二方审核的技巧及应用课件.ppt

二方审核的技巧及应用二方审核的技巧及应用20092009年年2 2月月4 4号号培培 训训 目目 的的◇◇了解供应链审核的种类和形式了解供应链审核的种类和形式◇◇掌握过程方法掌握过程方法◇◇掌握供应链审核的技巧掌握供应链审核的技巧◇◇能够实际应用能够实际应用课课 程程 目目 录录◆◆供应商审核的介绍供应商审核的介绍◆◆过程方法介绍过程方法介绍◆◆制造过程审核技巧制造过程审核技巧◆◆典型制造过程审核的案例研究典型制造过程审核的案例研究一、供应商审核的介绍一、供应商审核的介绍1.1.三种审核的关系三种审核的关系审核模式审核模式审核对象审核对象目目 的的体系审核体系审核质量体系质量体系对基本要求的完整性对基本要求的完整性和有效性进行审核和有效性进行审核过程审核过程审核产品诞生过程产品诞生过程/批量批量生产过程生产过程服务诞生过程服务诞生过程/服务服务的实施的实施对特定产品对特定产品/产品组以产品组以及其过程的质量能力及其过程的质量能力进行审核进行审核产品审核产品审核产品或服务产品或服务对产品的质量特性进对产品的质量特性进行评价行评价一、供应商审核的介绍一、供应商审核的介绍一、供应商审核的介绍一、供应商审核的介绍一、供应商审核的介绍一、供应商审核的介绍一、供应商审核的介绍一、供应商审核的介绍我们对供应商的审核属于哪种审核我们对供应商的审核属于哪种审核? ?由组织的顾客或由其他人以顾客的名由组织的顾客或由其他人以顾客的名义进行义进行一、供应商审核的介绍一、供应商审核的介绍为什么进行二方审核为什么进行二方审核? ?1 1、提升供应商的管理水平、提升供应商的管理水平2 2、提升供应商的产品质量、提升供应商的产品质量3 3、帮助供应商发现问题、帮助供应商发现问题4 4、帮助供应商解决问题、帮助供应商解决问题5 5、降低采购成本、降低采购成本6 6、维护主机厂的利益、维护主机厂的利益一、供应商审核的介绍一、供应商审核的介绍• 二方审核关注什么？二方审核关注什么？ -3 C !!-. Capability , 质量保证能力质量保证能力是否满足是否满足OEM - 的要求；的要求；-. Capacity , 生产供货能力生产供货能力是否满足是否满足- OEM的要求；的要求；- Cost , 成本成本是否满足是否满足OEM的要求；的要求；一、供应商审核的介绍一、供应商审核的介绍 质量保证能力的质量保证能力的体现体现◆◆质量管理体系质量管理体系要求要求的达成的达成---通过第三方认证通过第三方认证◆工艺流程以及重要的产品特性是否满足 OEM要求—主机厂二方审核验证◆体系与过程的有效性的衡量----对提供的产品与服务的实物质量进行评价（量化）质量保证能力的衡量指标，质量保证能力的衡量指标， 通常为：通常为：•百万份产品不良率百万份产品不良率•设备总效率设备总效率•退货比率退货比率•制成直通率制成直通率•制程工序能力指数制程工序能力指数•客户抱怨等客户抱怨等一、供应商审核的介绍一、供应商审核的介绍生产供货能力生产供货能力衡量指标，衡量指标，常为：常为：▼生产节拍，单位时间生产出的合格产品数量生产节拍，单位时间生产出的合格产品数量▼准时按量的交付表现准时按量的交付表现▼附加运费附加运费▼计划外的停机时间计划外的停机时间▼由于交付问题造成的客户抱怨由于交付问题造成的客户抱怨▼等等一、供应商审核的介绍一、供应商审核的介绍•Cost , 成本衡量的指标，常为：成本衡量的指标，常为：•单位产量的料耗单位产量的料耗•制程不良率制程不良率•Cpk – 制程工序能力指数制程工序能力指数•内部不良质量成本内部不良质量成本•外部不良质量成本外部不良质量成本•等等一、供应商审核的介绍一、供应商审核的介绍 虽然供应链审核的形式很多，目的也不同，但虽然供应链审核的形式很多，目的也不同，但是所有的审核中都包含一个共同的内容：过程审核，是所有的审核中都包含一个共同的内容：过程审核，在过程审核中，制造过程的审核又是一个重点。

