某某县农业农村局廉政风险点及防控措施一览表.docx

某某县农业农村局廉政风险点及防控措施一览表填报单位（盖章）：某某县农业农村局 填报时间：20XX年X月X日序号岗位名称涉及对象（职务）廉政风险点及表现形式防控措施备注1主持局党政全面 工作党组书记、局长1、在人事调整、干部选拔、任 用、推荐中可能出现不公不廉行为坚持用人制度、集体议事原则和提拔使用干部的 相关程序办事2、在经费使用和基础建设农业 项目规划中及在政府采购和罚没物 资处置、公务接待、资产处置时可 能出现不廉行为1） 大宗经费开支实行党组集体研究决定；2） 中心有基础建设农业项目规划及物资处置，严 格按程序实行招投标依照制度办事，从思想上把好 反腐关3、不重视党风廉政建设，落实 “一岗双责”不到位，造成严重后 果认真落实党要管党从严治党原则，加强廉政教育， 规范自身行为，提高政治素质，增强驾驭全局的能力4、对本系统监管工作，不督促 落实，工作流于形式，导致监管工 作不到位和处置应急事项无对策可 行，可能造成严重后果而被追究责 任认真抓好农业农村监管工作落实和监督检查，确 保监管工作到位5、未抓好营商环境工作和落实 有关承诺的时限、服务规定，可能 导致被投诉而被追究责任抓好营商环境建设工作，认真落实有关承诺的时 限、服务规定，加大对违反营商环境规定的惩处力度。

6、在行政许可核准、行政确认 核准和行政案件处罚中可能出现不 公不廉行为1） 坚持案审会制度；严格依照程序、依法核准审 批，筑牢防腐倡廉思想防线；2） 强化执法监督检查，严格责任追究；3） 建立健全投诉举报渠道，自觉接受群众和纪检 监察部门的监督2、库存现金超限额，“白条”抵 库存现金，随意借支、非法挪用资 金，银行支票与印鉴未分开保管1） 执行银行支票和印鉴分开管理制度2） 建立内部牵制制度，明确出纳职责和限制条件3） 定期检查单位库存现金3、私自印、购票据;伪造、买卖、 擅自销毁财政票据;套开财政票据1） 实行使用财政电子票据规定2） 执行票据领发核销制度3） 开展收费票据使用的稽查工作4、未按内部控制等财务制度进行 支出审核1） 执行财务收支审批制度2） 加强财务审核工作的监督3） 适时进行岗位交流5、违反财经纪律，违规报销费用， 挪用专项经费，票据结算不及时、 票款不同行，导致坐支挪用，收费 项目审核不认真，发现问题不及时 报告、纠正，管理不善，丢失、损 坏票据1） 坚持学习，提高素质2） 加强管理，实行监督，严格要求自己3） 建立完善票据管理制度，定期进行内部评审， 按时清查盘点。

4） 严格按照财务规划管理和农业项目资金管理制 度工作，坚持重大事项及时报告股长利用职权，违规办理财务规划管 理、农业项目资金事项或指使经办 人违规办理财务规划管理事项，收 受管理对象好处1） 加强职业道德教育和廉政教育，强化风险意识 和责任意识；加强业务培训，熟练掌握财务规划管理 政策法规，自觉遵守相关财务规划管理和农业项目资 金管理规定2） 开展对财务规划管理和农业项目资金事项督 办3） 加强对财务规划和农业项目资金管理事项处理 情况的审核4） 完善财务管理和农业项目资金管理制度;定期 将财务规划管理信息录入管理系统，实现市、中心二 级管理联动;定期或不定期向局党组及有关部门通报 财务规划管理和农业项目资金管理情况5 ）强化财务规划管理和农业项目资金管理事项检 查，严格责任追究定期对财务规划管理和农业项目 资金管理事项进行督查;建立健全投诉举报渠道，自觉 接受群众和纪检监察部门的监督6）严格执行《中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则（试行）》分管领导利用职权，违规办理财务规划 和农业项目资金管理事项或指使股 长、经办人违规办理财务规划和农 业项目资金管理事项，收受管理对 象好处1） 加强职业道德教育和廉政教育，强化风险意识 和责任意识；加强业务培训，熟练掌握财务规划管理 事项政策法规，自觉遵守相关财务规划和农业项目资 金管理事项规定。

