中国石油天然气集团公司工程建设承包商年度评价实施细则.docx

附件：自然气集团公司工程建设承包商年度评价实施细则〔试行〕第一章 总 则- 10 -第一条 为标准集团公司工程建设承包商〔以下简称承包商〕 治理，做好承包商的年度评价工作，依据《自然气集团公司工程建设承包商治理方法》等有关制度规定，制定本细则其次条 本细则适用于已经获得《自然气集团公司工程建设承包商准入证书》的承包商的年度评价第三条 承包商年度评价遵循“统一标准、分级负责、用户评价、客观公正”的原则第四条 集团公司工程建设承包商治理领导小组办公室〔以下简称领导小组办公室〕负责统一组织、指导和检查承包商年度评价工作，并对跨专业分公司所使用的承包商进展年度评价第五条 专业分公司负责组织所属企业对其所使用的承包商进展年度评价，并在所属企业评价的根底上，对跨所属企业使用 的承包商进展年度评价第六条 所属企业负责对所使用的承包商进展年度评价第七条 承包商的年度评价工作应在每年的第一季度进展，评价内容包含根本条件评价和业绩评价两个局部，并依据根本条件评价结果和业绩评价结果确定年度评价结论其次章 根本条件评价第八条 根本条件评价是所属企业对承包商的企业资质、法人资格以及必要的安全生产许可证等是否持续满足准入根本条件要求所进展的评价。

第九条 根本条件评价结果分满足和不满足两种情形同时具备以下条件的承包商，根本条件评价结果为满足，否则为不满足：〔一〕企业资质和法人资格满足要求且持续有效；〔二〕国家有关部门、行业〔或地方政府〕颁发的生产经营、 安全生产许可证满足要求且持续有效；〔三〕质量治理体系、职业安康安全与环境治理体系运行有效；〔四〕未发生较大及以上质量、生产安全事故和严峻环境污染大事；〔五〕连续保持具有与企业资质等级相适应的生产经营能 力、良好业绩及社会信誉；〔六〕未发生违规分包、违法转包和允许其他企业挂靠、出 借资质证明文件及有关资格证书的状况；〔七〕未发生影响社会稳定的群体大事及严峻扰乱集团公司 工程建设市场秩序、供给虚假材料和信息的行为；〔八〕 在规定时间内向所属企业提交评价所需的相关证明文件，乐观协作年度评价工作第十条 所属企业对在本单位范围内担当多个工程的承包商， 可不重复进展根本条件评价第三章 业绩评价第十一条 业绩评价是所属企业对承包商担当工程的治理状况及实施效果所进展的评价第十二条 业绩评价以评价年度内承包商所担当的独立合同为评价单元，评价应结合对承包商的日常治理、检查及考核状况 进展第十三条 业绩评价实行百分制定量评分法，内容主要包括工程的组织实施、质量治理、职业安康安全及环境治理、本钱治理、 进度治理、分包治理、信息资料、诚信履约状况等八个工程：〔一〕 工程组织实施标准分值 10 分，评价内容如下：1. 是否建立并实现了工程的总体目标；2. 工程组织机构是否健全，治理职责是否明确；3. 是否制定了科学、合理的工程实施方案并能有效实施；4. 是否建立完善的工程变更治理程序并有效实施；5. 工程资源配置是否符合合同商定并满足工程实施需要。

