，对其它各项经济政策具有导向的意义四）产业政策的时代性和阶段性产业政策的时代性特征主要表现在：产业政策的内容、目标和手段必须符合时代特征，适应时代发展的需要，并与不同历史时期产业发展的实际需要相适应与产业政策时代性密切相关的是产业政策的阶段性一方面，经济增长的不同阶段决定了产业政策的阶段性变化，产业政策的这种阶段性变化又主要表现为具体政策导向和政策核心内容的较具规律性的转移另一方面，产业政策的阶段性又表现为产业政策作为一项政府经济政策对经济发展影响力和必要性的阶段变化，并直接影响到不同经济增长阶段产业政策在政府基本经济政策体系中的地位。

五）产业政策的政治性1．产业政策虽然指向经济领域，在经济领域发挥作用但是，它属于政府行为范畴，是特定政治体制和政治过程的产物2．产业政策总要体现政策家的意志和愿望，总要受到政治理性的支配，因而必然有鲜明的政治性3．产业政策的目标总是追求国家与国民的全局和长远利益、政治利益，而不能仅仅考虑局部和眼前利益、经济利益4．产业政策是一种政治性的制度安排它的制定和执行总是以行政主权为基础、由政府主导，并致力与政府经济职能的发挥二、产业政策的目标和手段（一）产业政策的目标体系产业政策目标的设计应该坚持以下原则：第一，产业政策目标的设计必须在可能选择的空间内进行，不能脱离本国经济发展阶段、产业发展水平和资源条件第二，产业政策目标设计要建立在对产业现状和经济环境的客观分析基础上，适当地参考以往的经验加以判断第三，产业政策目标偏好应趋于接近产业发展过程的真实偏好函数，不能过分强调选择偏好产业政策目标体系应包括如下一些内容：1．产业发展目标2．产业效益目标3．产业结构调整目标4．产业援助目标5．产业国际竞争力目标（二）产业政策手段1．间接诱导手段2．直接干预手段3．信息指导手段4．法律规则（三）影响产业政策手段的因素1．基本经济制度的影响2．经济发展阶段的影响3．经济发展战略的影响课堂提问：结合影响产业政策手段的因素，简要分析我国当前主要选择哪种类型的产业政策的手段。

第三节 产业政策效应分析与评估一、产业政策效应分析（一） 产业政策效应的自然偏差1．政策效应的时间结构性偏差任何一项产业政策的实施总有一个时间过程一般来说，某一具体产业政策的实施要经历政策出台、政策完善、政策成熟和政策蜕化等四个不同的阶段在不同的阶段上，产业政策的实际效果也是不同的2．政策效应的空间结构性偏差在任何一项全国性的产业政策的实施总是在不平衡的空间中进行的这种区域发展的不平衡主要表现为生产力布局的差异，经济社会环境的差异，物质技术基础水平不一，等等这些方面都会造成对产业政策设计的接受与适应程度的不同，从而各地所产生的政策效应亦各不相同这种同一产业政策设计在其实施过程中所收到的非匀称政策效应（即局部性政策效应偏差）定义为政策效应的空间结构性偏差二）产业政策效应人为偏差指其政策实施过程中因人为因素导致的政策预期值与实际效果的背离1．政策效应的时间整体性偏差原因和表现有以下几个方面：（1）政策设计脱离实际，政策预期值过高；（2）政策主体行为偏差，政策实施受阻；（3）政策客观对象缺乏应有的素质，政策效应滑落2．政策效应的空间整体性偏差如果一项产业政策的实施在所有发展不平衡的地区都没有取得与政策预期效果相一致的实际效果，那么这种政策效应偏差就是空间整体性偏差。

二、产业政策评估的意义1．公开、透明、社会化的产业政策评估是客观、公正地评价产业政策效果的基本途径2．科学的产业政策评估是及时纠正产业政策偏差、合理调整产业政策目标和手段的前途条件3．健全的产业政策评估制度是产业政策走向决策民主化和科学化的必由之路三、产业政策评估的标准、体系和方法（一）产业政策评估的一般标准1．努力追求最大多数人的最大福利标准2．综合效益标准3．生产力标准4．国际竞争力力标准（二）产业政策评估体系建立和完善我国的产业政策评估体系必须作好如下几方面的工作：1．尽快实现评估主体的中立化，这是保证产业政策评估公正、客观的基本前提条件2．借鉴和选择科学的评估工具，特别是发达国家先进的评估手段与方法，实现评估程序的科学化3．形成通畅的信息传递渠道，是保证产业政策评估科学准确的必备的条件三）产业政策评估方法1．定性分析评估法（1）产业政策目标与社会政策目标是否相吻合？（2）分析环境状况，对政策的适应性做出评估；（3）对产业政策的必要功能及技术可能性做出评估；（4）对该项政策同其他政策的协调性和衔接性进行评估；（5）对政策同经济稳定增长的关系进行评估；对产业政策的社会效果进行评估2．产业政策比较评估法（1）提出相互对比的政策；（2）对对比政策的目标体系、成本内容、作用的范围及其作用成果进行归类汇总；（3）对产业政策的实践基础进行考察，即对产业政策所适应的宏观环境和微观基础进行分析，以确定最适宜的产业政策特征和标准；（4）分析和计量各种内外因素及比较的内容；（5）对计量和没计量的所有的指标、要素等进行全面的比较。

3．产业政策的系统评估法产业政策是一个人工大系统，因此，可以从系统评估的角度，运用系统评价对产业政策做出评估这是一个在理论比较简单，但是在实际操作上比较困难和十分复杂的问题，尚在探索之中课堂讨论：案例第四节 案例：日本产业政策分析系统明确的产业政策首先兴起于日本，并由于日本经济的振兴而引起各国的广泛关注和重视第二次世界大战以后，日本为了振兴其经济，采取了分时段的不同侧重点的产业政策，这些独特的产业政策，对日本经济高速协调增长起到巨大的推动作用一、日本产业政策的理论依据日本的产业政策具有强烈的实践倾向，既注重实用，又注重创新在理论上形成了日本独特的以赶超和结构转换为中心的产业政策理论这一理论包括如下一些内容：1．后发优势理论日本经济振兴的基本立足点之一是“贸易立国”日本学者在古典学派“比较利益”学说和德国经济学家李斯特“动态比较费用学说”和“培育优势”学说的基础上，进一步提出“后发优势”学说，即后起国家由于可以直接吸取和引进先进国家的技术，又具有劳动力成本便宜的优势，只要在国家的保护和扶持下达到规模经济阶段，就可能发展起新的优势产业，与先进的国家在其传统的资本或技术密集的分工领域一争高低。

2．结构转换理论结构转换理论也称“产业结构高度化理论”日本学者在以往研究成果的基础上，在三个方面做出了新的发展3．规模经济理论规模经济理论是西方经济学的主要内容但是，在西方其它国家中，产业政策研究的注意力主要集中在反垄断方面，对规模经济理论并未给予足够的重视日本的学者则充。