第三节WTO基本法律原则汇总 东港学院.ppt

智慧点燃事业，心灵关怀世界 A head for business. A heart for the world. SM第三节 WTO的基本法律原则n一 、非歧视待遇原则n二、贸易自由化原则n三、 公平贸易原则n四、 透明度原则n五、 互惠原则n六、 允许正当保护的原则n七、 其他原则2024/8/262024/8/261 1第二章第二章 WTO WTO的基本法律原则的基本法律原则智慧点燃事业，心灵关怀世界 A head for business. A heart for the world. SM一、非歧视待遇原则n一、最惠国待遇原则（ Most-Favored-Nation Treatment，简称MFN ）n（一）含义：指指WTO任一成员现在和将来给予任何第任一成员现在和将来给予任何第三方（三方（WTO成员和非成员和非WTO成员）的优惠和豁免，也应成员）的优惠和豁免，也应给予给予WTO的其他成员的其他成员n（二）由来：n 11世纪发端于地中海沿岸商人的要求世纪发端于地中海沿岸商人的要求n 18世纪，国家之间相互给予最惠国待遇开始出现。

世纪，国家之间相互给予最惠国待遇开始出现n 二战后，最惠国待遇成为双方或多边贸易条款中的基二战后，最惠国待遇成为双方或多边贸易条款中的基本条款之一本条款之一2024/8/262024/8/262 2第二章第二章 WTO WTO的基本法律原则的基本法律原则智慧点燃事业，心灵关怀世界 A head for business. A heart for the world. SMn无条件性是指受惠成员在享受各种优惠或特权时不需要提供给惠成员某种效应的补偿；n互惠性指成员相互给予彼此在某一领域的优惠，而不是某一方单方面承担义务而不享受权利；n普遍性是指成员给予另一成员或非成员的各种优惠待遇，必须无条件地给予其他所有成员，不得有任何歧视三）特点： 无条件性、互惠性、普遍性2024/8/262024/8/263 3第二章第二章 WTO WTO的基本法律原则的基本法律原则智慧点燃事业，心灵关怀世界 A head for business. A heart for the world. SMn适用于货物贸易（ GATT第1条第1款）、服务贸易、与贸易有关的知识产权、与贸易有关的投资措施等（WTO相关条款）。

四）适用范围2024/8/262024/8/264 4第二章第二章 WTO WTO的基本法律原则的基本法律原则智慧点燃事业，心灵关怀世界 A head for business. A heart for the world. SMMFN案例分析1n【案由】n甲国甲国以保护本国国民健康为理由，决定禁止从乙国乙国进口含有荷尔蒙的牛肉，但事实上甲国境内并不禁止此类牛肉的销售；另外，甲国仍然从丙国丙国进口含荷尔蒙的牛肉乙国乙国认为其根据 GATT应获得的利益受到损害，甲国认为其采取的措施为WTO一般例外条款所允许，两国对此产生争议2024/8/262024/8/265 5第二章第二章 WTO WTO的基本法律原则的基本法律原则智慧点燃事业，心灵关怀世界 A head for business. A heart for the world. SMn甲国甲国在不禁止从丙国丙国进口含有荷尔蒙牛肉的情况下，惟独禁止从乙国乙国进口这种产品，在实行贸易限制方面给乙国乙国货物歧视待遇，违反了GATT 1994的最惠国待遇原则 n甲国的做法是GATT1994第20条一般例外所不允许的。

甲国的进口限制措施虽然属于GATT1994第20条一般例外所指的为保护人民、动植物生命健康所采取的措施，但是该条要求进口国在采取此类贸易措施时不得在情况相同的各国之间构成武断的不合理的差别待遇或变相限制国际贸易，甲国的做法违反了这一规定 【分析】2024/8/262024/8/266 6第二章第二章 WTO WTO的基本法律原则的基本法律原则智慧点燃事业，心灵关怀世界 A head for business. A heart for the world. SM【案例分析】 MFN案例分析2：阿根廷和欧共体的农产品出口贸易纠纷        西班牙和葡萄牙加入欧共体后，由于欧共体的共同农业政策，西班牙和葡萄牙加入欧共体后，由于欧共体的共同农业政策，出口农产品到这两个国家比以前困难出口农产品到这两个国家比以前困难19871987年初，美国和欧共年初，美国和欧共体通过协商达成协议，作为补救措施，体通过协商达成协议，作为补救措施，欧共体向美国欧共体向美国提供年进提供年进口口230230万玉米和高粱的配额，限期为万玉米和高粱的配额，限期为4 4年 阿根廷阿根廷为主要农产品出口国，其出口的主要农产品也是玉为主要农产品出口国，其出口的主要农产品也是玉米和高粱，它要求在欧共体得到与美国同样的待遇。

