北京市市政市容管理委员会风险管理专训.ppt

2010.11 北京市市政市容管理委员会风险管理工作培训主要内容第一部分第一部分 为什么进行风险管理？为什么进行风险管理？第二部分第二部分 基本知识介绍基本知识介绍第三部分第三部分 风险管理的概念风险管理的概念第四部分第四部分 风险管理的流程风险管理的流程第五部分第五部分 重大活动和重要时期的风险评估重大活动和重要时期的风险评估 第一部分 为什么要进行风险管理？20102010年年5 5月月2525日，北京东三日，北京东三环京广桥西南侧一根环京广桥西南侧一根600600毫毫米的供水管线破漏，米的供水管线破漏，大量大量跑水水柱喷出四五米高跑水水柱喷出四五米高、、东三环辅路成一片汪洋、东三环辅路成一片汪洋、所有车辆行人全被禁行所有车辆行人全被禁行……水气20102010年年7 7月月1010日，地铁日，地铁8 8号线号线西三旗站工地旁边的路面因西三旗站工地旁边的路面因暴雨塌陷，塌陷大坑暴雨塌陷，塌陷大坑1010米深，米深，导致地下燃气管道泄漏，导致地下燃气管道泄漏，周周围近两万户停气围近两万户停气20092009年年1212月月2222日下午两日下午两点左右，石景山鲁谷路点左右，石景山鲁谷路依翠园小区依翠园小区热力管线爆热力管线爆裂裂，周边四个小区断暖，，周边四个小区断暖，有有2 2万余户居民受到影响。

万余户居民受到影响 p近年来城市公共设施事故频繁发生，损失巨大　　　　热4 孕育孕育 发展发展 p北京城市公共设施安全的特点风险隐患众多难预测次生灾害多社会影响大p基础设施日趋复杂，风险隐患众多p事故致灾成因复杂，预测难度极大p易引发次生灾害，危害性大，恢复救援难度大p“首都无小事”，社会影响巨大发生早发现找规律巧应对第一部分 为什么要进行风险管理？p《中华人民共和国突发事件应对法》第20条明确说明： 省级和设区的市级人民政府应当对本省级和设区的市级人民政府应当对本行政区域内容易引发特别重大、重大突行政区域内容易引发特别重大、重大突发事件的危险源、危险区域进行调查、发事件的危险源、危险区域进行调查、登记、风险评估、组织进行检查、监控，登记、风险评估、组织进行检查、监控，并责令有关单位采取安全防范措施并责令有关单位采取安全防范措施第一部分 为什么要进行风险管理？第二部分第二部分 基本知识介绍基本知识介绍第二部分 基本知识介绍第一个问题：风险是什么？风险有什么特性？第二个问题：风险源和风险控制点是什么？第三个问题：风险与隐患究竟有什么区别？第四个问题：隐患与事故之间的关系是什么？7第一个问题：风险是什么？风险有什么特性？第一个问题：风险是什么？风险有什么特性？第二部分 基本知识介绍概念：风险是发生突发事件并产生不利后果的可能性。

概念：风险是发生突发事件并产生不利后果的可能性风险会诱发突发事件，事件会产生不利后果，例如财产损失、人员伤亡、设施破坏等等不利性不利性不确定性不确定性风险具有双重不确定性，风险诱发突发事件具有不确定性，突发事件导致的后果具有不确定性未来性未来性风险是针对未来的，一切过去发生过的突发事件仅能称为事故，不能称为风险动态性动态性风险不是一成不变的，它会随人们的认知水平、区域经济发展、作用对象和时间的变化而变化风险的特性8第二部分 基本知识介绍第二个问题：风险源和风险控制点是什么？第二个问题：风险源和风险控制点是什么？是诱发风险的根本原因，例如危险源、事故隐患，管理措施，薄弱环节等风险源风险源对风险大小起支配、控制作用的关键点，包括重要风险源、特别关注对象，重点防护目标等风险控制点风险控制点由此可见，任何风险都至少拥有一个风险源和一个风险控制点，识别风险源和风险控制点是识别风险的关键2010201020102010年年年年7 7 7 7月月月月19191919日国贸桥下自来水燃日国贸桥下自来水燃日国贸桥下自来水燃日国贸桥下自来水燃气管道因施工泄漏气管道因施工泄漏气管道因施工泄漏气管道因施工泄漏 2010201020102010年年年年7 7 7 7月月月月10101010日地铁日地铁日地铁日地铁8 8 8 8号线西三旗号线西三旗号线西三旗号线西三旗站塌陷站塌陷站塌陷站塌陷 ，地下天然气管断裂，地下天然气管断裂，地下天然气管断裂，地下天然气管断裂 例如：城市燃气风险高高压压燃燃气气管管网网及及调调压压站站分分布布▽12第二部分 基本知识介绍第三个问题：风险与隐患究竟有什么区别？第三个问题：风险与隐患究竟有什么区别？隐患！隐患！！！风险！风险！！！危险！危险！！！• 隐患隐患是可能导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。