在过程审核中，制造过程的审核又是一个重点一、供应商审核的介绍一、供应商审核的介绍审核标准审核标准A.A.有充分资源的有充分资源的OEMOEM或供应商，自己制定标准，强制供或供应商，自己制定标准，强制供应商执行，然后按照自己的标准对供应商进行审核应商执行，然后按照自己的标准对供应商进行审核B.B.其他其他OEMOEM厂或供应商采用国际上现行的标准对供应商厂或供应商采用国际上现行的标准对供应商进行审核进行审核. .二、过程方法二、过程方法过过 程程顾顾 客客 要要 求求KCC/KPCKCC/KPC资资 源源法法 律律 法法 规规输入输入输出输出合格的产品合格的产品满意的服务满意的服务符合的文件符合的文件规定过程实现的规定过程实现的方法途径和步骤方法途径和步骤程序程序监视测量监视测量产品特性产品特性过程特性过程特性过程绩效过程绩效一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动过程方法输输出出输输入入步步骤骤1 1步步骤骤2 2步步骤骤3 3步步骤骤4 4步步骤骤5 5步步骤骤N N2 2、过程方法、过程方法 1/41/4管理过程管理过程过程（活动）过程（活动）支持过程支持过程顾客满意顾客满意具有需求的顾客具有需求的顾客期望需求被期望需求被满足的顾客满足的顾客输入输入输出输出 组织内诸过程的系统的应用，连同这些过程的识别和相互作用组织内诸过程的系统的应用，连同这些过程的识别和相互作用及其管理，可称之为及其管理，可称之为“过程方法过程方法” 2 2、过程方法、过程方法（（Process approachProcess approach）：）：2/42/4输输 入入输输 出出组组 织织过程过程(Process)(Process)过程方法过程方法2 2 过程方法过程方法 3/43/4质量管理体系的持续改进质量管理体系的持续改进5.0管理管理职责职责8.0 测量、分测量、分 析和改进析和改进6.0资源管理资源管理7.0产品实现产品实现产品产品顾顾客客满满意意顾顾客客要要求求输出输入COPCOP在哪里在哪里？？过程相互关系与作用过程相互关系与作用过程方法过程方法 实现实现 过程过程顾客顾客/ /相关方相关方要求要求输入输入输出输出顾客顾客/ /相关方相关方满意满意管管 理理 过过 程程支支 持持 过过 程程2 2 过程方法过程方法（（Process approachProcess approach）：）：4/44/4 3 3 汽车行业的过程方法汽车行业的过程方法•就是以顾客导向为基础的过程方法的总称。

就是以顾客导向为基础的过程方法的总称 包括：包括： COPCOP过程：顾客导向过程过程：顾客导向过程 SPSP过程：支持过程过程：支持过程 MPMP过程：管理过程过程：管理过程过程方法3.1 COP3.1 COP过程过程（（Customer Orientation Process Customer Orientation Process ））：： 组织组织2 2支持支持过程过程1 12 23 34 4输入输入（（I I））输出输出 （（O O））1 1顾客导向顾客导向过程（过程（COPCOP））是增是增值的值的为顾客导向过程为顾客导向过程，指那些通过输入和输出直接和外部顾客联系的过程指那些通过输入和输出直接和外部顾客联系的过程如产品设计、合同评审、交付等）（如产品设计、合同评审、交付等）输入输入计划和计划和项目确定项目确定产品设计产品设计和开发和开发过程设计过程设计和开发和开发产品和产品和过程确认过程确认反馈反馈/ /评审评审纠正措施纠正措施输出输出1 12 23 34 45 5顾客样件顾客样件顾客图纸顾客图纸符合顾客符合顾客图纸产品图纸产品过程方法 组织组织 组织组织2 2支持支持过程过程1 12 23 34 4输入输入（（I I））输出输出 （（O O））1 1顾客导向顾客导向过程（过程（COPCOP））是增是增值的值的 供方供方支持过程支持过程的子过程的子过程D DC CB BA A输入输入（（I I））输出输出 （（O O））2 2支持支持过程过程3.2 SP3.2 SP过程过程（（ Support Process Support Process ））：：1/21/2为支持过程为支持过程，指支持，指支持COPCOP过程实现的过程，可分为若干个层次。