米和高粱，它要求在欧共体得到与美国同样的待遇19871987年年阿阿根廷根廷向向GATTGATT申诉，认为申诉，认为欧共体欧共体违反了违反了GATTGATT第第2424条款的规定，即条款的规定，即加入关税同盟时寻求提高约束性关税的加入关税同盟时寻求提高约束性关税的GATTGATT成员在修改关税减成员在修改关税减让表时，应与其他成员进行关于补偿性调整的谈判让表时，应与其他成员进行关于补偿性调整的谈判 2024/8/262024/8/267 7第二章第二章 WTO WTO的基本法律原则的基本法律原则智慧点燃事业，心灵关怀世界 A head for business. A heart for the world. SM【案例分析】阿根廷和欧共体的农产品出口贸易纠纷 最最后后，，欧欧共共体体和和阿阿根根廷廷达达成成协协议议，，欧欧共共体体向向阿阿根根廷廷提提供供了了和和美美国国相相同同的的配配额额，，同同时时还还增增加加了了一一些些肉肉类类配配额额19901990年年，，美美欧欧协协议议延延长长，，欧欧阿阿协协议也相应延长议也相应延长2024/8/262024/8/268 8第二章第二章 WTO WTO的基本法律原则的基本法律原则智慧点燃事业，心灵关怀世界 A head for business. A heart for the world. SM二、国民待遇原则（ National Treatment ，NT）n（一）含义：指WTO成员保证其给予其他WTO成员的产品、服务和国民的待遇不低于其给予本国产品、服务和国民的待遇。

n与最惠国待遇的区别：内外平等（而非外外平等）2024/8/262024/8/269 9第二章第二章 WTO WTO的基本法律原则的基本法律原则智慧点燃事业，心灵关怀世界 A head for business. A heart for the world. SM中国对于外资的超国民待遇2024/8/262024/8/261010第二章第二章 WTO WTO的基本法律原则的基本法律原则智慧点燃事业，心灵关怀世界 A head for business. A heart for the world. SMn（二）由来n最早可溯及1789年法国大革命的《人权宣言》；n1804年《法国民法典》首次规定了外国人在法国境内享有国民待遇；n不同国家对国民待遇适用的程度不同2024/8/262024/8/261111第二章第二章 WTO WTO的基本法律原则的基本法律原则智慧点燃事业，心灵关怀世界 A head for business. A heart for the world. SMn GATT中的国民待遇原则（第3条第2款、4款）n国内税收及其他各项费用；n进口商品的混合或加工；n进口商品流通的各环节；n应遵守的国内规章等。

n《服务贸易总协定》n见该协定第17条“国民待遇”第1款n《与贸易有关的投资措施协定》(TRIMS)n见该协定第2条n 《与贸易有关的知识产权协定》（TRIPS）n国民待遇原则是在《巴黎公约》中首先规定的，在TRIPS中它再次得以确认 （三）适用范围2024/8/262024/8/261212第二章第二章 WTO WTO的基本法律原则的基本法律原则智慧点燃事业，心灵关怀世界 A head for business. A heart for the world. SMn（四）国民待遇原则的例外n一般例外：成员可为维护公共道德和保障人民或动植物的生命或健康，对进口产品实施有别于本国产品的待遇n货物贸易例外：政府采购、只给予某种产品的国内生产者的补贴、有关外国电影片放映数量的规定 n服务贸易例外：国民待遇作为成员经谈判而承担的具体义务，而不是必须遵守的一般普遍义务2024/8/262024/8/261313第二章第二章 WTO WTO的基本法律原则的基本法律原则智慧点燃事业，心灵关怀世界 A head for business. A heart for the world. SMn知识产权例外：有关知识产权的其他国际公约中的国民待遇原则例外的规定均构成该协议的例外；n投资措施中的例外：不仅所有例外规定都适用于该协议的各项规定，而且允许发展中国家成员可以暂时背离适用国民待遇原则和数量限制规定，允许发展中国家成员和最不发达国家成员背离该原则的期限分别为5年和7年。

