证券委托交易协议范本（五篇）.doc

证券委托交易协议范本甲方（持卡人）：_____身份证号：_____ 乙方：_____股东代码：_____地址及邮编：_____联系：_____E-mail地址：_____依照《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》和其他有关法律法规、规章制度以及沪、深证券交易所的交易规则，甲、乙双方经友好协商，就甲方开通_____业务，委托乙方代理证券交易，并通过乙方提供的____等多种接入方式进行证券委托交易等事项，达成本协议，以明确双方的权利和义务第一条甲方熟悉并自愿遵守成都证券有限责任公司制定的《_____证券交易规定》和《_____储蓄卡章程》、《储蓄管理条例》等相关规定第二条甲方保证在申请开通_____时提供的资料真实、准确、完整和有效，并对其所提供资料形成的结果负责提供的资料包括本人建行储蓄卡、居民身份证及复印件、上海股东代码卡/深圳证券帐户及复印件第三条甲方同意按照不高于国家法律、法规和证券交易所规定的标准缴纳有关交易费用第四条甲方若需选择乙方作为其在上海证券交易所挂牌交易的指定交易代理机构时，本协议上所填上海股东代码即为甲方指定交易的帐户，双方同意并遵守上海证券交易所拟订并公布的《指定交易协议书》内容。

第五条甲方使用互联网必须遵守国家有关法律、法规和行政规章的规定，承担因违反上述规定引起的一切经济和法律后果第六条乙方郑重提请甲方务必注意股东代码、资金帐号、网上委托证书、证书密码及交易密码的保管和保密，凡使用甲方设定的密码以及此类数据信息进行的交易，均视为甲方本人所为的有效交易依据密码等电子信息办理的各种委托交易所产生的电子信息记录均为该项交易的有效凭证其所产生的全部经济和法律后果由甲方承担第七条甲方通过乙方提供的各种接入平台进行证券交易委托时，应遵守乙方相关的使用规定甲方的委托记录以乙方的电脑记录为准，甲方对其委托交易的结果承担全部责任>第八条甲方在开通_____后，乙方将为甲方从事下列委托事项1.接受并执行甲方通过____等多种接入方式所发出的委托指令;2.代理甲方进行与每次有效委托买卖交易有关的成交后的有价证券的交割结算事宜;3.代理领取甲方应有的分红派息;4.协助办理甲方证券帐户中有效证券的托管和转托管事宜;5.以适当方式为甲方提供交易查询、对帐及其他与证券交易有关的市场服务第九条甲方的证券交易结算资金存入甲方在_____银行同名储蓄卡帐户银行按照甲方的申请和授权以及乙方提供的数据，代理甲方办理交易结算资金的自动划转。

第十条_____根据乙方提供的数据，将分红派息款转入甲方交易结算资金帐户对应的储蓄卡帐户第十一条乙方承诺：保守甲方开户资料和委托事项的秘密但因司法机关和证券监管机关等国家法律、法规规定有权调查机关要求提供甲方的开户资料、委托交易纪录等不在此限第十二条甲方若已经在其他证券公司办理指定交易，甲方必须在向原指定证券公司办理撤销指定交易后，方可向乙方重新申请办理指定交易乙方和_____银行对甲方因在原指定处办理有关手续不妥而影响在乙方处的正常交易所可能遭致的损失不承担任何责任第十三条乙方默认甲方参加每次新股配售，且不承担因申报成功或认购成功而引起的任何责任第十四条甲方承诺其用于接驳____的电脑系统是安全可靠的，对于因甲方电脑系统故障、感染病毒以及被非法入侵等原因而给甲方造成的损失，乙方和_____银行不承担任何责任第十五条甲方若遗失储蓄卡及对应活期储蓄存折，应按照_____银行的规定办理挂失手续;若股东代码卡遗失，还需向证券登记公司等相关机构办理挂失在挂失手续生效前产生的损失由甲方承担，乙方和_____银行不承担任何责任第十六条乙方按照法律、法规规定的形式和期限保存甲方的委托记录和交易资料第十七条因地震、台风、火灾、水灾、战争、罢工及其他不可抗力原因导致的甲方损失，乙方和_____银行不承担任何赔偿责任。