• 风险风险是危险物、不安全行为和管理缺陷导致突发事件发生可能性和导致不利后果严重性由此可见，风险是隐患的深一层次概念，隐患仅仅是判断对象的危险状态，而风险则需要对这种危险状态造成突发事件可能性和不利后果严重性进行判断隐患不一定构成风险，风险一定存在一个或多个风险源（可能是隐患）事故事故物的危险状态物的危险状态人的不安全行为人的不安全行为管理的缺陷管理的缺陷不良的作业环境不良的作业环境违反安全生产的法律、法规违反安全生产的法律、法规第四个问题：隐患与事故之间的关系是什么？第四个问题：隐患与事故之间的关系是什么？““冰山理论冰山理论”” 冰山之所以伟大，是因为它只有八分之一浮在海冰山之所以伟大，是因为它只有八分之一浮在海面上    ————海明威海明威 第二部分 基本知识介绍第四个问题：隐患与事故之间的关系是什么？第四个问题：隐患与事故之间的关系是什么？海因里希法则海因里希法则——当一个企业有当一个企业有300300个隐患或违章个隐患或违章，必然要发生，必然要发生2929起轻伤或故障起轻伤或故障，在这，在这2929起轻伤事故或故障当中，必然包含起轻伤事故或故障当中，必然包含有有1 1起重伤、死亡或重大事故起重伤、死亡或重大事故。

隐患：轻伤：重伤及死亡隐患：轻伤：重伤及死亡=300:29:1第二部分 基本知识介绍第三部分第三部分 风险管理的概念风险管理的概念16第三部分 风险管理的概念第一个问题：风险管理到底做什么？第二个问题：风险管理的意义是什么？第三个问题：风险评估需要回答的问题？第三部分 风险管理的概念第一个问题：风险管理到底做什么？第一个问题：风险管理到底做什么？• 风险管理是通过系统识别和风险管理是通过系统识别和排查可能存在的风险和风险控排查可能存在的风险和风险控制点，科学分析各种风险发生制点，科学分析各种风险发生的可能性与后果及风险承受力的可能性与后果及风险承受力与控制力，评估风险级别，明与控制力，评估风险级别，明确风险控制对策并采取措施，确风险控制对策并采取措施，及时发布风险预警并做好应急及时发布风险预警并做好应急准备的全过程动态管理方式准备的全过程动态管理方式识别和排查风险识别和排查风险分析发生可能性和后果严重性分析发生可能性和后果严重性分析风险承受力和控制力分析风险承受力和控制力风险评估风险评估风险控制风险控制风险预警和应急准备风险预警和应急准备第三部分 风险管理的概念第二个问题：风险管理的两重意义？第二个问题：风险管理的两重意义？风险管理的意义ü发现隐患、薄弱环节和问题ü事先给出重点区域及其抗风险能力的分级预警价值预警价值应急价值应急价值ü 对原先未预测的危险进行准备ü 培养动态生成处置方案的能力ü 完善预案第三部分 风险管理的概念第三个问题：风险评估需要回答的问题？第三个问题：风险评估需要回答的问题？ü风险是什么？ü为什么会出现这些风险？ü风险出现的概率是多少？ü风险后果是什么？ü风险如何控制？第四部分第四部分 风险管理的流程风险管理的流程第四部分 风险管理的流程风风险险识识别别计计划划和和准准备备风风险险评评估估风险承受能力、控制能力风险可能性分析后果分析确定风险等级风风险险控控制制风险监测、风险预警、风险沟通风险监测、风险预警、风险沟通第四部分 风险管理的流程计划和准备 各单位在进行风险管理之前应进行充分的计划和准备，明确工作的具体目标、范围、组织管理与工作机制、职责分工、实施程序、进度安排和保障措施等。

