国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度实施办法模版.docx

贯彻落实“三重一大”决策制度实施办法第一章 总 则第一条 为进一步规范企业“三重一大”事项决策行为，提高科学决策水平，防范决策风险，加强廉政建设，保证企业持续稳定发展，依据〘**股份有限公司关于转发<中国铁路工程总公司贯彻落实“三重一大”决策制度实施办法>的通知〙（**股份党宣〔2012〕3 号）及〘**集团有限公司章程〙（以下简称公司章程），结合集团公司实际，制定本办法第二条 本办法适用于**集团有限公司法人治理结构及公司党委、集团公司本部各职能部门和所属各单位第二章 决策原则第三条 “三重一大”事项的决策须遵循以下原则：（一）依法决策原则决策必须符合党的方针政策、国家法律法规和公司的各项规定，保证决策合法合规二）科学决策原则决策必须以科学发展观为指导，坚持务实高效，完善决策机制，健全议事规则，增强决策的科学性三）民主决策原则决策必须充分发扬民主，深入开展调研，广泛听取意见，依据决策机构的职责和议事规则、集体讨论决定“三重一大”事项，防止个人或少数人专断第三章 决策主要范围第四条 “三重一大”事项决策范围包括：重大决策、重要人事任免、重大项目安排及大额度资金运作292第五条 重大决策事项，主要指按照〘中华人民共和国公司法〙和其他有关法律法规、党内法规规定以及公司章程规定，应当由集团公司董事会、党委会、总经理办公会以及职工代表大会决定的事项。

主要包括：（一）贯彻执行党和国家的路线方针政策、法律法规和上级重要决定的重大措施；（二）企业发展方向、经营方针、中长期发展规划等重大战略决策事项；（三）企业产权变动、产权转让、资本变动、重大资产处臵、利润分配方案和弥补亏损方案等重大资产管理事项；（四）企业改制、兼并重组、境外注册公司、大额投资融资、重大资产及业务收购等重大资本运营事项；（五）企业年度生产经营目标和年度工作报告，年度财务预算、决算，高风险投资，大额资金采购，重大债务重组及资产损失核销，机构改革调整，重要规章制度的制定、修订及废除，重大公共事件和突发事件处臵等重大经营管理事项；（六）公司劳动用工、绩效考核和薪酬分配方案，基本工资、福利、公积金、医疗保险、养老保险制度等涉及职工切身利益的重大决策事项；（七）企业党的思想建设、组织建设、作风建设、制度建设、反腐倡廉建设的重要决定和重要部署，思想政治工作、精神文明建设、企业文化建设、群团工作、维稳工作等方面的重要举措；（八）对公司高级管理人员业绩考核和薪酬管理，公司中层管理人员的年度薪酬考核及奖惩，基层单位“四好班子”的评定、表彰及奖励；（九）向上级报告、请示的重大事项；（十）其他重大决策事项。

第六条 重要人事任免事项，主要是指公司党委履行管理职责的处级领导人员以及其他经营管理人员的职务任免和调整事 项主要包括：（一）所属各子分公司领导班子成员的任免和调整；（二）本部中层管理人员和未纳入**管理的高级管理人员的任免和调整；（三）子公司董事会、监事会成员和经理层、财务负责人等领导人员的推荐或委派；（四）本部中层及以上管理人员和所属子分公司领导班子成员后备人选的管理；（五）向上级推荐领导人员人选的确定；（六）其他重要人事任免事项第七条 重大项目安排事项，主要指对公司资产规模、资本结构、盈利能力以及生产装备、技术状况等产生重要影响的项目的设立和安排主要包括：（一）年度投资计划及计划外追加投资规模和项目；（二）固定资产投资项目；（三）重大投资经营（如 BT、BOT、PPP）项目；（四）重大工程项目的投标、投资、收购及建设；（五）重大融资、担保、捐赠项目；（六）重要设备、技术引进和大宗物资、服务采购项目；（七）重大国际合作项目；（八）重大科研开发及信息化建设项目；294（九） 新产品开发、重大销售合同、新产品价格确定等事项；（十）其他重大项目安排事项具体重大项目的认定，按照〘**集团有限公司章程〙、〘**集团有限公司董事会议事规则〙、〘**集团有限公司总经理工作规则〙、〘**集团有限公司董事会对总经理的授权〙执行。

