浙江省民营企业实施投资型国际创业研究.doc

文献综逑浙江省民营企业实施投资型国际创业研究在经济全球化的大环境下，跨国界贸易和投资在一定程度上为企业的发展 带来了发展契机民营企业经过二十多年的发展，已经在民营经济和社会发展 中起到举足轻重的作用为了应对经济全球化所带来的严峻挑战，民营企业不 得不开展国际化经营投资型国际创业是民营企业国际创业的重要模式，是企 业国际创业的高级阶段.民营企业实现现代资本国际化的主要方式之一是选择 国际创业投资型战略，即对外直接投资(FDI)o1投资型国际创业的相关理论分析随着国际创业实践活动的逐步发展，国际创业理论也经历了一个不断发展 的过程二战后，企业国际创业的主要方式由最初的对外贸易发展到对外直接 投资，关于这方面的理论研究越来越深入，新思潮、新观念的出现完善国际贸 易理论的同时，促进了对外直接投资理论的发展对外直接投资FDI (Forejgn Direct Investment)理论起源于20世纪60年代， 在讨论我国FDI的理论基础之前，我们来看下发达国家FDI的主流理论关于，FDI 理论，国外可谓众说纷纭但从学术渊源或其基础来看，大体上可分为两大体 系：一是以国际经济学主要是以国际贸易理论为基础的体系，是从国民经济的 角度进行的宏观分析，其重要假设之一是完全竞争；另一个是以产业组织为基 础的体系，是从企业层次出发进行的微观分析，其重要假设是不完全竞争。

1.1绝对优势理论国际贸易是企业国际创业初级阶段的主要形式，同时也是企业国际商务活 动的主要表现形式，其理论在很大程度上构成了企业国际创业的理论基础在 世界经济一体化的新形势下，世界各国国际贸易大都遵循世界贸易组织的协定， 向着自由化方向发展，所以以亚当•斯密的绝对优势理论为开端的自由贸易理 论占主导地位绝对优势理论(Theory of Absolute Advantage), 乂称绝对成本说(Theory of Absolute Cost)> 地域分 T 说(Theory of Territorial Division of Labor),是由国际 分工和国际贸易理论的创始者亚当•斯密(Adam Smith, 1723-1790)提出的 该理论将以以国内部不同职业之间、不同工种之间的分工原则推演到各国之间 的分工，从而形成其国际分工理亚当•斯密在其代表作《国民财富的性质和 原因的研究》中(简称《国富论L 1776年出版)分析了国际分工的绝对成本 状况，提出依照绝对成本进行分工的学说，奠定了自由贸易政策主张的理论基 础绝对优势理论指出，分工能提高劳动的熟练程度，使每个人专门从事某项 作业，节省与生产没有关系的时间，有利于发明创造和改进生产工具，因此， 绝对优势理论认为分工可以提高劳动生产率七绝对优势理论认为，自由贸易会引起国际分工，国际分工的基础是有利的 自然票赋，或后天的有利生产条件。

它们都可以使一国在生产上和对外贸易方 面处于比其他国家绝对有利的地位国与国之间的贸易是建立在绝对优势基础 之上的，各国之间存在生产技术上的差别以及由此造成的劳动生产率和生产成 本的绝对差别是国际贸易和国际分工的基础一个国家在某种生产上比其他国 家更有效率(具有绝对优势)，而在另一种商品上的生产比其他国家效率低(处于 绝对劣势)，则每个国家都能专业化生产其具有绝对优势的产品并与其他国家交 换以增进福利在这一过程中，资源得到了合理的配置与利用1.2产品生命周期理论产品生命周期理论(the Production Life Cycle Theory )是美国哈佛大学教授 雷蒙德•费农(Raymond Vernon)在1966年发表的《产品周期中的国际投资与国 际贸易》(R Vernon, International Investment and International Trade in the Product Cycle, Quarterly Journal of Economics, May 1966) 一文中，根据二战后美国的 生产和贸易情况提出的费农经过长期研究发现，美国制造业FDI的变动与产 品的生命周期有密切联系，即美国企业FDI的比较优势和竞争条件随产品寿命 周期的变动而变化，而产品在其寿命周期中这种比较优势的变化乂决定了FDI 的动机、流向利时间。

这种以产品的新技术为特征的理论在解释FDI和跨国公 司的产生和发展时起着重要作用费农认为：产品生命是指市上的营销生命，产品和人的生命一样，要经历 形成、成长、成熟、衰退这样的周期就产品而言，也就是要经历一个开发、 引进、成长、成熟、衰退的阶段而这个周期在不同的技术水平的国家里，发 生的时间和过程是不一样的，期间存在一个较大的差距和时差，正是这一时差,亚当•斯密.国民财富的性质和原因的研究[M].北京：商务印书馆，1997. 2亚当•斯密.国民财富的性质和原因的研究[M].北京：商务印书馆，1997. 表现为不同国家在技术上的差距，它反映了同一产品在不同国家市场上的竞争 地位的差异，从而决定了国际贸易和国际投资的变化1产品生命周期理论认为产品的生命周期分四个阶段，第一阶段是新生期， 或称新产品阶段，第二阶段是成长期，第三阶段是产品的成熟期，即产品进入 标准生产阶段，第三阶段是衰退期，即产品进入淘汰阶段1.2内部化理论内部化理论主要由英国经济学家巴克利(Peter J.Buckley)、卡森(Marek C.Casson) 1976年在《跨国公司的未来》一书中提出的，后来加拿大学者拉格 曼在1981年出版的《跨国公司的内幕》一书中对该理论作了进一步发展。

