证券从业《证券市场基本法律法规》考核题库含参考答案34.docx

证券从业《证券市场基本法律法规》考核题库含参考答案1. 单选题：证券公司应当在每月结束后（　）个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量A.3B.5C.7D.10正确答案：C2. 单选题：财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行的职责有（）Ⅰ.接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险Ⅱ.对委托人进行证券市场规范化运作的，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告、公告和其他法定义务Ⅲ.在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见Ⅳ.接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正确答案：C3. 单选题：发生信息披露违法行为的，依照规定，对负有保证信息披露()和公平义务的董事、监事、高级管理人员，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任。

Ⅰ、准确；Ⅱ、完整；Ⅲ、及时；Ⅳ、真实A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：B4. 单选题：证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院券监督管理机构A.1B.2C.3D.5正确答案：B5. 单选题：投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括（　　）I诚实守信II勤勉尽责III独立客观IV专业审慎A.I、II、IIIB.III、IVC.I、II、III、IVD.I、IV正确答案：C6. 单选题：证券投资基金()A.收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票B.是直接投资工具C.所筹集资金主要投向实业D.不能满足那些不能或不宜直接参与股票、债券投资的个人或机构的需要正确答案：A7. 单选题：上市公司的股东违反《上市公司信息披露管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施包括（　　）Ⅰ．监管谈话Ⅱ．罚款Ⅲ．出具警示函Ⅳ．责令改正A.ⅠⅢⅣB.ⅠⅡⅣC.ⅡⅢⅣD.ⅠⅡⅢ正确答案：B8. 单选题：证券、期货投资咨询机构有下列行为中的（），由地方证管办（证监会）处1万元以上5万元以下的罚款，情节严重的，地方证管办（证监会）应当向中国证监会报告，由中国证监会做出暂停或者撤销其业务资格的处罚。

Ⅰ.未按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定履行对本机构有关情况发生变化的变更手续的Ⅱ.向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的Ⅲ.干扰、阻碍地方证管办（证监会）检查、调查，或者隐瞒、销毁证据的Ⅳ.未按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定履行报告和年检义务的A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：D9. 单选题：证券公司的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，涉及（）情形之一的，应予立案追诉Ⅰ.期货交易占用保证金数额累计超过规定的金额的Ⅱ.证券交易成交额累计超过规定的金额的Ⅲ.获利或者避免损失数额累计超过规定的金额的Ⅳ.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：D10. 单选题：下列选项中，属于证券公司申请融资融券业务应当具备的条件有（　　）Ⅰ．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定Ⅱ．有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员Ⅲ．具有证券经纪业务资格Ⅳ．证券公司治理结构健全，内部控制有效A.ⅡⅢⅣB.ⅠⅢⅣC.ⅠⅡⅣD.ⅠⅡⅢⅣ正确答案：D11. 单选题：期货交易具有高信用的特征．这种高信用特征集中表现为期货交易的（　　）。

A.场所固定B.结算统一C.保证金制度D.商品特殊正确答案：C12. 单选题：【2018年真题】证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员()等作为考核的重要内容Ⅰ．行为的合规性；Ⅱ．服务的效率性；Ⅲ．客户投诉情况；Ⅳ．服务的适当性A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ．Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ正确答案：B13. 单选题：公司对公开发行股票所募集资金，必须按照（）所列资金用途使用A.公司章程B.公司经营计划C.招股说明书D.公司投资方案正确答案：C14. 单选题：合并合同需要载明的事项不包括（　　）A.合并宗旨B.合并原因C.合并条件D.合并前公司的住所正确答案：D15. 单选题：保荐代表人资格注册公示期限为（　　）个工作日，期间未接到投诉举报的，协会正式受理其资格申请A.1B.2C.3D.5正确答案：D16. 单选题：证券公司提供的查询证券公司经纪业务经办人员信息的方式不包括（　　）A.网上查询B.书面查询C.查询D.营业场所公示正确答案：C17. 单选题：在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过（）个A.30B.40C.50D.60正确答案：C18. 单选题：向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过（　　）人，亦构成变相公开发行股票。