2） 开展对财务规划和农业项目资金管理事项督 办3） 加强对财务规划和农业项目资金管理事项处理 情况的审核4） 强化财务规划和农业项目资金管理事项的检 查，严格责任追究;定期对财务规划和农业项目资金管 理事项进行督查;建立健全投诉举报渠道，自觉接受群 众和纪检监察部门的监督5） 严格执行《中国共产党纪律检查机关监督执纪 工作规则（试行）》9政策法规宣传教 育与行政执法监 督检查股员（经办人）1、在农业执法案件核审中，可能 存在违反自由裁量权规定定性谋取 私利、可能出现隐瞒经办人执法过 错谋取私利的风险1） 严格依照程序、依法核准审批，认真执行行政 处罚案件集体审议制度，筑牢防腐倡廉思想防线2） 强化农业执法监督检查，严格责任追究3） 建立健全投诉举报渠道，自觉接受群众和纪检 监察部门的监督2、在农业执法案件的听证、复议 工作中可能出现执法不公、执法不 严、不廉行为以及未能依照程序和 要求进行复议、听证，可能引起当 事人投诉或行政诉讼而被追究责 任；利用案件信息为当事人出谋划 策谋取私利1） 严格农业依法做好听证、复议工作，依照程序 和要求组织举行听证、复议，按程序办事2） 认真执行保密制度和信息泄露追究制度，坚持 案审会制度；严格依照程序、依法核准审批，筑牢防 腐倡廉思想防线。

3） 强化农业执法监督检查，严格责任追究4） 建立健全投诉举报渠道，自觉接受群众和纪检 监察部门的监督3、行政处罚案件核审中，未能严 格把关，可能导致行政复议撤销、 行政诉讼败诉而被追究责任1） 加强学习、提高核审能力，严格依法核审，认 真执行行政处罚案件集体审议制度，筑牢防腐倡廉思 想防线2） 强化农业执法监督检查，严格责任追究3） 建立健全投诉举报渠道，自觉接受群众和纪检监察部门的监督股长利用职权，违规办理农业行政 执法监管事项或指使经办人违规办 理农业行政执法监管事项，收受管 理对象好处1） 加强职业道德教育和廉政教育，强化风险意识 和责任意识；加强业务培训，熟练掌握农业行政执法 监管事项政策法规，自觉遵守相关农业行政执法监管 事项规定2） 开展对农业行政执法监管事项督办3） 加强对农业行政执法监管事项处理情况的审 核4） 完善农业行政执法监管制度;定期将农业行政 执法监管事项信息录入管理系统，实现县、中心二级 管理联动;定期或不定期向局党组及有关部门通报农 业行政执法监管事项情况5） 强化农业行政执法监管事项检查，严格责任追 究定期对农业行政执法监管事项进行督查;建立健全 投诉举报渠道，自觉接受群众和纪检监察部门的监督。

6） 严格执行《中国共产党纪律检查机关监督执纪 工作规则（试行）》分管领导利用职权，违规办理农业行政 执法监管事项或指使股长、经办人 违规办理农业行政执法监管事项， 收受管理对象好处1） 加强职业道德教育和廉政教育，强化风险意识 和责任意识；加强业务培训，熟练掌握行政执法监管 事项政策法规，自觉遵守相关行政执法监管事项规定2） 开展对行政执法监管事项督办3） 加强对行政执法监管事项处理情况的审核4） 强化行政执法监管事项的检查，严格责任追究； 定期对行政执法监管事项进行督查;建立健全投诉举 报渠道，自觉接受群众和纪检监察部门的监督5） 严格执行《中国共产党纪律检查机关监督执纪 工作规则（试行）》10行政审批与备 案确认管理股员（经办人）1、为中介机构承揽业务收受申 请人好处；违规受理，收受申请人 好处；对申请材料是否齐全、是否 符合法定形式不进行认真审查收 受申请人好处，违规作出核准许可 备案确认决定1） 加强职业道德教育加强职业道德和廉政教育， 强化风险意识和责任意识；加强业务培训，熟练掌握 行政审批与备案确认管理政策法规，自觉遵守相关农 业市场备案确认、行政许可有关规定2） 加强对农业市场备案确认、行政许可处理情 况的审核。