ü确定需求 时间范围、空间范围、对象范围ü准备信息：数据资料ü召集人员第四部分 风险管理的流程风险识别通过风险识别，主要回答下列问题： 1. 可能存在的风险是什么？ 2. 引发这些风险的因素包括哪些？ 3. 风险可能导致怎样的后果？ü主要风险ü次生、衍生风险第四部分 风险管理的流程风险识别p燃气事故风险燃气事故风险n燃气泄露燃气泄露n供气中断和供气不稳供气中断和供气不稳n火灾爆炸火灾爆炸n物理爆炸物理爆炸p主要风险主要风险p次生、衍生风险次生、衍生风险第四部分 风险管理的程序风险识别程序（一）分析并列出所有可能出现的风险二）排查风险控制点，并列出清单这些风险控制点是对风险实施有效管理的具体落脚点，应当具体化、明确化，并尽可能空间化三）筛选、确定风险与风险控制点识别表第四部分 风险管理的程序风险识别风险控制能力分析风险等级风险可能性分析风险后果性分析风险识别风险识别第四部分 风险管理的程序风险评估l风险承受能力分析（脆弱性）分析风险承受能力分析（脆弱性）分析就是分析受风险影响对象（客体）对风险的承受、抵抗能力及其脆弱性，包括系统自身承受能自身承受能力和社会心理承受能力力和社会心理承受能力等。

1.明确受影响对象 （人群、设施、系统、环境等）（人群、设施、系统、环境等） 2.分析各类受影响对象的风险承受能力 人群人群 —— —— 心理素质、防灾知识、经济能力心理素质、防灾知识、经济能力 设施设施 —— —— 抗外力能力、安全性抗外力能力、安全性风险控制能力分析风险等级风险可能性分析风险后果性分析风险识别风险承受能力分析第四部分 风险管理的程序风险评估l风险控制能力可以从（但不限于）以风险控制能力可以从（但不限于）以下几个方面进行：下几个方面进行：常态管理水平：常态管理水平：包括安全管理规章制度的建设和执行情况、设施设备运行水平、工程技术措施落实情况等应急管理水平：应急管理水平：包括应急组织体系、应急预案、预测预警能力、应急处置能力、应急保障水平（人力、物力、财力、技术水平）、善后恢复能力等宣传教育培训：宣传教育培训：包括对系统内部人员日常安全教育培训和对周边民众开展应急常识宣传教育风险控制能力分析风险等级风险可能性分析风险后果性分析风险识别风险可能性分析第四部分 风险管理的程序风险评估l可能性分析可能性分析ü静态风险：静态风险：主要由自身特性决定的，与主要由自身特性决定的，与人的作用影响不大人的作用影响不大 例子：管道泄露例子：管道泄露 道选材不合理道选材不合理 使用寿命已到使用寿命已到 腐蚀严重腐蚀严重 布局不规范布局不规范 施工质量差施工质量差 接口方式不合理接口方式不合理 冷暖交差温差大，管道断裂冷暖交差温差大，管道断裂 地质灾害地质灾害ü动态风险：动态风险：与人为作用有关与人为作用有关 例子：管道泄露管道泄露例子：管道泄露管道泄露 犯罪分子蓄意破坏犯罪分子蓄意破坏 管道检修施工破坏管道检修施工破坏 倒错流程、阀门误动作等使干线超压造成管道倒错流程、阀门误动作等使干线超压造成管道泄漏泄漏 第三方施工破坏第三方施工破坏ü统计得到的事故发生的概率统计得到的事故发生的概率根据概率将可能性划分为五级： A＝几乎肯定发生 B＝很可能发生 C＝可能发生 D＝较不可能发生 E＝基本不可能发生风险控制能力分析风险等级风险可能性分析风险后果严重性性分析风险识别风险后果严重性性分析第四部分 风险管理的程序风险评估l后果严重性分析后果严重性分析ü生命风险生命风险ü财产风险财产风险ü生态风险生态风险ü政治风险政治风险ü可持续发展风险可持续发展风险可以量化可以量化难以量化难以量化例子：管道泄露管道泄露例子：管道泄露管道泄露Ø 生命、财产的后果可以按照统计直接得到，生命、财产的后果可以按照统计直接得到， 同时也有了一些相应的等级划分标准同时也有了一些相应的等级划分标准Ø 如果考虑社会对这起管道泄露的舆论风险？如果考虑社会对这起管道泄露的舆论风险？Ø建立指标体系：建立指标体系： 地点的敏感程度地点的敏感程度 泄露的物质泄露的物质 新闻报道的情况新闻报道的情况 影响的区域影响的区域 …… ……建立评价标准，采用打分的建立评价标准，采用打分的方式，确定各种分值方式，确定各种分值根据严重程度，将风险后果划分为五级： 1＝特别重大 2＝重大 3＝较大 4＝一般 5＝影响很小风险控制能力分析风险等级风险可能性分析风险后果性分析风险识别风险等级第四部分 风险管理的流程风险评估l根据根据Risk Management,AS/NZS4360:2004Risk Management,AS/NZS4360:2004和和API Publication 581API Publication 58132是指在一定的时间内，通过采取针对性措施，控制风险产生原因和后果，可以消除（或基本消除）的风险。