〔二〕 工程质量治理标准分值 20 分，评价内容如下：1. 是否针对工程实际建立了质量治理体系并有效运行，工程 质量打算是否得到有效实施；2. 主要质量特性指标是否能够满足相关标准标准的要求，项 目已完工局部是否存在质量缺陷或隐患；3. 是否确定质量掌握点，制定并实施质量掌握措施；4. 质量相关证明文件、记录、资料是否真实、完整；5. 是否存在违反有关法律法规及强制性标准等行为；6. 是否存在被质量监视机构处理或记录在案的不良行为；7. 是否发生一般质量事故或严峻质量问题〔三〕 工程职业安康安全与环境治理标准分值 20 分，评价内容如下：1. 是否针对工程实际建立了职业安康安全与环境治理体系并 有效运行，治理打算是否得到有效实施，职业安康安全与环境治理目标及指标是否完成；2. 职业安康安全与环境治理投入是否满足有关规定及工程实 施需要；3. 施工现场是否做到各种标志齐全、防护设施完备、物料摆 放标准、治理有序、文明施工；4. 是否准时进展安全风险识别，制定并实施风险削减措施；5. 是否结合工程实际制定了相应的应急预案并配备了相应的 应急物资，组织进展应急培训和演练；6. 是否存在违反建设工程安全生产治理条例、安全操作规程 及集团公司安全治理禁令等状况；7. 是否受到过安全、环保监视机构、相关部门的处理及相关 方举报或投诉；8. 是否发生了一般生产安全事故或环境污染大事。

〔四〕工程本钱治理标准分值 5 分，评价内容如下：1. 工程报价是否合理；2. 工程经营风险识别是否切合实际；3. 是否制定了工程本钱掌握措施并有效落实；4. 工程本钱核销是否符合财务相关规定；5. 工程本钱掌握目标是否实现〔五〕工程进度治理标准分值 10 分，评价内容如下：1. 是否编制切合实际的工程进度打算及相应的掌握措施；2. 是否能够认真实施工程进度打算，组织措施、技术措施、 合同措施、经济措施和信息治理等掌握措施是否有效实施，偏差得以准时订正；3. 工期是否满足合同商定〔六〕工程分包治理标准分值 15 分，评价内容如下：1. 是否建立了分包治理制度及程序并有效实施；2. 分包行为是否符合有关法律法规及集团公司相关规定，分 包方案事先经业主同意；3. 分包招标活动是否符合有关法律法规及相关程序；4. 所选用的分包商是否取得集团公司工程建设承包商准入资 格证书或已经依据有关规定履行了审批备案手续；5. 是否存在拖欠分包商工程款项行为；6. 是否对分包商实施了有效的治理，完全履行了分包合同中 规定的权利、义务和责任；7. 分包工程质量是否符合有关验收标准、标准要求〔七〕信息资料治理标准分值 10 分，评价内容如下：1. 是否建立了信息资料的治理程序及保密制度并能严格执行；2. 是否能够乐观承受先进的信息治理技术或治理系统；3. 是否准时建立、收集、整理并妥当保管工程实施过程中形 成的各类记录、证明、资料等；4. 信息和资料内容是否真实、完整、准确、可追溯；5. 能否准时提交符合规定要求的工程完/竣工资料。

〔八〕诚信履约标准分值 10 分，评价内容如下：1. 是否遵守了诚恳信用原则，对合同商定的责任、权利和义 务是否得到全面履行；2. 对合同执行中存在的问题、纠纷，能否承受正确的方式妥 善解决，是否发生过严峻违约行为；3. 是否全面实现了合同商定目标第十四条 业绩评价中八个评价工程的实际评价得分不得为负值，标准分值安排见承包商业绩评价记录表〔附表 1〕第十五条 因专业或工程具体状况等缘由无法对业绩评价中八个评价工程的某项内容进展评价时，业绩评价得分按可以评价 工程得分之和占可以评价工程的标准分值之和的百分比计算第四章 年度评价结论第十六条 年度评价最终结论由所属企业、专业分公司或领导小组办公室依据所属企业对承包商所承揽的各建设工程的评价状况确定〔一〕对只在一个所属企业内承揽工程工程的二类承包商， 所属企业的评价意见为最终年度评价结论；〔二〕对只在同一专业分公司范围内的不同所属企业承揽工程工程的二类承包商，由专业分公司负责对各所属企业评价意见 进展综合评定，形成最终年度评价结论；〔三〕对在不同专业分公司同时承揽工程工程的二类承包商， 由领导小组办公室负责对各专业分公司评价意见进展综合评定， 形成最终年度评价结论；〔四〕对一类承包商，由领导小组办公室会同相关专业分公 司对各所属企业作出的评价意见进展综合评定，形成最终年度评 价结论。

