濮阳市局内部规范综合监管体系.ppt

内部规范 综合监管体系,濮阳市烟草专卖局（公司）,一、概述 濮阳烟草基本情况,濮阳市位于河南省东北部，冀鲁豫3省交界处全市总面积为4188平方公里，人口389.93万，下辖5县3区濮阳烟草是卷烟纯销区，现有商户11798户，2014年卷烟销售11.48万箱，实现销售收入28.18亿元，单箱收入24547元，税利6.57亿元全市现有专卖人员216人，其中内管人员35人，专科以上学历33人，占内管人员总数的94%，各县区局均配备有内管稽查车辆一、在思想层面，有些基层内管人员还存在“不敢管、不愿管、不想管”等畏难情绪，未能充分发挥基层内管部门前沿阵地的作用二、在制度层面，还存在制度和工作流程制定多，但逻辑关系不严谨，新旧制度衔接不 够紧密，一些关键环节操作流程不够细 化等问题三、在操作层面，内管工作还存在“不会 管、管不到、管不好”等问题，未能充分 发挥内管工作职能内部监管的现状及问题,濮阳市局（公司）自2014年推行卷烟营销市场化运作模式改革，由于新的卷烟营销模式的改变，原来的内部监管方式难以充分发挥内部监管作用，为落实两大主体责任，有效发挥专卖内管职能，市局（公司）党组提出内管工作要增强创新意识，在卷烟营销市场化 运作模式的基础上，构建内部规范综合监管体系。

内部监管的现状及问题,指 导 思 想,以国家局、省局工作会议精神为指导，以构建“事前预防、事中监管、事后处理”长效机制为基础，以落实两大主体责任为重点，以构建卷烟经营规范风险防控体系为抓手，以纪检监察再监督为措施，以实现卷烟规范经营为目的，全面促进濮阳烟草健康、持续、科学发展为进一步加强组织领导，保证工作顺利实施，经市局（公司）党组研究决定，成立濮阳市烟草专卖局（公司）内部规范综合监管体系建设专项工作组组 长：张 军副组长：朱学钢 赵 宪 王院生 张鸿仓 刘林泽成 员：内管办、专卖科、计划科、财务科、监察科、信息中心、整规办、法规科、营销中心、配送中心主要负责人专项工作组主要职责：围绕内部规范综合监管体系建设工作思路，进一步加强内部规范综合监管体系建设，推进内部规范综合监管体系长效机制建设，规范内部规范综合监管体系工作流程，加强对卷烟经营规范风险防控体系和逐流程、逐环节、逐节点精细化监管，严格落实两大主体责任和纪检监察再监督责任，全面提升内部规范综合监管体系建设水平专项工作组下设内部规范综合监管体系建设工作办公室，办公室设在内管派驻办组 织 领 导,基 本 原 则,,,,,体系建设完整真实，这是体系建设的基础,由抽象的概念转换成可自我规范、可监督检查,融入日常工作之中，实施精细化监管，注重成效,具有普遍性和可借鉴性，可供大家学习参考,营销部门规范经营主体责任,内管部门 内部监督主体责任,纪检监察部门 再监督,建 设 理 念,,,,卷烟经营规范 风险防控体系,“1234”内部 监管办法,纪检监察 再监督工作体系,实现三个转变,业务部门由被监督转变为自我规范,业务部门由被监督 转变为主动规范,内管部门单纯监督 转变为服务型监督,,“235” 框 架,卷烟营销市场化运作模式“235”框架,二、卷烟经营规范风险防控体系,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,客户经理职能,营销中心职能,“235”框架,品牌规划体系,商定总量体系,订单采集节点,需求预测体系,送货到位节点,监督考核体系,分类评价体系,电子结算节点,两个职能转变,三个节点管死,五个体系建立,客户分类评价,信息采集,营销策略制定,商定总量,一级货源分配,订单生成,分拣配送,,,,,,,,2014年以来，在国家局和省局的工作安排下，濮阳市烟草专卖局（公司）开展了卷烟市场化运作模式，并依托于此，建立了卷烟经验规范风险防控体系。

