从东亚经济模式的特点看.doc

从东亚经济模式的特点看,主要有：1、较早地实行了以出口导向为主的外向型经济战略和 政策由于东亚国家资源和市埸均有限，都采取了“两 头在外大进大出”方式2、政府 较强的干预建立了行政引导市埸调节相结合的市埸经济体制 （香港除外）3、东亚地区 经济呈互补性梯级发展，联系紧密，即“雁行模式” 地区内部贸易比重较大 拉美发展模式对中国科技发展的启示 ：2000 年以来，中国人均 GDP 突破 1000 美元，经济持续高速增长同期，伴随着外商 直接投资大量涌入中国，一些重点产业、领域的核心技术开始被跨国公司所控制，这种情 形与 20 世纪 90 年代以来的拉美国家情况类似由此，理论界和工商界有人认为中国可能 陷入“技术依赖”困境有关专家分析了拉美发展模式不同阶段的增长驱动及其“技术依 赖”形成原因，提出了若干针对中国科技发展的启示 一、拉美发展模式的演化 拉美发展模式演化大致经历了三个阶段，但其资源驱动型增长的本质始终没有改变 1. 初级产品出口型发展模式19 世纪初的独立战争结束后，拉美国家普遍接受了初 级产品出口型发展模式该模式是典型的资源驱动型增长方式拉美地大物博，以出口初 级产品来换取外汇收入是天经地义的。

就内部因素而言，以下措施无疑是促使初级产品出 口型发展模式加速运转的主要因素第一，来自欧洲等地的大量移民为初级产品生产提供 了大量劳动力；第二，除了新开垦的土地以外，教会和印地安人拥有的大片土地也被用来 种植农产品；第三，政府大力发展基础设施；第四，大量外国资本进入了拉美的初级产品 生产部门；第五，科技的进步使初级产品部门受益匪浅 2. 进口替代型发展模式二战爆发后，由于欧洲国家忙于战事而减少了工业制成品的 生产，且战争影响了洲际运输线，拉美国家难以用充足的硬通货进口工业制成品这一状 况使得拉美国家发展本国工业的必要性和迫切性显得更为突出因此，如果说 20 世纪 30 年代的大萧条促使拉美国家认识到了采纳进口替代工业化模式的必要性，那么二战的爆发 则强化了拉美国家追求这一模式的决心在实施进口替代工业化发展模式的过程中，拉美 国家采取了以下措施：（1）对“幼稚工业”加以高度保护 （2）向“幼稚工业”提供刺激 性优惠 （3）依靠国家政权的力量，利用国家资本，大力发展基础设施，并在一些“战略 性”部门和私人投资者无力进入的资本密集型或技术密集型部门中直接兴建国有企业，或 在对自然资源领域中的外资企业实施国有化后，将其改造为国有企业。

（4）大力吸引外资 （5）开展区域经济一体化 （6）从发达国家引进技术发展制造业需要大量的资本货和先 进技术由于受到经济发展水平的制约，拉美国家只能从发达国家进口资本货和技术 3. 后进口替代（新自由）发展模式20 世纪 90 年代，新自由主义思潮在拉美广泛传 播，东亚选择市场经济之路并成功起飞的示范效应使拉美开始实施“后进口替代”发展模 式，其实质就是自由化市场经济这一发展模式的主要内容有：贸易自由化；放松对外资 的限制；私有化；税制改革；金融改革；劳工制度改革；社会保障制度改革拉美经济改 革取得了明显的成效，但同时也产生了一系列问题，其中突出的一个就是跨国公司对拉美 经济的控制不断加强而且，在进口替代时期拉美引进技术尚有国家对经济生活的有利干 预和对国内市场的高度保护，但实施一系列自由化政策后，这些干预和保护不复存在，拉 美的科技发展对外依赖越发严重自由化市场经济以及对外资的严重依赖的一个结果就是 与大多数国家工业化发展过程中产业结构演进的路径不同在拉美，技术密集型产业和劳 动密集型产业占制造业产值的比重在 1980 年以后的 20 年间一直都在下降，而农业以及矿 业、能源等资源密集型工业的产值则明显增加。