2024/8/262024/8/261414第二章第二章 WTO WTO的基本法律原则的基本法律原则智慧点燃事业，心灵关怀世界 A head for business. A heart for the world. SMNT案例分析：中美商标侵权纠纷案 n【案由】原告菲力普˙莫里斯产品有限公司(PHILIP MORRIS PRODUCTS ING，以下简称PMPM公司公司)将其所有的Marlboro万宝路商标于1987年2月在中华人民共和国国家商标局登记注册，取得该商标专用权，商标有限期限至2002年3月，商标使用范围为烟草、烟具、打火机等1991年6月，上海光明打火机厂(以下简称光明厂)与香港德辉国际洋行洽谈生产T902系列重油打火机，该系列打火机外壳图案中，部分使用了涉讼的黑白两种底色的由原告注册的Marlboro万宝路商标光明厂产品样本编号为122和127光明厂于同年试生产，1993年开始批量生产该系列产品的外壳图案由光明厂委托被告上海环龙工艺厂加工印制另外，因光明厂无自营出口权，故该系列的部分产品由被告中国航空技术进出口上海公司代理出口2024/8/262024/8/261515第二章第二章 WTO WTO的基本法律原则的基本法律原则智慧点燃事业，心灵关怀世界 A head for business. A heart for the world. SMn原告PM公司诉称：打火机总厂未经原告许可，擅自使用了原告所注册的Marlboro万宝路商标，生产打火机产品570,000只。

该商标系由环龙厂印制，部分产品由中航公司销售经与打火机总厂交涉不成，故认为三被告共同侵犯其注册商标专用权，为此诉请法院判令三被告停止侵权，销毁全部库存侵权商品，登报道歉，赔偿人民币600,000元并承担诉讼费2024/8/262024/8/261616第二章第二章 WTO WTO的基本法律原则的基本法律原则智慧点燃事业，心灵关怀世界 A head for business. A heart for the world. SMn万宝路商标的权利人是美国公司，然而该公司将万宝路商标向中华人民共和国国家商标局登记注册，并获准授予其商标专用权，且其在商标有效的期限内在限定的使用范围内使用，自然受中华人民共和国法律保护这种保护的依据来源于中华人民共和国所加入于1985年3月19日正式成为其成员国的保护工业产权巴黎公约，在保护商标方面，该公约的一条重要原则是国民待遇原则：每一个成员国必须把给予本国公民的保护同等的给予其它成员国公民既然美国PM公司的Marlboro万宝路商标在中华人民共和国享有合法的商标专用权，那么，在其提起民事诉讼，请求法院依法予以保护之际，法院同样应按《国民待遇原则》，对其给予本国公民的保护，从而便具有了法院保护PM公司合法的商标专用权的判决。

 【分析】 2024/8/262024/8/261717第二章第二章 WTO WTO的基本法律原则的基本法律原则智慧点燃事业，心灵关怀世界 A head for business. A heart for the world. SMn【判决】上海市闸北区人民法院经审理认为：原告PM公司所有的Marlboro万宝路商标已经中华人民共和国商标局核准注册，受中华人民共和国法律保护三被告共同实施了侵权行为，应承担相关的侵权责任2024/8/262024/8/261818第二章第二章 WTO WTO的基本法律原则的基本法律原则智慧点燃事业，心灵关怀世界 A head for business. A heart for the world. SMMFN/NT案例分析——委内瑞拉诉美国石油标准违反GATT非歧视原则n一、案由一、案由n    在在20世纪世纪90年代的美国，为了提高市场份额，国年代的美国，为了提高市场份额，国内和国外的汽油销售公司的竞争变得异常激烈在内和国外的汽油销售公司的竞争变得异常激烈在销售量衰退和新的要求提高汽油质量的环保标准压销售量衰退和新的要求提高汽油质量的环保标准压力下，美国大型石油公司发现了阻挡进口商的良机。