卷烟营销部门风险防控体系,营销中心经 理,,营销中心副经理,,营销中心 货源购进 管理员,,营销中心 货源分配 管理员,,县（区） 分公司业务 副经理,,营销中心 订单部 主任,,卷烟客户 服务部 主任,,营销中心 订货员,,卷烟客户 服务部 客户经理,,流程风险点查找,岗位：营销中心经理,岗位业务职责：1.做好本中心业务流程的规范运作管理；2.组织开展市场调研、市场需求预测、拟订卷烟购销计划，提交分管领导审定；3.组织签订购销合同，督促合同的履行落实；4.组织公司货源的分配调拨，督导所属部门完成目标任务；5.组织网建整体推进、全面提升订单供货；6.组织研究制定市场营销和客户关系管理策略并实施；7.协调与各工业公司关系，督促合同履行落实；8.组织执行上级管理单位的卷烟价格政策，指导、督促各区域营销部的营销工作岗位：营销中心经理,流程风险点查找,表现形式：1.收受和索要卷烟工业企业钱物，以及收受卷烟工业企业以各种名义发放的奖金、补贴和贵重物品；2.不按购销协议私自与工业公司签订购销合同；3.无合同购进4.在货源分配中，厚此薄彼，人为照顾关系人或关系单位；5.人为利用紧俏货源，为本人或关系人谋取利益；6.对货源购进、货源分配、订单生成、订单修改不及时进行监督，出现违反规范经营的现象。

7.对县（区）分公司货源到位情况不及时进行市场调研，导致零售客户经常出现投诉现象8.对县（区）分公司的月度考核打分不公平岗位：营销中心经理,（一） 1.与工业企业协调沟通，调查是否存在以烟谋私的行为； 2.对照卷烟购销计划，检查卷烟合同是否与购进计划一致； 3.汇总卷烟购进合同、卷烟验收入库手续及凭证 4.检查准运证到货确认、购销合同等手续，查看有无违规购进； （二） 1.通过卷烟销售系统，筛查出月度、单次、单品牌超限量商户； 2.通过查看一档一策货源分配情况，查看是否执行同档同策的货源营销策略 （三） 1.及时征求工业企业、零售客户意见 2.及时查看投诉记录，听取投诉录音 3.及时向县（区）分公司反馈月度考评结果，听取县（区）分公司意见建议自查规范流程：,岗位：营销中心经理,监管依据：1.国家烟草专卖局关于进一步加强商业企业卷烟经营专卖内管工作的意见（国烟专〔 2013〕221号）2.国家烟草专卖局关于进一步严格规范工商企业卷烟经营行为的意见3.国家烟草专卖局印发关于进一步规范“两烟”生产经营行为纪律要求的通知（国烟办 〔2013〕262号）4.国家烟草专卖局关于进一步规范卷烟货源供应的意见（国烟办〔2013〕293号）5.国家烟草专卖局关于认定真烟违法违规经营行为的通知（国烟专〔2014〕194号）6.河南省烟草专卖系统卷烟经营业务内部监管办法（豫烟办〔2013〕169号）7.河南省烟草专卖局关于进一步严肃卷烟规范经营纪律的通知豫烟〔2015〕134号8.加强真烟非法流通治理工作的若干规定（豫烟办〔2014〕99号）9.《濮阳市烟草专卖局（公司）关于进一步深化内部专卖管理监督工作实施方案（试行）》濮烟办〔2015〕13号,岗位：营销中心经理,监管依据：10.《濮阳市烟草公司卷烟零售客户月度商定供货总量及货源供应管理办法(试行)》濮烟办〔2014〕49号11.《关于限制品牌及单品（规格）限制标准的管理办法(试行)》濮烟办〔2014〕50号 12.《濮阳市烟草公司2014年特殊用烟供应管理办法(试行)》濮烟办〔2014〕51号13.《濮阳市烟草公司“敏感牌号”销售管理办法（试行）》濮烟办〔2015〕69号14.《濮阳市烟草专卖局（公司）千条大户管理办法》濮烟办〔2015〕70号 15.《濮阳市烟草公司2015年货源分配管理办法》濮烟办〔2015〕71号16.《濮阳市烟草专卖局关于进一步深化内部专卖管理监督工作实施细则（试行）》濮烟办〔2015〕20号17.《濮阳市烟草专卖局（公司）卷烟营销市场化运作模式、卷烟市场“网格化”监管及卷烟配送工作督查考评办法（试行）》（濮烟办〔2015〕83号）,岗位：营销中心经理,流程风险点查找,岗位：营销中心副经理,岗位业务职责： 1.组织实施工商协同营销，研究制定各工业企业品牌营销策略，并督促实施； 2.制定、实施品牌培育规划与策略； 3.具体组织签订购销合同，督促合同的履行落实； 4.组织卷烟销售分配，跟踪、了解市场投放过程； 5.落实市公司下达的年度销售目标任务（销量、结构、品牌成长度等）； 6.组织市场调研分析和市场需求预测，研究制定全市品牌营销策略，并督促实施； 7.组织实施工商协同营销，研究制定各工业企业品牌营销策略，并督促实施； 8.制定、实施品牌培育规划与策略； 9.组织研究制定客户关系管理策略，并督促实施； 10.做好营销中心信息管理，定期组织编制网建工作、客户满意度、社会库存管理、客户盈利水平分析、卷烟销售（分品牌、分类别）等报表，掌控网络运行情况。