二、拉美“技术依赖”的特征与成因 尽管经历了上述三个发展阶段，拉美国家始终没有改变其“技术依赖”的局面19 世 纪初，拉美国家依靠外国先进技术发展本国的初级产品部门20 世纪 30 至 50 年代后，伴 随着进口替代工业化模式的实施，以跨国公司为载体的先进技术进入拉美制造业，拉美几 乎所有部门的先进技术均依赖进口90 年代实施的新自由改革开放使该地区成为 FDI 青睐 的投资场所，但东道国并没有获得跨国公司的关键技术这意味着拉美国家期望的“以资 源换技术”和“以市场换技术”都没有成为现实 20 世纪 90 年代，主要拉美国家曾经对企业的自主创新能力进行了两次摸底调查结 果显示，拉美企业自主创新活动的深度与广度均十分有限整个 90 年代，拉美的专利自足 率都呈下降趋势，专利授权量上升主要靠非居民专利授权数量的增长拉动的同期，从发 明系数指标来看，除墨西哥该指标有所上升外，其他拉美国家基本上没有变化这至少在 一定程度上说明，大多数拉美国家的自主创新处于毫无活力的停滞状态拉美“技术依赖” 形成的原因在于： 1. 本土研发努力不足第一，研发投入总量不足2001 年，拉美的研发投入是 115 亿美元，占全球投入的 1.6%，仅多于大洋洲。

北美的总支出是拉美地区的 20 倍；欧洲和 亚洲是拉美地区的 18 倍同年，拉美国家的研发支出约占 GDP 的 0.61%，其研发支出占 GDP 的比例远低于经合组织国家（2.2%） 、北美自由贸易区国家（2.5%） 、欧共体（1.9%） 第二，研发结构不合理拉美的 R&D 集中在初级产品生产和出口部门在 20 世纪 80 年代中期，巴西的研发总支出的 55%用于自然资源部门和农业部门，33%用于服务业部门， 只有 12%用于制造业部门80 年代末，阿根廷用于制造业部门的研发开支仅占 4%，而用于 自然资源部门和农业部门的支出占 64%，用于服务业部门的支出占 33%这一特征无疑与拉 美国家的产业结构有关 第三，拉美研发的经费来源主要依靠公共部门拉美国家的公共部门是研发的主要投 资者和承担者，私人部门在研发中的投资占总支出的比重较小拉美研发总开支的约 70- 80%来自政府，其中大多数资金流入大学，私人的研发支出在 25-30%左右拉美国家追求 的创新模式基本上遵循“自上而下”模式，即：创新是由政府各部或高等教育研究机构进 行，不是由企业自发进行企业并没有成为技术创新的主体 第四，导致拉美国家研发不足的原因还有拉美国家毕竟是发展中国家，欠发达状态难 以使其将大量资源投入周期长、见效慢的研发活动。

面对 20 世纪 90 年代以前长期居高不 下的通货膨胀率以及 80 年代的债务危机和经济危机，拉美国家的政府首先考虑的是如何稳 定宏观经济形势和实现经济的良性增长，忽视了科技进步的重要性此外，受伊比利亚天 主教传统文化的影响，拉美国家普遍重文轻理，重消费轻投资 2. FDI（跨国公司）的影响20 世纪 90 年代以来，FDI 大量涌入拉美，到 90 年代末， FDI 净流入量达到创纪录的 800 多亿美元跨国公司成为 FDI 的主角跨国公司在拉美的 战略目标主要有四类：（1）开采自然资源 （2）占领东道国市场 （3）寻求高效益跨国 公司利用东道国劳动力资源丰富的比较优势，培训当地的劳动力，增加东道国的制成品出 口，并向民族企业转移一定量的简单技术然而，由于寻求效益的跨国公司主要分布在劳 动力密集型产业中，因此其产品的附加值很低，而且还容易使东道国严重依赖进口，因为许多产品的原料和中间产品必须由跨国公司从国外进口 （4）获取技术资产为利用拉美 在某些领域所具有的技术领先优势，跨国公司常与拉美民族企业建立合资企业，由跨国公 司提供资金和部分技术，东道国企业则提供关键技术或辅助技术 应该说，跨国公司对拉美经济做出了不容忽视的贡献，但跨国公司对拉美经济和社会 发展进程也带来一些负面影响：跨国公司的利润汇出加剧了拉美国家的资金短缺，一些生 产活动对生态环境造成了破坏。