风险可控性分级可控性可控性A A类类可消除（规避）的风险可消除（规避）的风险可控性可控性B B类类可降低的风险可降低的风险是指通过实施工程措施或加强管理措施进行有效控制，进而可以把等级降低到可接受程度的风险可控性可控性C C类类不可控的风险不可控的风险由于风险的复杂性，无法提前采取措施消除或降低等级的风险第四部分 风险管理的流程风险评估所属专项（区域） 评估时间 填表单位风险名称描述可能性等级后果等级风险级别可控性分类填表说明：可能性分为：填表说明：可能性分为：A基本不可能发生基本不可能发生 B较不可能发生较不可能发生 C可能发生可能发生 D 很可能发生很可能发生 E肯定发生肯定发生 后果严重性分为：后果严重性分为：1影响很小影响很小 2一般一般 3较大较大 4重大重大 5 特别重大特别重大 风险级别分为：极高风险级别分为：极高 高高 中中 低低 可控性分类分为：可控性分类分为：A可消除（规避）可消除（规避） B可降低可降低 C不可控不可控 第四部分 风险管理的流程风险评估表风险评估表风险评估34根据风险控制点的具体特性及其存在（或引发）风险的可能性和严重程度，可分为特级、一级、二级、三级。

风险控制点等级对风险控制点的等级评估，可参照上述风险等级评估方法对风险控制点进行等级评估第四部分 风险管理的流程风险控制点所属专项（区域） 评估时间 填表单位填表说明：风险控制点等级分为：特级、一级、二级、三级填表说明：风险控制点等级分为：特级、一级、二级、三级 管理分级分为：市级管理、区县级管理管理分级分为：市级管理、区县级管理 可控性分类分为：可控性分类分为：A可消除（规避）可消除（规避） B可降低可降低 C不可控不可控 风险名称 风险控制点名称基本情况描述风险控制点等级管理分级（市级、区级）可控性分类所在地点主体责任单位行业管理/属地监管是否作为隐患提交1.2.……风险控制点评估表风险控制点评估表第四部分 风险管理的流程风险控制点第四部分 风险管理的流程风险控制依据风险评估与分级结果、风险的可控性分类，分析存在的问题和薄弱环节，确定风险控制策略，提出有针对性的风险控制措施，以达到消除或减小风险、做好预防工作的目的。

l风险控制的原则风险控制的原则ü 可行性可行性ü 有效性有效性ü针对性针对性ü综合性综合性ü成本效益成本效益风险处置承受风险•现有的风险较低，在可接受的风险水平范围内•注意维持现状，不必追加投入，或采取少量措施，巩固现有工作状况第四部分 风险管理的流程风险控制•处置风险• 发生的可能性高，但后果严重性不太高•一般的施工破坏•采取措施降低风险发生的可能性•加强管理•明确责任•提高意识•科学手段风险处置第四部分 风险管理的流程风险控制风险处置•转移风险• 发生的可能性不大，但后果非常严重•地面沉降•转移到其它责任方•保险•转移到其它承载物第四部分 风险管理的流程风险控制风险处置•避免风险• 发生的可能性大，后果也严重•在重要防护目标附近的燃气高压站•采取针对性的措施，降低可能性和后果严重性•关、停、并、转风险控制第四部分 风险管理的流程p不是所有的风险都一定需要且能够消除不是所有的风险都一定需要且能够消除l l强化风险控制强化风险控制强化风险控制强化风险控制l l加强风险监测加强风险监测加强风险监测加强风险监测l l做好应急准备做好应急准备做好应急准备做好应急准备按照风险的三种可控性采取：按照风险的三种可控性采取：第四部分 风险管理的流程风险控制风险控制措施包括消除或降低或隔离风险和风险控制点的各种硬件设施改造、技术手段与工程措施等。

