专利制度和专利战略.ppt

1专利制度和专利战略主讲人：柯盛华东风公司党校经管副教授湖北博理律师事务所律师02102812讲课提纲一、从专利制度到专利战略二、专利权的主体、客体和内容三、专利权的取得四、专利权的保护五、激发专利涌现的策略02102823一、从专利制度到专利战略1、专利和专利制度2、专利制度的演进3、专利制度与知识经济4、专利战略势在必行02102834专利的含义专利是一种具有独占权的公开技术专利是一种具有独占权的公开技术02102845专利法调整四种社会关系n因确认发明创造的归属而发生的n因授予发明创造专利权而发生的n因发明创造专利的实施、转让或者许可实施而发生的n因发明创造专利权的保护而发生的02102856什么是专利制度n专利制度是国际上通行的一种利用法律手段和经济手段推动技术进步的管理制度n专利制度的本质特征是授予发明创造人对其发明创造依法享有的垄断权n专利制度的核心是专利法02102867专利制度的起源n早在公元前雅典国王就授予一个厨师独占其烹饪方法的特许权n1236年英国国王亨利三世授予波尔多一个市民制作色布15年的垄断权n1444年威尼斯共和国颁发了第一号专利，1474年3月10日制定了第一部专利法。

n1624年英国颁布了“垄断法规”是现代专利法的雏形，标志着现代专利制度的开端02102878专利制度的建立n17、18C工业革命前后，新技术成了最有效的竞争手段，新技术的拥有者极力要求对自己的技术予以保护n1624年英国的《垄断法规》的制定使英国的技术得以迅速发展专利由16、17C平均每年批准三、五件到18C一百多件到19C末20C初一万多件n英国工业革命所创造的奇迹，使欧美其他国家意识到发明创造的价值，认识到专利制度促进技术发展和繁荣经济的作用，纷纷仿效英国02102889部分国家建立专利制度的时间n英国 1624n美国 1790n法国 1791n西班牙1820n俄罗斯1870n德国 1877n日本 1885021028910我国专利制度的发展n1898（光绪22年）《振兴工艺给奖章程》n1911国民政府《奖励工艺品暂行章程》n1944国民党政府《中华民国专利法》n1950《保障发明权与专利权暂行条例》n1984年3月《中华人民共和国专利法》n1992年9月第一次修订n2000年8月第二次修订0210281011专利制度国际化n背景：19C未，国际技术市场发展n源起：1873年奥匈帝国在维也纳举办国际发明博览会，许多国家拒绝展示。

n标志：1883年法国、比利时、巴西、意大利、荷兰、西班牙、葡萄牙、瑞士等11国签订了《保护工业产权巴黎公约》n发展：二战以后，世界知识产权组织，欧洲专利公约，专利合作条约，TRIPS协议0210281112专利制度对知识经济的作用n激励知识的创造n有效配置智力资源n促使发明创造者尽快地将技术成果转化为生产力n保护技术市场公平有序的竞争机制n吸引外国的先进技术0210281213小专利赚大钱 台湾一小孩，喝大碗稀饭时，勺子一不小心滑到了稀饭里，这小孩灵机一动，就把这勺子的柄扳成钩型，钩住碗的边上，这样就不会滑下去了他父亲一看这个创意很好，就去申请了一个专利专利申请以后，生产厂家纷纷要求这小孩允许他们来造，结果这孩子通过专利实施许可赚了两三百万元0210281314专利制度保护竞争 1984年制定的专利法将药品排除在专利保护范围，即药品企业可以自由仿制国外的专利药品，由此造成我国新药研制极端落后，包括中药在内，我国生产的全部药品中新药才占3%，余下的97%均是仿制药品0210281415日本吸收外国先进技术n1955~1970年日本吸收外国先进技术28000多项，支付了77亿美元费用，而靠自己的力量则需要2600亿美元。