更重要的是，跨国公司的“技术溢出”并不显著跨国公 司进入拉美后有时也会转让一些技术，在与此相关的基础设施中进行一些投资，并能协助 东道国将一些技术实现“商业化”或“产业化” 但总的说来，以获取技术资产为目标的跨 国公司并不多，因此对提升拉美科技水平的积极影响较为有限 三、拉美发展模式对中国科技发展的若干启示 1. 必须处理好引进技术和提高自主创新能力的关系任何一个开放型经济都能从各种 不同的途径获得创新这些途径包括进口机械设备和投入、购买许可证或专利、以及引进 外国直接投资等在国内，企业和公共部门开展的研发活动也能带来创新但来自国内和 国外的创新不能相互取代换言之，仅仅依靠进口技术是不够的为了有效地使用国外技 术，必须在国内企业的层面上增强消化能力只有使国外技术与国内创新结合在一起，才 能使两者相得益彰在可以预见的未来，外商直接投资会继续大量进入中国，同时，中国 有巨大的市场因此，必须在扩大引进外资的基础上，努力开发本国市场，实现创新 2. 充分发挥国家战略和技术政策的作用，有效利用技术杠杆（OEM/ODM）和学习，大 力提高中国产业的学习能力和创新能力一国产业结构调整和升级不能完全通过市场机制 完成，尤其是重要的基础性、长期性和前瞻性战略领域，需要充分发挥国家战略和政策的 作用。

在宏观层面，政府应当具有长期规划和稳定的发展战略与思路，设计有效、协调的 制度安排和运作框架，并进行持续投入，引导本国的产业结构不断优化在微观层面，政 府通过政策运用鼓励企业成为研发投入、创新活动以及科技成果应用的主体从而在宏观 和微观两个层面上促进本国产业创新能力的提升，进而形成产业竞争力 3. 可以总结的一国或地区的发展模式是由多种因素综合作用形成的，并在长期可以转 变东亚新兴工业化国家的经验表明， “技术依赖”可能是在某一发展阶段形成的局面拉 美的经验则表明， “技术依赖”可能成为长期困扰一国经济增长的困境这意味导致社会文 化、政治体制、金融市场等许多因素将共同影响一国科技发展的轨迹从这个意义上说， 保持宏观经济稳定、稳定开放资本市场、实施汇率控制对于中国当前和未来科技发展具有 同样重要的意义拉美模式的启示：关注社会发展中的分配公平与公正经过 10 多年的经济改革，拉美国家走出了 20 世纪 80 年代由债务危机造成的“失去的10 年”的困境但是，在刚刚跨入新世纪之后，拉美国家却又不得不面对经济低增长和高失业率带来的严峻挑战，并为经济改革的巨大社会成本付出沉重的代价2001 年阿根廷陷入严重的政治、经济和社会危机，紧随其后乌拉圭也危机缠身，其他一些拉美国家也都在不同程度上出现了经济衰退和社会形势的动荡。

日前，中国社会科学院举行第二届国际问题论坛，与会专家、学者就拉美国家经济改革的历程、特点及对发展中国家有何启示等进行了深入的探讨本期视点请来与会学者苏振兴、江时学和吴国平共同透视拉美经济改革，以飨网友※※透视一透视一: :拉美经济改革的七大举措拉美经济改革的七大举措开放市场，实施贸易自由化就整个拉美地区而言，平均关税从改革前的 40％以上下降到目前的 10％左右此外，拉美国家还降低了非关税壁垒，基本上取消了用行政手段控制进口的做法开放经济，放宽对外资的限制将原先由国家垄断经营的生产领域向国内外资本开放，使外资的投资领域进一步扩大，外资申报和东道国政府审批过程中的行政程序也更加简化此外，拉美国家还通过提高跨国企业利润汇出的额度和允许外资参与收购国有企业等方式来吸引外国直接投资拍卖国有企业，强化市场经济私有化的方式主要有:直接拍卖，即采用竞争性的招标程序，把企业直接出卖给私人投资者；出售控股权，即将政府原先控制的企业股份拍卖给私人资本，通过控股权的转移实行企业的私有化管理；转让或租赁国有企业的经营权，即私人公司通过竞标，出资购买或租赁国有企业（一般是国有铁路、港口、公路）的经营权，经营权通常为 15-30 年。

改进税制，加强征管拉美税制改革的方向是在立法和行政管理方面使税制简化和统一，同时又能加强税务监管，提高各级政府的税收收。