力下，美国大型石油公司发现了阻挡进口商的良机美国石油公司积极支持美国环保局修订美国石油公司积极支持美国环保局修订《《净化空气净化空气法法》》在1990年法案的修改中，国会指导环境保护年法案的修改中，国会指导环境保护局规定：在美国一些重污染区，采取新的规章来提局规定：在美国一些重污染区，采取新的规章来提高空气质量高空气质量只有经改良的、减少有毒物放射的汽只有经改良的、减少有毒物放射的汽油和天然气油和天然气才能在这些地区销售环保局负责签署才能在这些地区销售环保局负责签署改良汽油和惯用油标准原则改良汽油和惯用油标准原则2024/8/262024/8/261919第二章第二章 WTO WTO的基本法律原则的基本法律原则智慧点燃事业，心灵关怀世界 A head for business. A heart for the world. SMn1991年，环保局提出了对于国内和国外炼油商不同的标准，他们认为国外炼油商缺乏1990年检测的、足以证明汽油质量的真实数据，只能通过一个“法令的底线”显示他们汽油的质量而国内炼油商可以通过3种可行方法制定“独立的底线”n这一标准对外国炼油商采取了歧视政策，造成市场竞争的不均衡，从而引起一场贸易纷争。

委内瑞拉在给WTO的诉状中强调，美国石油标准违背了GATT中的最惠国待遇，因为它对从某一第三国（加拿大）进口的石油采用了“独立底线”方案同时，美国也违背了国民待遇，因为对美国国内石油公司采取了更优惠的待遇2024/8/262024/8/262020第二章第二章 WTO WTO的基本法律原则的基本法律原则智慧点燃事业，心灵关怀世界 A head for business. A heart for the world. SMn二、裁决二、裁决n此案的结果是美国败诉nWTO的其他案例，如印度和波兰关于汽车进口体制的纠纷、美国及中美洲国家和欧盟关于香蕉进口体制的纠纷、巴西和欧盟关于咖啡进口体制的纠纷等都是涉及到非歧视性原则的因此，我们对WTO的关注要从这个最基本的原则开始2024/8/262024/8/262121第二章第二章 WTO WTO的基本法律原则的基本法律原则赛扶（中国）- 国际大学生企业家联盟智慧点燃事业，心灵关怀世界 A head for business. A heart for the world. SM国民待遇原则及韩国国民待遇原则及韩国电影之盛衰电影之盛衰2024/8/262024/8/262222第二章第二章 WTO WTO的基本法律原则的基本法律原则智慧点燃事业，心灵关怀世界 A head for business. A heart for the world. SM一、WTO及国际公约有关电影制品的例外n关贸总协定第四条款明确指出影像制品具有特殊性质，并将其纳入第三条款（“国民待遇”）的例外范畴，允许成员国使用影片银幕时间配额制度（screen time quota, 该制度已被广泛应用于法国、西班牙、墨西哥、韩国等国）。

此外，总协定第二十条也指出文化领域适用一般例外条款，比如在宗教、习俗、风土人情、艺术、历史、考古等方面，一个国家应该予以特别尊重和保护 2024/8/262024/8/262323第二章第二章 WTO WTO的基本法律原则的基本法律原则智慧点燃事业，心灵关怀世界 A head for business. A heart for the world. SMn服务贸易总协定对文化产品贸易的态度是“允许存在不同意见”的原则根据GATS第十七条，成员国可根据自身不同的情况，制定适用“国民待遇”的“产品种类清单”就 “电影、录像带的生产和分销服务”而言，只有美国等少数几个国家将此类产品划入“国民待遇产品清单”，中国、加拿大和包括法国、英国、德国在内的几乎所有欧洲国家都未对此类产品进行“国民待遇”承诺 2024/8/262024/8/262424第二章第二章 WTO WTO的基本法律原则的基本法律原则智慧点燃事业，心灵关怀世界 A head for business. A heart for the world. SM电影——文化产业的特殊性n电影业之所以成为WTO贸易自由化原则和国民待遇原则的例外，是因为：电影的进口不是一个简单的国产片、进口片市场份额问题。