3） 强化农业执法检查，严格责任追究;定期对巡 查记录和业务系统进行督查;建立健全投诉举报渠道， 自觉接受群众和纪检监察部门的监督4） 严格执行《中国共产党纪律检查机关监督执纪 工作规则（试行）》2、在组织行政许可与备案确认 管理和实施监管事项过程中未认真 组织实施和督促指导，可能出现不 公不廉行为和造成严重后果被追究 责任1） 严格依照程序、依法核准审批，筑牢防腐倡廉 思想防线2） 强化农业执法监督检查，严格责任追究3） 建立健全投诉举报渠道，自觉接受群众和纪检 监察部门的监督3、打击报复服务对象，违规不予 核准备案确认或许可；滥用职权， 对符合法定条件的申请作出不予备 案确认或许可决定1） 加强廉政教育，强化备案确认或办理许可人员的 风险意识和责任意识;加强《行政许可法》等法律法规 的培训，提升工作人员的业务素质2） 完善政务公开制度，公示办理备案确认或许可流 程、条件、示范文本和时限，努力做到咨询服务一口 清、发放资料一手清、受理审查一次清;规范形式审查 和实质审查的事项和程序3） 加强对行政许可和农业市场备案确认的监督检查， 定期检查;加强窗口管理，设立群众举报热线和举报信 箱，自觉接受群众和纪检部门的监督。

股长利用职权，违规办理行政审批 与备案确认管理事项或指使经办 人违规办理行政审批与备案确认 登管理事项，收受管理对象好处1） 加强职业道德教育加强执法检查人员的职业 道德和廉政教育，强化风险意识和责任意识；加强业 务培训，熟练掌握行政审批与备案确认管理政策法 规，自觉遵守相关行政审批与备案确认管理有关规 定2） 开展对行政审批与备案确认管理事项督办3） 加强对行政审批与备案确认管理处理情况的审核4） 定期将行政审批与备案确认管理信息录入监 管系统，实现县、中心一级监管联动;定期或不定期向 局党组及有关部门通报备案确认或许可监管情况5） 强化农业执法检查，严格责任追究;定期对巡 查记录和业务系统进行督查;建立健全投诉举报渠道， 自觉接受群众和纪检监察部门的监督6） 严格执行《中国共产党纪律检查机关监督执纪 工作规则（试行）》分管领导利用职权，违规办理行政审批 与备案确认管理事项或指使股长、 经办人违规办理行政审批与备案 确认管理事项，收受管理对象好处1） 加强职业道德教育和廉政教育，强化风险意识 和责任意识；加强业务培训，熟练掌握行政审批与备 案确认管理事项政策法规，自觉遵守相关行政审批与 备案确认管理事项规定。

2） 开展对行政审批与备案确认管理事项督办3） 加强对行政审批与备案确认管理事项处理情 况的审核4） 强化行政审批与备案确认管理事项的检查， 严格责任追究;定期对行政审批与备案确认管理事项 进行督查;建立健全投诉举报渠道，自觉接受群众和纪 检监察部门的监督5） 严格执行《中国共产党纪律检查机关监督执纪 工作规则（试行）》11农办综合协调股员（经办人）1、利用职权，违规办理农办综合 协调事项收受监管对象好处1） 加强职业道德教育加强执法检查人员的职业 道德和廉政教育，强化风险意识和责任意识2） 加强对农办综合协调事项处理情况的审核3） 强化执法检查，严格责任追究;定期对农办综 合协调事项检查记录和业。