第十八条乙方按甲方的委托指令向交易所申报，但委托在有效期内因非乙方或非_____银行原因未能成交而造成的甲方损失由甲方自行承担，乙方和_____银行不承担任何责任第十九条因政策重大变化造成的甲方经济损失，由甲方承担，乙方和_____银行不承担任何责任第二十条因不可预测和不可控制的因素以及其他意外原因，致使系统故障、设备故障、通讯故障、停电及出现其他突发事故，给甲方造成损失的，乙方和_____银行不承担任何责任第二十一条乙方及其工作人员提供的所有咨询服务，仅作为投资参考，甲方应以自己的独立判断进行投资甲方通过乙方进行的任何证券投资所产生的风险和利益，全部由甲方承担，乙方和_____银行不承担任何责任第二十二条因甲方未履行交易交收责任或由于系统故障原因造成甲方透支买入股票的，乙方享有对甲方托管在乙方证券的留置权甲方在经催告后仍不按照乙方或_____银行通知履行义务或予以赔偿的，乙方和_____银行有权处置与甲方债务相当的证券和资金当甲方的全部证券和资金不足以抵偿其债务时，乙方和_____银行对甲方保留追索权第二十三条乙方对本协议条款有修改和解释权若需补充或修改协议条款，则须将新内容以公告形式告知甲方，甲方若有异议应在公告后30天内到原开户点办理相应手续，否则视为甲方接受新内容，并将公告的内容作为本协议不可分割的一部分。

第二十四条《_____证券交易规定》的修改一经公布即为有效，无须另行通知第二十五条协议双方如有争议，应尽可能通过协商、调解解决协商、调解不成，双方同意向乙方所在地人民法院提起诉讼第二十六条本协议未尽事宜，由双方协商解决第二十七条本协议一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力本协议自甲、乙双方签字并盖章后生效，在甲方办理_____销户手续后终止甲方（盖章）：_____ 乙方（盖章）：_____法定代表人（签字）：_____ 法定代表人（签字）：_________年____月____日 ____年____月____日签订地签订地点：_____ 签订地点：_____附件：1.证券市场存有风险，甲方既可能通过证券投资而获取收益，亦可能因证券投资而遭受损失2.网上委托是甲方通过互联网完成证券交易委托的过程，它包括委托、撤单、成交回报查询等作为一种新的通信方式完成证券交易委托，同传统的交易方式相比，网上委托还存在着一些特殊的风险，甲方应认真、全面地了解这些明示的或潜在的风险，并自行承担因此可能造成的损失，且无需乙方另行通知或公告;这些风险包括但不限于：（1）甲方的交易指令通过互联网传输，可能由于其他非证券交易使用人数过多而导致网络繁忙、传输速度减慢，因此交易指令有可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况;（2）甲方完成网上委托必须具备成都证券发放的证书、证书密码和交易密码。