电影所承载的东西，是一个国家的文化文化产业是一种特殊产业，文化产品是一种特殊商品它不仅具商业价值，而且对一个国家在公共道德、社会凝聚力和民族文化独立上的重要性不言而喻2024/8/262024/8/262525第二章第二章 WTO WTO的基本法律原则的基本法律原则智慧点燃事业，心灵关怀世界 A head for business. A heart for the world. SM电影配额制 韩国电影的繁荣n银幕配额制度（Screen Quota）也被称作国产电影义务上映制度，强制规定所有影院的每一个影厅，每年都必须放映一定天数以上的国产电影 n韩国的规定：义务播放国产影片146天n2004年的票房总收入能达到120亿元，中国电影2004年上半年50部电影加在一起才1亿元多一点2024/8/262024/8/262626第二章第二章 WTO WTO的基本法律原则的基本法律原则智慧点燃事业，心灵关怀世界 A head for business. A heart for the world. SM2006年的韩国电影配额缩减问题n韩国政府为了推进韩美自由贸易谈判，于2006年1月26日宣布从同年7月1日起将实行新的国产影片配额——国内电影院每年义务播放国产影片的天数将从原来的146天减少到73天。

消息公布后，立即引起韩国影视界的强烈反对一直以来韩国实行国产电影配额是为了保护国内电影产业的发展但美国方面则认为这使美国电影在韩国国内处于不利位置，所以要求韩国减少国产电影配额，并以此作为韩美自由贸易协定谈判的前提条件2024/8/262024/8/262727第二章第二章 WTO WTO的基本法律原则的基本法律原则智慧点燃事业，心灵关怀世界 A head for business. A heart for the world. SMn对韩国政府来说，自卢武铉上台以后，在经济政府方面保守非议2005年8月，韩国调查中心（KRC）对卢武铉政府的执政情况进行了“期中考试”民调对其经济政策能力评价只有相当难堪的43.6分这个时候，韩美自由贸易协定签订后提供的大量国内就业机会和高额产值，也让经济政策方面饱受非议的卢武铉政府看到了转机而韩国本土民众也有相当一部分人认为，韩国本土电影近年来在国内的票房不断增长，韩国影人俨然已经成为新的巨富阶层，因此没有必要再维持这种保护性的电影政策2024/8/262024/8/262828第二章第二章 WTO WTO的基本法律原则的基本法律原则智慧点燃事业，心灵关怀世界 A head for business. A heart for the world. SM二、贸二、贸易自由化原则易自由化原则n含义：贸易自由化是指各成员通过多边贸易谈判，降低和约束关税，取消贸易限制，消除国际贸易中的歧视待遇，扩大本国市场的准入程度，使货物、服务、技术等尽可能的在国家间按照市场规律自由的流动，而免遭各种不合理的扭曲影响。

n理论来源：比较优势理论2024/8/262024/8/262929第二章第二章 WTO WTO的基本法律原则的基本法律原则智慧点燃事业，心灵关怀世界 A head for business. A heart for the world. SMn贸易自由化原则的要素：n以共同规则为基础n以多边谈判为手段n以争端解决机制为保障n以贸易救济措施为“安全阀”n以过渡期方式体现差别待遇2024/8/262024/8/263030第二章第二章 WTO WTO的基本法律原则的基本法律原则智慧点燃事业，心灵关怀世界 A head for business. A heart for the world. SM n贸易自由化原则的内容n关税减让n减少非关税贸易壁垒n服务贸易的开放2024/8/262024/8/263131第二章第二章 WTO WTO的基本法律原则的基本法律原则智慧点燃事业，心灵关怀世界 A head for business. A heart for the world. SMn贸易自由化原则的例外n 例外是对于成员国就政治、经济、文化等方面差异性以及发展水平的考虑，旨在为成员国在贸易自由化的压力下提供必要的缓冲时间和空间；n有关过渡期的规定；n对于发展中国家的优惠待遇；n保障措施等等。

2024/8/262024/8/263232第二章第二章 WTO WTO的基本法律原则的基本法律原则智慧点燃事业，心灵关怀世界 A head for business. A heart for the world. SM案例：金枪鱼案案例：金枪鱼案2024/8/262024/8/263333第二章第二章 WTO WTO的基本法律原则的基本法律原则智慧点燃事业，心灵关怀世界 A head for business. A heart for the world. SM案例：美墨金枪鱼案（第一起金枪鱼案）案例：美墨金枪鱼案（第一起金枪鱼案）背景：背景：【【美国美国】】1972《《海洋哺乳动物保护法海洋哺乳动物保护法》》n由于围网捕鱼技术已经危及诸如海豚等海洋哺乳动物的生由于围网捕鱼技术已经危及诸如海豚等海洋哺乳动物的生存，因此美国将限制渔产品的进口，并禁止在太平洋东部存，因此美国将限制渔产品的进口，并禁止在太平洋东部海域使用围网捕捞金枪鱼，除非捕捞者能够证明在使用围海域使用围网捕捞金枪鱼，除非捕捞者能够证明在使用围网捕捞时，其哺乳动物的平均捕获率比不使用围网的美国网捕捞时，其哺乳动物的平均捕获率比不使用围网的美国渔船相同或更低。