11.组织开展全区客户满意度调查、分析整改工作； 12.监督营销人员工作质量，并组织实施考核；,岗位：营销中心副经理,表现形式：1.不按照系统自动生成的数据对零售客户定级定档，人为调整卷烟零售客户档位2.违反中心规定的供货限量向高档位零售客户分配卷烟，主要表现为超过月度限量、 单次供货限量、单品牌单次供货限量3.不经过正规订单修改程序，在县（区）分公司订单修改申请上签字；4.对可疑拆单、虚拟客户监管不严格，经常出现内管预警岗位：营销中心副经理,自我规范流程：（一）1.抽查高级别高档位客户，查看是否存在人为调高零售客户档位的现象2.自查时间：每月客户分类评价之后（二）1.通过内管预警系统和卷烟销售系统，筛查出月度、单次、单品牌超限量客户2.查看卷烟供货限量规定文件制度，核对超限量商户备案名单；3.核查货源分配是否坚持同档位同待遇，分析异常订单；4.分析定性问题，属于商户正常购进的，做出情况说明；属于超档位限量投放的，责令整改，监督整 改情况；属于利用虚拟订单套购卷烟的，按照内管案件进行处理5.自查时间：不定期抽查，每月至少抽查一次（三）1.对照订单管理办法层层查看县（区）分公司订单修改记录，看是否严格执行订单修改程序；2.对照内管预警的频度监管其对订单管理是否到位。

3.自查时间：不定期抽查，每月至少抽查一次,岗位：营销中心副经理,监管依据：1.国家烟草专卖局关于进一步加强商业企业卷烟经营专卖内管工作的意见（国烟专〔2013〕221号）2.国家烟草专卖局关于进一步规范卷烟货源供应的意见（国烟办〔2013〕293号）3.河南省烟草专卖系统卷烟经营业务内部监管办法（豫烟办〔2013〕169号）4.河南省烟草专卖局关于进一步严肃卷烟规范经营纪律的通知（豫烟〔2015〕134号）5.《濮阳市烟草专卖局（公司）关于进一步深化内部专卖管理监督工作实施方案（试行）》 濮烟办〔2015〕13号6.《濮阳市烟草公司卷烟零售客户月度商定供货总量及货源供应管理办法(试行)》濮烟办〔2014〕49号7.《关于限制品牌及单品（规格）限制标准的管理办法(试行)》濮烟办〔2014〕50号 8.《濮阳市烟草公司2014年特殊用烟供应管理办法(试行)》濮烟办〔2014〕51号9.《濮阳市烟草公司“敏感牌号”销售管理办法（试行）》濮烟办〔2015〕69号10.《濮阳市烟草专卖局（公司）千条大户管理办法》濮烟办〔2015〕70号 11.《濮阳市烟草公司2015年货源分配管理办法》濮烟办〔2015〕71号,岗位：营销中心副经理,流程风险点查找,岗位职责： 1.根据市场情况，预测年度和半年度单品需求，拟订购进计划； 2.与工业企业货源衔接，及时签订购进协议和合同，确保货源供应； 3.编制采购计划，制定安排落实购进的批量批次计划和调运计划； 4.落实购进合同的执行、变更、补充等工作，进行季度协议调整； 5.获取并发布工业企业品牌可供货源生产计划、货源调整基本信息等，确保信息及时、准确； 6.实时跟踪工业货源的发货与到货情况，确保货源供应； 7.进行工商交易货款核对，及时交接承付货款事宜； 8.建立并适时更新供应商档案，对供应商进行分类管理和综合评价，做好市局和供应商信息的衔接工作； 9.落实订货协议的有效执行，并根据执行情况提出调整、变更及增补建议。