工程技术工程技术措施措施应急准备应急准备第四部分 风险管理的流程风险控制管理措施管理措施包括为降低或控制风险，制定与完善相关的管理制度、政策，以及选择放弃某些可能招致风险的活动和行为从而规避风险的决策等是针对不可控风险（确实难以消除、难以控制或防不胜防的风险）而采取的特殊的风险控制措施包括应急预案、演练、队伍、物资、资金、技术等各个方面的准备工作所属专项（区域） 评估时间 填表单位风险名称风险等级总体风险控制措施风险控制点风险控制点分级可控性分类管理分级主体责任单位行业监管/综合监管部门风险控制点控制措施完成时限第四部分 风险管理的流程风险控制列表风险控制列表风险控制44ü应在风险评估结果的基础上，根据情况的变化和风险控制的成效、存在的问题，密切监测相关风险的动态变化ü 在风险监测结果的基础上，要重新评估并确定风险等级，调整风险控制策略第四部分 风险管理的流程风险监测、风险预警和风险沟通风险监测与动态更新45在风险管理工作过程中，对需发布预警信息、采取相应预警措施的风险，应及时启动风险预警机制。

风险预警发布与响应程序可参照《北京市实施<中华人民共和国突发事件应对法>办法》及《北京市突发事件总体应急预案》的相关规定执行第四部分 风险管理的流程风险监测、风险预警和风险沟通风险预警46 风险沟通是政府部门、专家、媒体、社会组织和公众间交换或共享风险信息的互动过程要寻求社会各方对政府风险管理工作的理解和支持，并积极引导风险涉及的相关主体提前做好风险防范准备 风险沟通的方式包括部门内部沟通、部门间沟通、媒体沟通和公众沟通第四部分 风险管理的流程风险监测、风险预警和风险沟通风险沟通47ü重大活动评估范围主要包括：大型体育比赛活动，演唱会、音乐会等文艺演出活动，展览、展销等活动，游园、灯会、庙会、花会、焰火晚会等活动，人才招聘会、现场开奖的彩票销售等活动；大型群众性活动的风险评估按照《北京市大型群众性活动安全管理条例》要求执行ü重要时期主要包括：重要活动期间（如奥运会、两会），重点或敏感时段（如国庆、春节）等ü重要活动和重要时期两者之间没有明显界定，各单位在开展风险管理工作过程中，应充分考虑各种情况 评估范围第五部分 重大活动和重要时期的风险评估重大活动和重要时期的风险评估48ü人员：参与人员数量、生理、素质、组织程度、心理承受能力、自护能力等信息；安保措施（安全责任人、保安公司和保安员、安保制度和赔偿能力、安保工作经验、安保培训与演练、与场地方的关系等）；人群构成、人群容量、人群规模密度及外部环境流动人员密度、人员疏散能力等。

还应考虑可能引发不稳定因素的重点人员ü环境与设备设施：重点要害部位及实体防范目标的数量及分布，水、电、气、热设施、消防、安全防范、应急出入口和广播、通讯、环境通风系统、疏散通道、临建结构（搭建的舞台、观众看台、经营设施、高空作业及悬挂、疏散引导标识、临时用电设备设施等）、安检防爆设施，以及气象、交通、周边建筑、商业密度的适应性、加油（气）站、危险化学品仓库、河流等周边区域条件还应考虑音响、焰火、灯光、大屏幕及主题内容对公共环境的噪声、视觉、交通的影响ü其他特殊方面：涉及到的主要活动环节、具有社会影响的节目、重要或社会关注的人物参与情况，政治影响及活动的互动性；各方组织服务经验及能力、事故灾害偿赔能力、主管机关制约力；可能发生的恐怖袭击、群体性事件、个体极端行为等；食品、饮用水、医疗救护安全保障；各项预案措施、培训及演练评估内容重大活动和重要时期的风险评估第五部分 重大活动和重要时期的风险评估谢 谢！敬请批评指正！演讲完毕，谢谢观看！。