n美国杜邦公司用11年时间，投资2500万美元发明的尼龙，日本东丽公司只花700万美元买得专利，投资两年后净得利润9000万美元0210281516入世门口，专利成了坎儿n2月，欧盟《产品安全条例》规定，2欧元以下的打火机必须要有安全装置安全装置的专利在欧盟手中，占世界产量八成的中国打火机将被挤出；n3月，约100家中国企业DVD出口欧盟被当地海关扣押原因是中国企业没有获得DVD知识产权认证0210281617国家专利战略该重视了n美国在上世纪80年代就已经把知识产权作为振兴国家经济的一项战略举措，并从振兴本国的知识产权和在国外保护本国利益两个层面采取了一系列措施n2002年3月日本首相小泉纯一郎亲自主导建立了横跨日本各部门的知识产权战略会议制度，确立了“知识产权立国”战略，以促使竞争的源泉从产品生产过渡到知识生产0210281718二、专利权的主体、客体和内容1、专利权的主体2、专利权的客体3、专利权的内容0210281819什么是专利权n专利权：公民、法人或者其他组织依法对其获得专利的发明创造在一定期限内享有的专有权利n主体是专利权所有人或者持有人；客体是被审批为专利的发明创造或者专利；内容是由专利产生的各项权利和义务。

0210281920专利权的主体主体说明申请权 专利权发明人或设计人对发明创造的实质性特点作出了创造性贡献的人本人本人职务发明人执行本单位任务或主要利用本单位的物质条件的人单位单位共同发明人对完成的发明设计共同作出创造性贡献的人共同共同合作受托发明人两个以上单位或者个人合作完成或一个单位或者个人接受其他单位或者个人委托完成者 完成者合法受让人赠与，转让，继承受让人 受让人0210282021共同发明n王清新型节水冲洗器n赵亮为其修改论文n赵亮以自己的名义申请了实用新型专利n王清起诉赵亮认为就算专利不是自己的，但自己也得算是共同发明人n凡与技术思想创造无关的人，比如单位管理人员、辅助人员或后勤人员不算共同发明人n构思人是发明人，把构思具体化的才是共同发明人n标准：对完成的发明设计是否共同作出创造性的贡献0210282122合作完成和受委托完成的发明创造 两个以上单位或者个人合作完成的发明创造、一个单位或者个人接受其他单位或者个人委托所完成的发明创造，除另有协议的以外，申请专利的权利属于完成或者共同完成的单位或者个人；申请被批准后，申请的单位或者个人为专利权人0210282223专利权的客体改进发明方法（发明）专利产品（发明）专利发明专利实用新型专利外观设计专利形状、构造或其结合适于实用形状、图案、色彩或其结合富有美感适于工业实用性0210282324专利权客体的排除领域n第五条 对违反国家法律、社会公德或者妨害公共利益的发明创造，不授予专利权。

n第二十五条 对下列各项，不授予专利权： （一）科学发现； （二）智力活动的规则和方法； （三）疾病的诊断和治疗方法； （四）动物和植物品种；（注：产品的生产方法，可以依照本法规定授予专利权五）用原子核变换方法获得的物质 0210282425专利权的内容（专利权人的权利和义务）n独占权n进口权n许可权n转让权n标记权n放弃权n请求法院保护权n自己或许可他在中国制造其专利产品，使用其专利方法的义务发明必须实施的期限是一至三年n缴纳年费（维护费）的义务0210282526休息10分钟0210282627三、专利权的取得1、授予专利权的条件2、专利申请的原则3、专利的审批程序4、专利权的使用0210282728授予专利权的条件n新颖性n创造性n实用性0210282829关于新颖性n在申请日前没有同样的发明创造被公知或公用或发明创造未包括在现有的技术之内n申请日：发明人第一次申请专利的日子n绝对世界新颖性，相对地域新颖性n公知或公用：不管是有意还是无意，不管是书面还是口头被公众所知，就丧失了新颖性0210282930关于创造性n同申请日前现有技术相比，发明有突出的实质性特点和显著的进步，实用新型有实质性特点和进步。

n标准：新的发明带来了明显或重要的技术进步；具有出乎意料的良好效果；解决了长期存在的技术难题或推翻了所属领域长期形成的技术偏见；在商业上取得成功等n另一标准：不是该技术领域中普通人员利用普通知识、一般手段就可以实现的方案0210283031关于实用性n发明或实用新型能够制造或者使用，并且能够产生积极效果n解释：能够在产业部门制造使用；能够以工业的方法重复生产、重复再现；能够满足社会需要且产生良好效果n对社会无益以及脱离实际无法实现的空想，专利法不予保护0210283132专利申请的原则n书面原则书面原则n 先申请原则先申请原则n单一原则单一原则0210283233申请前的考虑n有无必要申请：经济利益——市场调查n选择何种保护形式： 专利形式——容易被他人仿制，不易保密 技术秘密形式——技术难度较大n何时提出专利申请：发明在先，申请在先应尽早申请n能否获得专利：是否属于可授予专利权的领域，进行文献检索0210283334请求书说明书及摘要权利要求书国务院专利行政部门初步审查公布申请日满18月没有驳回理由发给专利证书根据请求实质审查三年时限不符合规定通知申请人再送驳回专利复审委员会三个月内人民法院三个月内专专利利的的申申请请审审批批程程序序0210283435专利权的授予、撤销、无效、终止n专利申请经实质审查没有发现驳回理由的，由国务院专利行政部门作出授予发明专利权的决定。