渔船相同或更低n由于墨西哥渔船基本上使用围网捕捞，这实际上禁止了墨由于墨西哥渔船基本上使用围网捕捞，这实际上禁止了墨西哥向美国出口包括金枪鱼在内的渔业产品，沉重地打击西哥向美国出口包括金枪鱼在内的渔业产品，沉重地打击了墨西哥的渔业生产了墨西哥的渔业生产n1990年美国政府根据法院命令禁止墨西哥的金枪鱼及其制年美国政府根据法院命令禁止墨西哥的金枪鱼及其制品进口2024/8/262024/8/263434第二章第二章 WTO WTO的基本法律原则的基本法律原则智慧点燃事业，心灵关怀世界 A head for business. A heart for the world. SM【案例分析】美国与墨西哥关于墨西哥向美国出口美国与墨西哥关于墨西哥向美国出口金枪鱼的纠纷金枪鱼的纠纷n1991 【【墨西哥墨西哥】】 GATTn墨西哥的诉请墨西哥的诉请n①①美国限制渔产品进口的措施与美国限制渔产品进口的措施与GATT第第11条数量限制的规定条数量限制的规定相悖，并且美国的做法也不在第相悖，并且美国的做法也不在第11条第条第2款的例外情况之列；款的例外情况之列；n②②美国的做法也与美国的做法也与GATT第第13条相悖，美国对地理区域的指定条相悖，美国对地理区域的指定（太平洋东部热带海域）属于歧视性限制；（太平洋东部热带海域）属于歧视性限制；n③③美国的做法违背渔业常识，因为海豚等海洋哺乳动物的平均美国的做法违背渔业常识，因为海豚等海洋哺乳动物的平均捕获率只有在捕鱼季节过后才可知道，在此之前，墨西哥不可捕获率只有在捕鱼季节过后才可知道，在此之前，墨西哥不可能知道能否向美国出口金枪鱼；能知道能否向美国出口金枪鱼；n④④美国以其国内法来对其他国家的资源进行保护，带有明显的美国以其国内法来对其他国家的资源进行保护，带有明显的治外法权性质，违反了基本国际法原则。

治外法权性质，违反了基本国际法原则2024/8/262024/8/263535第二章第二章 WTO WTO的基本法律原则的基本法律原则智慧点燃事业，心灵关怀世界 A head for business. A heart for the world. SM【案例分析】美国与墨西哥关于墨西哥向美国出口美国与墨西哥关于墨西哥向美国出口金枪鱼的纠纷金枪鱼的纠纷 专家组专家组：：如果美国适用的是如果美国适用的是一项一项卫生标准，达不到标准的食品卫生标准，达不到标准的食品对人体或动物有害，那么它的标准就不违反对人体或动物有害，那么它的标准就不违反GATT规则但现现在美国的标准要约束的是一个生产过程在美国的标准要约束的是一个生产过程，而这个过程完全发生，而这个过程完全发生在美国境外，如果这样的标准可以实施而不认为是违反在美国境外，如果这样的标准可以实施而不认为是违反GATT规定的话，那么任何国家都可以用各种不同的理由来禁止进口规定的话，那么任何国家都可以用各种不同的理由来禁止进口别国的货物别国的货物GATTGATT第第2020条只适用于对限制进口的国家的境内动条只适用于对限制进口的国家的境内动物的保护。