第八条 大额度资金运作事项，是指超过由企业或者上级机构所规定的企业领导人员有权调动、使用的资金限额的资金调动和使用主要包括：（一）公司年度预算内大额度资金调动和使用；（二）年度预算外大额度资金调动和使用；（三）对外大额度捐赠、赞助；（四）其他大额度资金使用事项具体大额度资金认定，按照〘**集团有限公司章程〙、〘**集团有限公司总经理工作规则〙、〘**集团有限公司董事会对总经理的授权〙执行第四章 决策的形式和内容第九条 公司“三重一大”事项集体决策的形式为：集团公司董事会、党委会、总经理办公会以及职工代表大会按照有关会 议的议事规则依法作出决策一）董事会由董事长主持，或由董事长指定的其他董事召集和主持，全体董事参加根据会议需要，监事、经理层、相关部门或项目负责人可列席会议由董事会决策的事项包括：制订公司的发展战略和中长期发295展规划，并对其实施进行监控；决定公司的年度经营目标、经营计划和投资方案；制订公司的年度财务预算方案、决算报告（原为“方案”），审核公司财务报告和内外部审计报告；制订公司的利润分配方案和亏损弥补方案；拟订公司合并、分立、解散或变更公司形式的建议方案；制订公司增加或减少注册资本的方案； 制订公司业务战略性调整方案；决定公司内部管理机构的设臵， 决定公司分支机构的设立或者撤销；拟定子公司的合并、分立、重组、解散或变更公司形式的建议方案等事项；决定公司人力资源计划；决定公司员工的业绩考核、工资、福利、奖惩政策和方案；在股东授权的范围内，决定公司对外捐赠或赞助；在股东授权的范围内，决定公司重大的投融资、借款和公司大额资金的调度及预算外支出；根据股东的提名，聘任或解聘公司总经理；根据总经理的提名，聘任或解聘公司副总经理、总经济师、总会计师、总工程师、总法律顾问，并决定其报酬事项和奖惩事项；根据董事长的提名，聘任或解聘公司董事会秘书；根据总经理的提名，聘任或解聘公司总经理助理，对其进行考核，决定其报酬； 对公司下属的全资企业，委派和更换该企业非职工代表担任的董事、监事，决定其报酬事项；推荐公司的控股子公司及公司下属的非全资企业中非由职工代表担任的董事、监事人选，推荐全资、控股子公司的总经理人选；全资、控股子公司除总经理之外的其它高级管理人员的人选报公司董事会备案；制定公司的基本管理制度；决定公司的内部控制与风险管理体系，包括风险评估、内部环境、控制活动、内部监督、信息与沟通、内部控制评价等， 并对其实施进行监控；公司重要信息披露事项；听取公司总经理或受总经理委托的其他高级管理人员定期或不定期的工作汇报，296批准总经理工作报告；决定董事会专门委员会的设臵；选举公司董事长和副董事长；拟订公司章程草案和公司章程修改方案；授权公司董事长和总经理在权限范围内决定公司的重大事项；法 律、行政法规或公司章程规定，以及股东授予的其他职权。

董事会的决策程序按照公司章程和董事会议事规则执行二）党委会根据会议内容和工作需要，由党委书记或副书记主持，党委委员参加，根据会议需要，公司非党委委员的党员领导班子成员可列席会议会议议题涉及的相关部门负责人可根据需要列席会议由党委会决策的事项包括：公司贯彻执行党和国家的路线方针政策、法律法规和上级组织重要决定、决议、指示的重大措施； 公司党建思想政治工作基本制度的制定和修改；公司党委工作长期规划和年度工作计划；公司领导班子思想建设、组织建设、作风建设、制度建设和反腐倡廉建设重要事项；公司群众工作的重要制度和重要事项；公司重要的人事任免调整事项；公司党委工作部门和直属党组织的设立、合并和撤销；公司领导人员、党员重大违纪立案和查处事项；与行政职能交叉的人才管理、精神文明、企业文化、教育培训、荣誉表彰、安全稳定等工作的基本制度的制定及相关工作的重大事项；党委会认为有必要决策的其他事项党委会的决策程序按照〘中国共产党党章〙和公司党委议事规则执行三）总经理办公会由总经理或委托经理层其他成员主持， 经理层全体人员、总法律顾问、总工程师、总经济师、总会计师出席会议公司董事长、党委书记、副书记、纪委书记、工会主席列席会议。