n自专利部门公告授予专利权之日起6个月内，任何单位或个人认为专利权的授予不符合专利法有关规定的，都可以请求专利部门撤销该专利n自专利部门公告授予专利权之日起满6个月后，任何单位或者个人都可以请求专利复审委员会宣告不符合法律规定的专利权无效n专利权终止是专利权因某种法律事实的发生而导致其效力的消灭0210283536专利权的使用n自己转化实施，制造产品n许可他人使用： 独占许可，只有被许可方有使用权 排他许可，不得再许可第三方 普通许可，有权许可第三方n投资，专利权可以折价投资入股n卖专利权0210283637四、专利权的保护1、专利权的保护范围2、专利侵权及其处理3、专利的合同保护0210283738专利权的保护范围n发明或者实用新型专利权的保护范围以其权利要求（书）的内容为准，说明书及附图可以用于解释权利要求 n外观设计专利权的保护范围以表示在图片或者照片中的该外观设计专利产品为准 0210283839专利侵权行为1、直接专利侵权行为：没有合同约定，也没有法律依据 区别：假冒他人专利 冒充专利2、间接专利侵权行为：诱导或促使他人侵权0210283940对专利侵权行为的处理n当事人之间协商n专利管理机关对专利侵权的处理n人民法院（中级）对专利侵权纠纷的处理n专利侵权的诉讼时效（2年）n专利侵权诉讼中的举证责任（被告举证）n侵权行为人承担的民事责任：停止侵权，赔偿损失，消除影响0210284041侵犯专利权的赔偿 侵犯专利权的赔偿数额，按照权利人因被侵权所受到的损失或者侵权人因侵权所获得的利益确定；被侵权人的损失或者侵权人获得的利益难以确定的参照该专利许可使用费的倍数合理确定。

0210284142诉前禁令 专利权人或者利害关系人有证据证明他人正在实施或者即将实施侵犯其专利权的行为，如不及时制止将会使其合法权益受到难以弥补的损害的，可以在起诉前向人民法院申请采取责令停止有关行为和财产保全的措施0210284243不视为侵犯专利权的情形n专利权的穷竭（首次销售原则）：专利权人只对专利产品的首次销售享有专有权n善意使用或销售行为：不知道，不包括制造n先用权人的实施：申请日前已经制造或作了准备，在原有范围内n临时过境：外国运输工具，临时通过，必备的装置或零部件n为科学或实验目的而使用0210284344专利的合同保护n专利申请权和专利权的行使始终构成专利法的基本内容，专利申请权的转让、专利权的转让和专利实施许可等合同的签订，必然要涉及到专利合同的效力n专利无效，必然引起专利合同的无效专利有效，未必引起专利合同的有效根据具体情况，专利合同可能有效，也可能无效，还可能被变更或者撤销，也可能属于效力待定0210284445五、激发专利涌现的策略1、承认知识产权为私权2、给天才的火焰添加利益的柴薪3、加强专利管理和专利教育0210284546我国专利发展现状n发明专利年均申请量，美国20多万件，日本13万件，德国12万件，我国只有1万件。

n中国大陆在美国申请的专利只有中国台湾地区申请量的1/42，日本的年均申请量是我们的180倍n1997-1999我国受理的航天、计算机和办公设备、电子和通讯设备以及医药制造4大高技术产业的专利申请中，国内为6609件，占23·3%，国外为18947件，占76·7%0210284647专利是衡量创新的国际法定规则n瑞士洛桑国际管理开发研究院2000年度《国际竞争力报告》显示，我国科技竞争力从1998年的第13位下滑至1999年的第25位，2000年又下滑至第28位在《洛桑报告》中，我国本国常住者获取专利授权增长率出现负值n各国科技竞争力评价指标体系，普遍利用专利指标作为主要指标衡量分析一国的技术创新状况n专利数量的多少及专利权保护程度的高低是衡量一个国家综合国力的重要标准 ——国家知识产权局副局长田力普0210284748职务发明n执行本单位的任务或者主要是利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造为职务发明创造职务发明创造申请专利的权利属于该单位；申请被批准后，该单位为专利权人n被授予专利权的单位应当对职务发明创造的发明人或者设计人给予奖励；发明创造专利实施后，根据其推广应用的范围和取得的经济效益，对发明人或者设计人给予合理的报酬。

