证券从业《证券市场基本法律法规》考核题库含参考答案50.docx

证券从业《证券市场基本法律法规》考核题库含参考答案1. 单选题：下列关于证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定，说法正确的有()Ⅰ、证券公司受证券登记结算机构委托为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查；Ⅱ、同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致；Ⅲ、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案；Ⅳ、证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：C2. 单选题：【2016年真题】向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为（）A.证券分析师B.证券咨询师C.理财师D.证券投资顾问正确答案：D3. 单选题：下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，错误的是（）A.犯罪主体包括自然人和单位B.犯罪主体是法人C.犯罪主观方面是故意D.犯罪客体是国家金融管理秩序正确答案：B4. 单选题：按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，()的职责包括：任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；建立与首席风险官的直接沟通机制。

A.监事会?B.经理层C.董事会?D.风险管理部门正确答案：C5. 单选题：在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的()等基本情况，客户应当如实提供相关信息Ⅰ、风险承受能力；Ⅱ、资产与收入状况；Ⅲ、投资偏好；Ⅳ、工作状况A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：C6. 单选题：发行人申请首次公开发行股票并在创业板上市，应当符合的条件包括（）Ⅰ.发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续未办理完毕Ⅱ.发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更Ⅲ.发行人的主要资产不存在重大权属纠纷Ⅳ.发行前股本总额不少于3000万元A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.ⅢD.Ⅱ、Ⅲ正确答案：C7. 单选题：下列属于证券、期货投资咨询业务的是（　　）I接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务II举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等III在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务IV通过、、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务A.II、III、IVB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III正确答案：C8. 单选题：从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，下列说法正确的有()。

Ⅰ．由协会责令改正Ⅱ．拒不改正的，给予纪律处分Ⅲ．情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3—12个月，或吊销其执业证书的处罚Ⅳ．对机构单处或者并处警告、5万元以下罚款A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.D.Ⅱ.Ⅳ正确答案：C9. 单选题：在证券经纪业务中，客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于（　　）年A.1B.2C.3D.4正确答案：C10. 单选题：根据《公司法》的规定，上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额一定比例的，应当由股东大会做出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过该比例为（）A.30%B.20%C.15%D.10%正确答案：A11. 单选题：【2019年真题】我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币(　)的，应当由承销团承销A.1?亿元B.5000?万元C.2?亿元D.5?亿元正确答案：B12. 单选题：下列机构中对证券公司证券自营账户业务进行相应的日常监督管理的是（）A.证券业协会B.中国证监会及派出机构C.中国人民银行D.证券交易所正确答案：D13. 单选题：保荐机构应当于每年4月份向（）报送年度执业报告。

A.中国证券业协会B.证券交易所C.中国证监会D.证券公司正确答案：C14. 单选题：基金份额持有人大会的职权包括（）Ⅰ.编制中期和年度基金报告Ⅱ.决定基金扩募或者延长基金合同期限Ⅲ.决定修改基金合同的重要内容Ⅳ.决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：D15. 单选题：证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）Ⅰ.经营证券经纪业务已满3年Ⅱ.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险Ⅲ.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定Ⅳ.财务状况良好，最近1年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ正确答案：B16. 单选题：保荐机构应当对招股说明书进行验证，并在验证文件与（　　）之间建立索引关系A.尽职调查报告B.发行保荐书C.发行保荐工作报告D.工作底稿正确答案：D17. 单选题：证券投资顾问变更岗位，不再从事证券投资顾问业务的，所在证券公司应当在该事项发生之日起（）工作日内，向证券业协会办理申请注销其证券投资顾问注册登记。

A.10个B.30个C.5个D.15个正确答案：A18. 单选题：直投子公司非全资下属机构、直投基金负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的（）A.10%B.20%C.30%D.40%正确答案：C19. 单选题：证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券有（）Ⅰ.通过证券金融公司的业务平台融入的资金Ⅱ.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券Ⅲ.自有资金和证券Ⅳ.依法筹集的其他资金和证券A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：A20. 单选题：自营业务中涉及（）等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档Ⅰ.自营规模Ⅱ.风险限额Ⅲ.资产配置Ⅳ.业务授权A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正确答案：C21. 单选题：下列关于证券营业部为客户开立资金账户的说法中，正确的有（）Ⅰ.证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守实名制原则Ⅱ.客户须持有效身份证明文件或法人合法证件，以客户本人名义开立Ⅲ.可以与客户开立的各类证券账户、在指定商业银行开立的结算账户名称不一致Ⅳ.证券公司通过该账户对客户的证券买卖交易、证券交易资金支取进行前端控制A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：B22. 单选题：下列关于证券公司自营业务的投资范围的说法，不正确的是（）。

A.证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资B.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易C.不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易D.证券公司可以为从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资的子公司提供融资或者担保正确答案：D23. 单选题：证券经纪业务的风险主要包括（）Ⅰ.合规风险Ⅱ.管理风险Ⅲ.信用风险Ⅳ.技术风险A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：B24. 单选题：申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有（　　）I.具有完全民事行为能力II.具有中华人民共和国国籍III.具有大学专科以上学历(教育部认可的)IV.未受过刑事处罚A.I、 II、 IIIB.I 、II、 IVC.III、 IVD.I、 III、 IV正确答案：B25. 单选题：证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有（）Ⅰ.证券营业部应当建立健全营业场所安全保障机制Ⅱ.证券营业部应当将《证券经营机构营业许可证》放置在营业场所显著位置Ⅲ.证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任Ⅳ.证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：D26. 单选题：股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为公司的（　　）。

A.资本公积金B.任意公积金C.股本溢价D.法定公积金正确答案：A27. 单选题：通常来讲，资产证券化基本运作程序的首要步骤是（）A.组建特设信托机构，实现真实出售，达到破产隔离B.完善交易结构，进行信用增级C.资产证券化的信用评级D.重组现金流，构造证券化资产正确答案：D28. 单选题：证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息下列选项中，属于内幕信息的有（）Ⅰ.公司增资的计划Ⅱ.公司股权结构的重大变化Ⅲ.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%Ⅳ.上市公司收购的有关方案A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：D29. 单选题：一般情况下．公开发行股票并在主板上市时，招股说明书必须披露（　　）Ⅰ．所有者权益变动表Ⅱ．财务报表差异调节表Ⅲ．现金流量表Ⅳ．盈利预测表A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅡⅣC.ⅠⅡⅢⅣD.ⅡⅢⅣ正确答案：C30. 单选题：制定《证券公司风险处置条例》的基本原则有（）Ⅰ.化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，保证证券业健康发展Ⅱ.保护投资者合法权益和社会公众利益，维护社会稳定Ⅲ.细化、落实《证券法》和《企业破产法》，完善证券公司市场退出法律制度Ⅳ.严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：D31. 单选题：“荐股软件”可实现的功能包括()。

Ⅰ、提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势Ⅱ、提供具体证券投资品种选择建议Ⅲ、提供具体证券投资品种的买卖时机建议Ⅳ、提供其他证券投资分析、预测或者建议A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：D32. 单选题：证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（）Ⅰ.限定性集合资产管理计划Ⅱ.特定性集合资产管理计划Ⅲ.非限定性集合资产管理计划Ⅳ.非特定性集合资产管理计划A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ正确答案：B33. 单选题：违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括（　　）A.未直接参与信息披露违法行为B.配合证券监管机构调查且有立功表现C.受他人胁迫参与信息披露违法行为D.主动上交个人财产正确答案：D34。