必要时相关部门或项目负责人可列席会议297由总经理办公会决策的事项包括：董事会决议的组织实施方案；提请董事会、职工代表大会审议的报告、议案和提案的审定； 董事会制定的公司年度经营计划，投资、融资和委托理财方案的组织实施方案；提请董事会的公司年度财务预算方案、决算报告的拟订；公司本部年度经费预算和执行情况报告；公司重大工程项目的投标方案；重大投资项目的商务谈判方案和重大合同的签署方案；公司重大诉讼、仲裁或行政处罚处臵方案；子公司合并、分立、重组等方案，公司内部管理机构和分支机构设臵方案，提请董事会审定；公司员工的工资、福利、教育、培训、奖惩、安全生产以及劳动保护、劳动保险方案，提请董事会审定；与工会协商提出的集体合同草案、企业年金方案等涉及职工切身利益的重大事项；公司推荐申报的劳动模范、先进人物、科技人才等先进集体和先进个人，子公司推荐申报的先进集体和先进个人；提请董事会审定的公司基本管理制度的方案；公司的具体规章制度；经理层成员、三总师副职各自具体职责及其分工；聘任或者解聘应由董事会聘任或者解聘以外的其他人员；公司员工的聘用和解聘；经董事会授权决策的公司重大融资事项、委托理财事项、公司为自身债务设定的资产抵押、质押事项和预算外费用支出事项；依据所出资企业的公司章程，需由股东审批的经理层职权范围内的事项；公司生产经营管理其他重要事项；法律法规或集团公司章程规定，以及董事会授权的其他事项。

总经理办公会的决策程序按照公司章程、董事会授权和公司总经理办公会议事规则执行四）职工代表大会是企业实行民主管理的基本形式，是职工参与企业决策、管理和监督的权力机构298由职工代表大会决策的事项包括：听取企业工作报告，审议公司经营方针、中长期发展规划、年度计划、财务预决算等重要事项的报告；审议企业改制方案和重大改革措施；审议职工劳动安全卫生措施和职工教育培训计划；听取企业经营方面的重大问题、制订重要规章制度、实行厂务公开、薪酬分配方案、福利实施计划，集体合同履行、工资集体协议落实、公司招待费和福利费使用等情况的报告，并提出意见和建议；审议企业提出的企业改制中的职工安臵方案、职工奖惩办法、企业其他涉及职工切身利益的重要规章制度；审议经企业和工会协商提出的集体合同草案、企业年金方案 等涉及职工切身利益的重大事项；在企业党组织领导下，在国资委及上级企业领导人员管理部门的指导和参与下，每年或定期组织职工代表听取企业领导班子成员报告履行职责和廉洁自律的情况，并由职工代表进行民主评议；依法选举、监督和罢免企业职工董事、职工监事；选举职代会专门委员会（小组）成员；选举企业劳动争议调解委员会中的职工代表；法律法规赋予职代会的其他权利。

职工代表大会的决策程序按照〘中华人民共和国工会法〙、上级有关职工代表大会的文件要求和职工代表大会的议事规则执行五）需要多个决策会议进行决策的，按照职权范围依次决策六）其他“三重一大”事项的决策方式，由公司领导研究确定第十条 董事会、党委会、总经理办公会和职工代表大会应当以会议或其他法律法规及公司章程规定的形式，对职责权限内的“三重一大”事项作出集体决策除特殊情况外，原则上不得以299个别征求意见及通讯表决等方式作出决策第五章 决策的程序第十一条 “三重一大”事项，由公司领导直接提出或由有关职能部门、所属单位提。