如人过程实现的过程，可分为若干个层次如人员培训、设备维护、品质保证等）员培训、设备维护、品质保证等）3.2 SP3.2 SP过程过程（（ Support Process Support Process ））：：2/22/2输入输入计划和计划和项目确定项目确定产品设计产品设计和开发和开发过程设计过程设计和开发和开发产品和产品和过程确认过程确认反馈反馈/ /评审评审纠正措施纠正措施输出输出1 12 23 34 45 5FMEAFMEA过程过程流程流程图图试生产试生产CPCP编制编制作业作业文件文件包装包装标准标准 产品实产品实 现策划现策划采购采购过程过程 顾客要顾客要 求确定求确定 产品实现过程产品实现过程过程是过程是有层次的有层次的过程方法3.3 MP3.3 MP过程过程（（Management ProcessManagement Process）：）：1/21/2 供方供方 组织组织输出输出 （（O O））输入输入（（I I））输入输入（（I I））输出输出 （（O O））输出输出 （（O O））输出输出 （（O O））输入输入 （（I I））输入输入 （（I I））支持支持过程过程支持支持过程过程支持支持过程过程支持支持过程过程支持支持过程过程支持支持过程过程支持支持过程过程支持支持过程过程支持支持过程过程3 3管理过程管理过程指管理过程指管理过程，为顾客导向的输入和输出交接处或，为顾客导向的输入和输出交接处或COPCOP过程与过程之间的过程与过程之间的过程（如管理评审、资源配置、数据分析等）过程（如管理评审、资源配置、数据分析等） 输入输入计划和计划和项目确定项目确定产品设计产品设计和开发和开发过程设计过程设计和开发和开发产品和产品和过程确认过程确认反馈反馈/ /评审评审纠正措施纠正措施输出输出1 12 23 34 45 5阶段阶段评审评审阶段阶段评审评审阶段阶段评审评审阶段阶段评审评审3.3 MP3.3 MP过程过程（（Management ProcessManagement Process）：）：2/22/2过程方法4 4 IATFIATF规定规定的组织绩效分析的过程方法的组织绩效分析的过程方法 ――过程分析和过程审核的过程分析和过程审核的“乌龟图乌龟图”输出输出 ⑦ ⑦填写详细的实际输出填写详细的实际输出, ,这这可能是产品、文件，而且可能是产品、文件，而且应该和实际有效性的测量应该和实际有效性的测量相联系相联系输入输入 ⑥ ⑥填写详细的实际输入填写详细的实际输入, ,这这可能是一份文件、材料、可能是一份文件、材料、工具、计划等工具、计划等使用的关键准则是什使用的关键准则是什么？（测量么？（测量/ /评估）评估） ⑤⑤填写过程有效性的测量，填写过程有效性的测量，比如矩阵和指标比如矩阵和指标如何做？（如何做？（实现实现）） ② ②（方法（方法/ /程序程序/ /技术）技术）填写相关的过程控制，支填写相关的过程控制，支持过程，程序，方法等的持过程，程序，方法等的详细说明详细说明谁进行？谁进行？ ④ ④（能力（能力/ /技能技能/ /培训）培训）填写资源要求，特别注意填写资源要求，特别注意要求的技能和能力准则，要求的技能和能力准则，安全培训等安全培训等使用什么方式？使用什么方式？ ③ ③（材料（材料/ /设备）设备）填写机器（包括试验设备），填写机器（包括试验设备），材料，计算机系统，过程中材料，计算机系统，过程中所使用的软件等的详细说明所使用的软件等的详细说明过程过程 ① ①填写填写COPCOP或过程名称或过程名称4 4 乌龟图乌龟图——过程设计开发示例过程设计开发示例输出输出 ⑦ ⑦PPAPPPAP资料资料和合格产品和合格产品输入输入 ⑥ ⑥技术规范技术规范 开发协议开发协议 适用法规适用法规 成本要求成本要求 战略计划战略计划 服务要求服务要求 以往经验以往经验 交付要求交付要求 KCC/KPC KCC/KPC ……使用的关键准则是什么？使用的关键准则是什么？（测量（测量/ /评估）评估） ⑤ ⑤设计目标设计目标 质量目标质量目标完成进度完成进度 开发成本开发成本开发业绩开发业绩 ……....如何做？如何做？ ② ②APQP APQP 产品设计程序产品设计程序P-FMEA P-FMEA 多方论证方法多方论证方法DOE QFDDOE QFD样件控制计划样件控制计划 防错法防错法 …....谁进行？谁进行？ ④ ④技术人员技术人员 工程人员工程人员营销人员营销人员 财务人员财务人员质量人员质量人员 管理人员管理人员技能资质培训技能资质培训 ……使用什么方式？使用什么方式？ ③ ③CAD CAM检验试验设备检验试验设备 试制设备试制设备试制材料试制材料 供应商清单供应商清单试制场地试制场地 ………过程过程 ① ①过程设计过程设计三、制造过程审核技巧三、制造过程审核技巧审核步骤审核步骤1.1.识别过程识别过程2.2.分析过程分析过程3.3.确定审核要点确定审核要点4.4.实施审核实施审核5.5.报告审核发现报告审核发现6.6.审核报告审核报告重要重要重要重要重要重要1.1.识别过程识别过程第一步：了解产品的特性第一步：了解产品的特性如何定义产品的特性，特别是重要特性？如何定义产品的特性，特别是重要特性？－－与顾客要求相偏离的特性与顾客要求相偏离的特性(已发生的顾客抱怨已发生的顾客抱怨)－尺寸－尺寸(基准尺寸功能尺寸装配尺寸基准尺寸功能尺寸装配尺寸)－材料－材料－功能－功能－外观－外观－产品标识－产品标识三、制造过程审核技巧三、制造过程审核技巧1.1.识别过程识别过程第二步：评估内外部产生的问题第三部：了解该产品所有的生产过程第四步：识别各个过程之间的关系所需要的资料：图纸，DFMEA,PFMEA,过程流程图，PPAP文件包，外部顾客的投诉、内部的不良，纠正和预防措施等三、制造过程审核技巧三、制造过程审核技巧2.2.分析过程分析过程对过程进一步分解，分解到每一个工序，识别出关键工序和重要工序，找出关键工序或重要工序中的产品特性或过程特性，分析上、下工序间的相互作用和影响。

所需资料：流程图，FMEA，控制计划，作业指导书等3.3.根据分析的结果，识别可能或已有问题的发生区根据分析的结果，识别可能或已有问题的发生区域，从而确定审核的要点域，从而确定审核的要点三、制造过程审核技巧三、制造过程审核技巧4.4.实施审核实施审核A.A.审核方法审核方法: :过程方法过程方法B.B.审核中关注的主要项目：审核中关注的主要项目：如模具、工艺参数、文件执行、作业方法等如模具、工艺参数、文件执行、作业方法等C.C.具体应用实例见下页具体应用实例见下页三、制造过程审核技巧三、制造过程审核技巧具体应用实例具体应用实例制造过程制造过程主要工序主要工序产品特性产品特性审核要点审核要点锻造过程锻造过程锻造工序锻造工序锻件的尺寸锻件的尺寸温度、压力、模温度、压力、模具具机械加工机械加工精磨工序精磨工序尺寸、光洁度尺寸、光洁度进刀量、转速进刀量、转速三、制造过程审核技巧三、制造过程审核技巧4.4.实施审核（接上页）实施审核（接上页）D.D.在审核过程中，我们会发现一些问题，那么我们在审核过程中，我们会发现一些问题，那么我们要分析问题的部位（参数）对本工序、下道工序的要分析问题的部位（参数）对本工序、下道工序的影响影响E.E.还要分析能否通过过程监控或防错得到识别还要分析能否通过过程监控或防错得到识别F.F.