0210284849从职务发明数量看个人利益的维护n1999年国内专利申请中职务申请量为37956件，占国内申请总量的34.5%，非职务申请量为72002件，占国内申请总量的65.5%，而在国外属于个人申报的非职务发明则不足10%n在我国民营科研机构并不发达，大学和科研机构主要属于国家，照理应是职务发明居多，而实际情况则不是这样究其原因就是利益分配上不尽合理n新专利法用合同来确立权益的归属，用合理报酬取代了过去的给予奖励，0210284950TRIPS观点n承认知识产权为私权n知识产权本质上是一种特定主体所专有的财产权0210285051个人占有性与社会利益的关系理论名称时间 国别 主要观点恩惠主义1624 英国 源于君主恩赐，是封建特权自然法理论 1790 美国 公民个人不可剥夺的自然权利工业产权论 1791 法国 有益于社会的新构思属于创立者契约理论19C法美 社会与发明人之间的特殊契约技术价值论 20C中国 非物质形态的商品，具有价值0210285152给天才火焰添加利益的柴薪 在没有专利法之前，随便什么人，随便什么时候都可以用别人的发明，这样发明人从自己的发明中就得不到什么特别的利益了。

专利制度改变了这种状况，保证发明人在一定时期内对自己的发明独立使用，因此给发明和制造新物品的天才火焰添加了利益的柴薪 ——林肯0210285253让发明人得到实惠n1982年美国《贝哈——多尔法案》规定由政府出资而由小企业、大学或其他营利性组织研究开发的科技成果，专利权归小企业、大学或其他非营利组织所有n1986年《联邦技术转移法》规定，联邦科研机构和国家实验室可以自主地与民间企业建立合作关系，并规定，联邦政府的科研机构凭其拥有的职务技术成果（雇员发明）所得之“权利金”或其他收益归该科研机构所有，不再上交国库；该机构从其所得的“权利金”或其他收益中，至少应支付15%给该项职务技术成果的发明人，这一款项在该发明人离职后仍应继续支付0210285354职务发明者的选择n《专利法》第六条规定：“利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造，单位与发明人或者设计人订有合同，对申请专利的权利和专利权的归属做出约定的，从其约定n《专利法》第十六条规定：“被授予专利权的单位应当对职务发明创造的发明人或者设计者给予奖励；发明创造专利实施后，根据其推广应用的范围和取得的经济效益，对发明人或者设计者给予合理的报酬。

0210285455东风公司专利管理暂行办法n申请奖 500n授权奖 发明专利2000—10000 实用新型和外观设计500—5000n酬金（专利得到实施后） 发明专利及实用新型税后利润的2%--3% 外观设计0·2%--1%0210285556加强专利管理和专利教育n宣传普及专利知识n推动发明创造活动n培训专利业务人员n提供专利情报服务n建立专利管理部门n培养一批专业专利队伍：专利情报人员，专利管理人员，专利代理人员（律师）等n专利知识的普及教育专利管理专利管理专利教育专利教育0210285657加快审查专利申请的速度n2000-12-05日本专利厅决定，从明年起将加快审查专利申请的速度，从目前的确良１年７个月，今后将缩短到１年之内因为信息技术和生物技术等高新技术领域里国际竞争日益激烈，技术更新换代速度加快，审查时间过长会使本国企业处于不利地位，同时也不利于新技术的应用n2002年2月4日布什要求美专利与商标局2003财政年度的预算比上年增加21·2%用于提高专利与商标的审批质量和缩短专利与商标的审查周期这是迄今为止美国专利与商标局预算最大的增加0210285758东风公司党校经管副教授湖北博理律师事务所律师柯盛华柯盛华 8212853 13872762875shuak@02102858。