第十七条 当不同所属企业对承包商根本条件评价结果不全都时，依据承包商类别，由专业分公司或领导小组办公室组织核 定并作出年度评价结论第十八条 担当多个工程的承包商业绩评价总得分为被评价承包商担当的全部工程业绩评价得分的加权平均值，其权重为单 个工程合同额除以当年完成的工程合同总额第十九条 承包商年度评价结论分为优秀、合格、观看使用及不合格等四个等级：〔一〕根本条件评价为满足且业绩评价得分在 90〔含 90〕～ 100 分范围，承包商年度评价结论为优秀；〔二〕根本条件评价为满足且业绩评价得分在 70〔含 70〕～ 90 分范围，承包商年度评价结论为合格；〔三〕根本条件评价为满足且业绩评价得分在 60 分〔含60〕～ 70 分范围，承包商年度评价结论为观看使用；〔四〕消灭以下情形之一时，年度评价结论为不合格：1. 根本条件评价为不满足；2. 业绩评价总分低于 60 分；3. 连续两年年度评价结论为观看使用；4. 连续三年没有年度评价记录其次十条 承包商消灭以下情形，所属企业应提交相关证明材 料，由领导小组办公室核实，并重作出年度评价结论：〔一〕违反有关法律、法规或强制性标准的；〔二〕受到工程质量、安全、环境监视等机构或有关部门查 处的；〔三〕因承包商缘由，已完工程存在严峻质量缺陷或隐患的；〔四〕存在不良行为，被有关部门通报或记录在案的；〔五〕受到工程建设相关方投诉、举报的；〔六〕严峻违反有关规定的其他行为的。

其次十一条 对于年度评价结论为不合格的承包商，由准入审批单位通知该承包商自通知发出之日起 20 个工作日内，该承包商可向领导小组办公室提出申诉申诉期内未提出申诉的或虽提出申诉但经复评仍不合格的，准入审批单位将取消其准入资格， 并履行相关手续其次十二条 年度评价完成后，所属企业、专业分公司及领导小组办公室应妥当保存承包商年度评价的相应记录〔附表 2、3〕，同时向承包商治理的上一级机构上报年度评价结论第五章 附 则其次十三条 本细则由领导小组办公室负责解释其次十四条 本细则自公布之日起实施附表 1.承包商业绩评价记录表序号 评价内容标准 实得 扣分缘由分值分数1. 工程组织实施101.1 是否建立并实现了工程的总体目标21.2 工程组织机构是否健全，治理职责是否明确21.31.41.52.2.12.22.32.42.52.62,73.3.13.23.33.43.53.63.73.8是否制定了科学、合理的工程实施方案并能有效实施2是否建立完善的工程变更治理程序并有效实施 22工程资源配置是否符合合同商定并满足工程实施需要工程质量治理 204是否针对工程实际建立了质量治理体系并有效运行，工程质量打算是否得到有效实施4主要质量特性指标是否能够满足相关标准标准的要求，工程已完工局部是否存在质量缺陷或隐患是否确定质量掌握点，制定并实施质量掌握措施 3质量相关证明文件、记录、资料是否真实、完整 3是否存在违反有关法律法规及强制性标准等行为 33是否存在被质量监视机构处理或记录在案的不良行为是否发生一般质量事故或严峻质量问题〔酌情扣除1-10 分〕工程职业安康安全与环境治理 20是否针对工程实际建立了职业安康安全与环境管理体系并有效运行，治理打算是否得到有效实施， 43职业安康安全与环境治理目标及指标是否完成 职业安康安全与环境治理投入是否满足有关规定及工程实施需要3施工现场是否做到各种标志齐全、防护设施完备、物料摆放标准、治理有序、文明施工3是否准时进展安全风险识别，制定并实施风险削减措施3是否结合工程实际制定了相应的应。