以及在后续过程和最终能否得到控制以及在后续过程和最终能否得到控制G.G.纠正措施和持续改进活动是否有效等纠正措施和持续改进活动是否有效等三、制造过程审核技巧三、制造过程审核技巧5.5.报告审核发现报告审核发现（不符合项的写法）（不符合项的写法）◆◆不符合的陈述：不符合的陈述：◆◆对应的对应的TS/CSRTS/CSR条款：条款：◆◆对应组织质量体系的要求（如果有）：对应组织质量体系的要求（如果有）：◆◆支持不符合项的客观证据：支持不符合项的客观证据：三、制造过程审核技巧三、制造过程审核技巧6.6.审核报告审核报告A.A.使用规定的报告格式使用规定的报告格式B.B.本次审核覆盖的内容本次审核覆盖的内容C.C.公司的强势公司的强势D.D.公司的弱势公司的弱势E.E.需要整改的区域需要整改的区域三、制造过程审核技巧三、制造过程审核技巧案例案例- -曲轴的机加工曲轴的机加工●●产品的产品的特性特性及及重要特性重要特性的别的别 ：：. 凸轮尺寸凸轮尺寸. 轴颈尺寸轴颈尺寸. 硬度硬度. 跳动跳动 （动平衡（动平衡 ））四、案例研究四、案例研究●●机加工过程：机加工过程：. .粗车粗车精车精车（关键）（关键）热处理热处理（关键）（关键）  粗磨粗磨精磨精磨（关键）（关键） 搬运搬运 动平衡动平衡检测检测四、案例研究四、案例研究•工序控制及审核要点：工序控制及审核要点：•精车精车•.产品特性：尺寸产品特性：尺寸•.工序特性：转速，进刀量，切削液浓度，工件定工序特性：转速，进刀量，切削液浓度，工件定 • 位位•审核关注：工艺要求的监控，人员技能，审核关注：工艺要求的监控，人员技能，• 刀具磨损刀具磨损 及更换控制，设备维护及更换控制，设备维护• 保养和精度控制。

保养和精度控制四、案例研究四、案例研究•工序控制及审核要点：工序控制及审核要点：•热处理热处理•. 产品特性：硬度产品特性：硬度•.工序特性：温度，时间工序特性：温度，时间•审核关注：温度曲线，审核关注：温度曲线， 批次标识跟踪批次标识跟踪四、案例研究四、案例研究•乌龟图法分析热处理4. 用什么方式 ？ 5. 谁进行? (设备认可？维护？) (人员资质？培训？) 1. 输入 2. 热处理过程 3.处理毕件(待处理件）6. 如何做? 7. 哪些接口关系? 8. 使用的关键准则? 标准？ 支持和管理过程 (如何测量？全数还是 部分？部分是否进行 过程 能力分析？） (作业指导，热处理曲线图，记录） 四、案例研究四、案例研究•工序控制及审核要点：工序控制及审核要点：•精磨精磨•.产品特性：凸轮产品特性：凸轮/ 轴颈尺寸轴颈尺寸•.工序特性：转速，磨削量，磨削液浓度，工序特性：转速，磨削量，磨削液浓度，• 工件定位工件定位•.审核关注：工艺要求的监控，人员技能，审核关注：工艺要求的监控，人员技能，• 砂轮整形检测，及寿命控制，砂轮整形检测，及寿命控制，• 设备维护保养及精度控制设备维护保养及精度控制四、案例研究四、案例研究四、案例研究四、案例研究产品名称：连接法兰产品名称：连接法兰技术要求：技术要求：1.1.表面光洁度表面光洁度0 0。

8 82.2.表面硬度表面硬度HRC50HRC50－－60603.3.包装时每箱两个，涂防锈油包装时每箱两个，涂防锈油4.4.外观不允许有磕碰外观不允许有磕碰四、案例研究四、案例研究请你根据上面的信息，进行制造过程审核策划请你根据上面的信息，进行制造过程审核策划1. 1. 识别产品的重要特性？识别产品的重要特性？2. 2. 法兰的制造过程有哪些法兰的制造过程有哪些? ?3.3.过程中的工序有哪些？过程中的工序有哪些？4.4.过程中需要控制的产品特性和过程特性有哪过程中需要控制的产品特性和过程特性有哪 些？些？4.4.审核的关注点有哪些？审核的关注点有哪些？5.5.如何实施审核？如何实施审核？四、案例研究四、案例研究课程结束课程结束。