但由于甲方的各种原因，如证书和密码同时遗失等，可能导致甲方的合法身份被仿冒并因此造成损失;（3）证券行情和证券信息通过互联网传输，由于互联网上黑客恶意攻击的存在以及其他原因，导致互联网服务器可能出现某些故障，同时由于互联网上其他不可预测的因素，行情信息和证券信息有可能出现错误、误导或延迟;（4）其他可能造成甲方损失的风险因素3.为了加强对风险的防范，我们提醒投资者采取以下措施：妥善保管好自己的证书密码和交易密码并定期更换;采用快捷、安全的上网方式并在网络环境稳定时进行网上证券委托;因通讯线路原因使您的交易指令出现问题时，使用其他替代委托方式;对比其他相关信息并及时查证成交情况;在网上证券委托操作结束后，及时关闭交易程序;定期使用杀毒软件对计算机进行扫描4.本协议中所含_____和_____银行的免责条款，凡因该类明示的或其他形式的免责条款约定的免责事由给投资者造成损失的，成都证券有限责任公司和_____银行不承担任何责任5.甲方应在充分了解证券市场风险及_____和_____银行免责条款含义后签订本协议证券委托交易协议范本（二）风险揭示一、证券市场是高风险市场，投资者既可能通过证券投资而获取收益，亦可能因证券投资而遭受损失;二、本协议含有_____证券股份有限公司_____营业部免责条款，凡因免责条款约定的事由给投资者造成损失的，_____证券股份有限公司_____营业部不承担任何责任;三、建议投资者在充分了解证券市场风险及本协议免责条款含义后再谨慎考虑，决定是否投资证券市场并与_____证券股份有限公司_____营业部签定本协议。

免责条款一、您无条件同意以下免责条款，同时本公司不承担任何经济和法律责任：二、投资者申请证券交易委托代理业务，因提供的资料不实造成的损失;三、投资者因证券帐户丢失、密码泄密、操作不当所造成的损失;四、本公司电脑网络系统发生故障，公司负责及时修复，但因网络系统发生故障造成投资者的经济损失;五、因地震、火灾、台风、洪水、战争、政府行为及其他各种不可抗力、不可预测因素引起停电、网络系统故障、电信故障等原因而造成的投资者的经济损失;六、行情数据来自专业的证券机构，本公司力求但不保证数据的准确性、即时性和稳定性;本公司提供的资讯仅供参考，投资者据此进行的投资活动所招致的损失;七、超出本公司控制范围的事件所造成投资者的损失;八、投资者因违反国家有关法律法规而造成的一切后果自负甲方（委托人）：_____ （或授权代理人）：_____乙方：_____证券股份有限公司_____证券营业部甲、乙双方依《证券法》有关规定，就甲方委托乙方代理有价证券买卖及相关业务达成以下协议，以资共同信守第一条开户1.甲方在委托乙方进行证券买卖活动前，必须填写详细的开户资料，同时还必须出示身份证、证券帐户卡原件和复印件。

甲方可选择预留一至两个银行提款帐号，以备日后提款时专户出款甲方开户时须预留交易和保证金存取两个密码为将来交易、提款等活动之用;如甲方为机构，则还须另行预留印鉴（工商营业执照、印鉴）2.在乙方开户的投资者必须办理沪市全面指定交易手续办理指定交易手续时，投资者必须提供本人身份证、上海股东卡，并签定“上海指定交易协议书”一式两份第二条代理甲方如授权他人代理证券开户、买卖、交割、转托管、提款等行为，则必须开具《授权委托书》，写明代理人姓名和身份证号码、代理事项、权限，并由双方签名盖章同时必须带齐代理人与授权人的身份证及授权人的证券帐户卡第三条买卖委托甲方在乙方开户后，自动享有柜台委托、自动委托、小键盘自助委托、PDA、短信息、WAP方式等委托方式随着乙方新业务品种的开展，乙方提供的新委托方式视同甲方当然采用，如甲方需排除乙方提供的委托方式中的任何一种，应进行特别声明甲方进行当面柜台委托时，必须提供有权人（指甲方本人或其授权代理人，下同）身份证、证券帐户卡乙方在审核后，方才执行其委托指令甲方使用其他委托方式进行交易时，甲方输入或使用的信息必须与预留的信息相符，否则，乙方工作人员或电脑程序将拒绝执行其委托指令。

甲方的所有委托均于当个交易日有效确认甲方的委托方式有效、合法后，乙方应及时执行甲方的委托指令如甲方需变更指令，则只在乙方确认指令尚未执行时方可为甲方办理变更手续如果甲方未依约定及有关法律、法规等规定委托，则委托无效第四条清算交割1.甲方在委托后可向乙方查询是否成交，如有疑问，须在五个。