内部化理论的主要观点如下：由于市场的不完全，若将企业所拥有的科技 和营销知识等中间产品通过外部市场来组织交易，则难以保证厂商实现利润最 大化目标；若企业建立内部市场，可利用企业管理手段协调企业内部资源的配 置，避免市场不完全对企业经营效率的影响企业对外直接投资的实质是基于 所有权之上的企业管理与控制权的扩张，而不在于资本的转移其结果是用企 业内部的管理机制代替外部市场机制，以便降低交易成本，拥有跨国经营的内 部化优势2内部化理论建立在三个假设的基础上：企业在不完全市场竞争中从事生产 经营活动的1=1的是追求利润最大化；中间产品市场的不完全，使企业通过对外 直接投资，在组织内部创造市场，以克服外部市场的缺陷；跨国公司是跨越国 界的市场内部化过程的产物32国内外研究现状2.1国外研究现状从国际创业的动因及阶段化来看，Oviatt和McDougall[兰荣蓉.我国民营企业的产业选择[D].武汉大学，2004. 2百度百科.什么叫内部化理论[EB/OL]. 3百度百科.什么叫内部化理论[EB/OL]. Oviatt B M, McDougall P P. Toward a theory of internationalnew ventures[J] Journal of International Business Studies,!994,25(1): 45-64. (1994)通过建立 国际新创企业来解释和说明中小企业国际创业的过程,认为国际新创企业是“一 个从一开始就从使用多国的资源并向多国销售求重要竞争优势之获取的企业组 多？ o Morrow (1988)认为，无论对于新企业还是老企业，随着技术的进步， 对文化理解的逐步深入，使得进入那些原本陌生的市场成为可能I Zahra(1993) 将国际创业研究范围定义为在企业进入国际市场时，对企业承担风险行为的本 质和结果的研究2。

Zahra和George Monowj.F.Intemational entrepreneurship:A new growth opportunity!J].New Management, 1988,3(5):59-61.^Zahra,S. A.Conceptual Model of Entrepreneurship as Firm Behavior: A Critique and Extension[J].Entrepreneurship:Theory and Practice,!993,14(4):5-21. ‘Shaker A.,Zahra,&Gerard George.International entreprenetirship:The current status of the Field and Future Research Agenda,Strategic EntrePreneurship:Creating and IntegratedMindset,Strategic Management Series[M].Oxford:Blackwell Publishers,2002:255-288. ‘Dimitratosa P, Jonesb M V. Future directions for international entrepreneurship researchfJ].International Business Review,2005 J4(2): 119-128. 5马静.中小企业国际创业过程中的融资问题研究[D].吉林长春：吉林大学，2010.(2002)U为国际创业是在寻求竞争优势的同 时，创造性地发现并开拓国外市场机会的过程。

Ibeth(2OO3)探讨了影响新创企 业出曰创业导向的因素，认为决策者的个人因素，包括国际化倾向、决策者维 持与其相似文化背景的海外关系、决策者的商业家庭背景，以及决策者创业前 的商务经验等，都对创业后的出口导向有显著的影响Acedo等学者(2007) 进一步分析了企业家认知的四个方面，国际化倾向、行动前瞻性、模糊忍耐性 和风险感知对企业国际化速度的影响，以海外教育、外语水平和海外工作经历 为测量指标的国际化倾向，会影响新创企业的国际市场行动和机会风险认知， 并进而影响到企业的国际化速度从解决民营企业国际创业遇到的具体问题来看,Shane和Venkatarman(2000) 认为，创业研究应着重考察“什么人通过何种方式去发现、评价和利用机会以 创造未来商品和服务Dimitratosa等(2005)认为，取得国际创业成功的关键在 于敏锐地感知海外市场机会，并快速、有效地采取行动他们还进一步指出国 际创业研究应以“机会”为线索展开，着重探讨以下问题:(1)机会发现谁发 现了什么样的机会，为什么有的人能够发现和利用这些机会，而其他人却不能； (2)机会评估为什么会存在创造商品和服务的机会，什么时候存在，如何存在， 评估的标准是什么；(3)机会开发。

采取什么样的方式，何时、何地利用机会， 为什么要采取不同的行动模式4从国际创业模型研究方面来看，Bamberger&Evers (1993)提出了一个五阶 段国际化模型：第一个阶段为国内导向的企业，没有国际业务；第二个阶段为 前出口阶段，企业由于缺乏资源和经验，暂不从事国际业务，但己预见到这种 可能；第三个阶段为被动的国际化阶段，总出曰量仍比较小；第四个阶段为主 动的国际化阶段，这时，企业需要更好的资源；第五个阶段为投入的国际化阶 段，此时，国际业务己经成为企业不可缺少的重要组成部分\ Yip George.S., Biscarri Javier Gomez&Monti Joseph A. (2000)提出了六步骤的“站点模型”六个步骤分别是：动机和战略计划、市场调查、市场选择、选择进入模式、针 对突发事件和问题的计划，以及进入战略和资源投入Zahra和George(2002) 提出了国际创业综合模型该模型包括三。