A.150B.50 C.100D.200正确答案：D19. 单选题：保荐代表人出现下列情形中的（），中国证监会应撤销其保荐代表人资格，情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施Ⅰ.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅱ.通过从事保荐业务牟取不正当利益Ⅲ.本人及其配偶持有发行人的股份Ⅳ.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：A20. 单选题：中国证券业协会对证券经纪人自取得执业证书之日起每（）检查一次A.3年B.1年C.2年D.半年正确答案：B21. 单选题：公开募集基金的基金管理人不得向基金份额持有人（）A.承诺最低收益B.保证按照诚实信用原则管理基金财产C.保证为其最大利益管理基金财产D.保证公平对待所管理的不同基金财产正确答案：A22. 单选题：（）应依据法律、行政法规和中国证监会的规定，对证券公司客户资产管理业务活动实行规范有序的自律管理和行业指导Ⅰ.中国证券业协会Ⅱ.证券交易所Ⅲ.期货交易所Ⅳ.证券登记结算机构A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：B23. 单选题：依法对财务顾问主办人进行自律管理的机构是（　　）。

A.登记结算公司B.中国证监会C.沪深交易所D.中国证券业协会正确答案：D24. 单选题：私募基金募集完后，私募基金管理人在向基金业协会办理基金备案手续时，需报送的材料不包括（）A.基金募集账户和基金清算账户B.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别C.基金合同、公司章程或者合伙协议D.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议正确答案：A25. 单选题：证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构A.2B.3C.5D.7正确答案：A26. 单选题：【2016年真题】下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有（　　）Ⅰ．因故意犯罪被判处刑罚，距刑罚执行完毕已过4年Ⅱ．净资产为实收资本的60%Ⅲ．不能清偿到期债务Ⅳ．或有负债达到净资产的50%A.ⅠⅡB.ⅠⅣC.ⅢⅣD.ⅡⅢ正确答案：A27. 单选题：证券公司开展中间介绍时，应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情一况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，()向中国证监会派出机构报送合规检查报告A.每两年B.每月C.每半年D.每一年正确答案：C28. 单选题：证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（　　）设立。

A.监事会-投资决策机构-自营业务部的三级体制B.投资决策机构-自营业务部门的二级体制C.董事会-投资决策机构-自营业务部门的三级体制D.董事会-投资决策部门的二级体制正确答案：C29. 单选题：下列不属于基金市场营销特殊性的是()Ⅰ、专业性Ⅱ、一次性Ⅲ、持续性Ⅳ、服务性A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：B30. 单选题：证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，涉嫌下列情形中的（），应予追诉Ⅰ.造成投资者直接经济损失数额在2万元以上的Ⅱ.造成投资者直接经济损失数额在3万元以上的Ⅲ.致使交易价格和交易量异常波动的Ⅳ.造成恶劣影响的A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：A31. 单选题：客户开立资金账户时必须签署的文件中要求一式三份的是（　　）A.《证券交易委托代理协议》B.《风险揭示书》C.《客户资金存管合同》D.《买者自负承诺函》正确答案：C32. 单选题：两个或两个以上公司合并，合并的各方解散，共同设立一个新的公司，这属于（）。

A.吸收合并B.新设合并C.分立D.兼并正确答案：B33. 单选题：下列属于证券自营买卖的对象的有（　　）Ⅰ．股票Ⅱ．债券Ⅲ．权证Ⅳ．证券投资基金A.ⅡⅢⅣB.ⅠⅡⅢC.ⅠⅢⅣD.ⅠⅡⅢⅣ正确答案：D34. 单选题：中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括（　　）I.保荐代表人被吊销证券业执业证书II.保荐代表人被注销证券业执业证书III.保荐代表人受到中国证监会行政处罚IV.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的A.I 、II 、IIIB.I 、II、 III 、IVC.III 、IVD.I 、IV正确答案：B35. 单选题：对于未按批准用途使用发行企业债券所筹资金的，所规定的处罚由()所决定A.中国人民银行及其分支机构B.中国证监会及其派出机构C.财政部D.国务院正确答案：A36. 单选题：会员、从业人员诚信状况评估可采取（　　）的方式I.自评II.他评III.自评与他评相结合IV.以上均正确A.I、 IIB.II 、IIIC.I、 II、 III、 IVD.I、 III正确答案：C37. 单选题：违反《证券公司监督管理条例》的规定，责令改正，给予警。