私募基金产品备案文件之股权投资基金托管协议.docx

私募基金产品备案文件之股权投资基金托管协议背景私募股权投资基金作为一类投资品种，其交易、募集、管理等全部活动必须在监管机构的合法授权下进行，并且必须符合相关的法律、法规和规章制度的要求监管机构主要通过核准、备案和登记等方式监管私募股权投资基金而股权投资基金托管协议作为私募基金产品备案的重要组成部分，对于合法合规运作股权投资基金具有关键作用托管协议概要托管协议是指私募股权投资基金管理人与托管人签署的单独协议，用于确保资产安全、投资集中度控制和投资者保护等目的基金管理人向托管人委托托管基金资产，包括但不限于撮合交易、划拨资产、清算结算等操作托管协议的主要内容托管协议的主要内容包括但不限于以下几方面：1. 托管服务的内容协议中应明确规定托管人提供的服务范围和服务内容，包括但不仅限于：• 托管国内外私募基金资产；• 提供结算和清算服务；• 提供法律意见、税务意见和风险控制意见；• 提供风险控制工具，如保证金服务；• 提供信息咨询、财务管理和资产管理服务2. 托管人的职责和义务协议中应包含托管人的职责和义务条款，其中包括：• 确保私募基金资产安全；• 确保私募基金账户之间的资产划转准确；• 提供报告和账户信息，包括财务报告和持有人账户信息；• 协助基金管理人与受托人、投资人之间的传递信息。

3. 托管基金管理人的权利和义务协议中应明确规定托管基金管理人的权利和义务，主要包括：• 签署托管协议；• 向受托人委托管理私募股权投资基金资产；• 获取持有人及其财务状况相关信息；• 监理托管人提供的服务4. 托管费用的支付方式协议中应明确规定基金管理人向托管人支付的基金托管费用的支付方式和标准托管协议的要求私募股权投资基金托管协议的要求包括但不限于以下方面：1. 符合监管要求托管协议应遵守中国证监会、中国人民银行等相关监管机构规定的法律、法规和规章制度2. 安全性托管协议应确保私募股权投资基金持有人的利益和安全，如通过对基金产品和投资组合等相关资料的审查和核对，确保基金相关资产安全3. 透明度托管协议应明确发布持有人的财务状况和账户信息，确保持有人的拥有知情权4. 风险控制托管协议应明确风险控制管理、审慎风险控制和强制措施，保证资产安全托管协议的签署托管协议的签署应涉及下列部门：1. 基金管理人基金管理人是账户的费用支付者和移交者，有责任保证签署的托管协议符合监管要求2. 托管人托管人是负责提供托管服务的公司选择高信誉度的托管机构对于整个基金产品的稳健运作有着至关重要的影响如果投资者了解到所投资的基金托管人不可信的话，很可能会导致投资动力的下降。

3. 受托人受托人是股票托管的代表，根据法律规定，应当与基金管理人、托管人签订委托协议，以规定受托人的职责和义务总结私募基金产品备案文件之股权投资基金托管协议是股权投资基金成功上市的必要条件之一基金管理人应当选择一个信誉度高的托管机构来规范股权投资基金的经营管理在签署托管协议之前，还应通过尽职调查确定托管人是否符合各项要求，以保证基金产品的风险控制和投资者的利益保护3 / 3。