物的保护美国不得享有治外法权，美国的措施也并非美国不得享有治外法权，美国的措施也并非GATT第第20条意义上的条意义上的“为保障人民和动植物的生命或健康所必需的为保障人民和动植物的生命或健康所必需的措施措施”2024/8/262024/8/263636第二章第二章 WTO WTO的基本法律原则的基本法律原则智慧点燃事业，心灵关怀世界 A head for business. A heart for the world. SM第二起金枪鱼案第二起金枪鱼案 1994【【欧盟欧盟】【】【荷兰荷兰】】提出控诉提出控诉n申诉美国根据其申诉美国根据其《《海洋哺乳动物保护法海洋哺乳动物保护法》》在针对其他国家在针对其他国家禁运金枪鱼的做法不符合禁运金枪鱼的做法不符合GATT的第的第3条，违背第条，违背第11条第条第1款，也不符合第款，也不符合第20条的例外原则条的例外原则n美国同样认为，其行为符合美国同样认为，其行为符合GATT相关条款相关条款n专家组认为，根据第专家组认为，根据第20条条g款和款和b款，美国进口限制是不正款，美国进口限制是不正当的，因为措施的本身不是以资源、生命或安全保护为目当的，因为措施的本身不是以资源、生命或安全保护为目的。

只有使用致命的捕获方法的出口国家改变了国内政策的只有使用致命的捕获方法的出口国家改变了国内政策时，目标才可以实现时，目标才可以实现 2024/8/262024/8/263737第二章第二章 WTO WTO的基本法律原则的基本法律原则智慧点燃事业，心灵关怀世界 A head for business. A heart for the world. SM对两起金枪鱼案的简要评介对两起金枪鱼案的简要评介n第一起金枪鱼案最为典型地体现了第一起金枪鱼案最为典型地体现了GATT体制对环境保护体制对环境保护所持的保守立场从法律角度看该案涉及到了所持的保守立场从法律角度看该案涉及到了GATT/WTO体制下贸易与环境问题的两个重要问题：体制下贸易与环境问题的两个重要问题：n一是如何对待涉及生产工艺或生产方法的环境措施；一是如何对待涉及生产工艺或生产方法的环境措施；n二是总协定第二是总协定第20条条b款和款和g款是否应受到适用范围的限制，款是否应受到适用范围的限制，即单边性质的国内措施是否具有域外效力即单边性质的国内措施是否具有域外效力1、第一起金枪鱼案专家组认定第、第一起金枪鱼案专家组认定第20条条b款和款和g款的适用范围款的适用范围应当限制在国家的管辖范围以内，这一做法遭到了环境保应当限制在国家的管辖范围以内，这一做法遭到了环境保护主义者的广泛批评。

护主义者的广泛批评2、第二起金枪鱼案中，专家组对第、第二起金枪鱼案中，专家组对第20条条b款和款和g款的适用范款的适用范围的解释有了较大松动，不再将贸易自由完全置于环境保围的解释有了较大松动，不再将贸易自由完全置于环境保护之上，意识到了环境保护的全球性，所以不排除将国内护之上，意识到了环境保护的全球性，所以不排除将国内法律适用于域外的可能法律适用于域外的可能2024/8/262024/8/263838第二章第二章 WTO WTO的基本法律原则的基本法律原则智慧点燃事业，心灵关怀世界 A head for business. A heart for the world. SM三、公三、公平贸易原则平贸易原则n含义：是指各成员和出口经营者都不得采取不公正的贸易手段进行国际贸易竞争或扭曲国际贸易市场竞争秩序，保证世界贸易在公开、公正和不受干扰的情况下开展n 要点：不公平贸易违反了自由竞争原则，不能实现资源的最优配置2024/8/262024/8/263939第二章第二章 WTO WTO的基本法律原则的基本法律原则智慧点燃事业，心灵关怀世界 A head for business. A heart for the world. SMn公平贸易原则的分类：n贸易政策的非歧视性——约束成员国政府的行为；n贸易实践的非歧视性——规范贸易的微观主体（企业）的行为。

n企业的歧视性做法主要体现在垄断以及倾销两个方面2024/8/262024/8/264040第二章第二章 WTO WTO的基本法律原则的基本法律原则智慧点燃事业，心灵关怀世界 A head for business. A heart for the world. SMnWTO关注的不公平竞争n倾销行为、反倾销的滥用——《反倾销协议》n出口补贴——《反补贴协议》n歧视性的政府采购（buy-national policies）2024/8/262024/8/264141第二章第二章 WTO WTO的基本法律原则的基本法律原则智慧点燃事业，心灵关怀世界 A head for business. A heart for the world. SMn适用范围：n货物贸易领域n服务贸易领域n知识产权领域2024/8/262024/8/264242第二章第二章 WTO WTO的基本法律原则的基本法律原则智慧点燃事业，心灵关怀世界 A head for business. A heart for the world. SMn公平贸易原则的例外n为了维持国际收支平衡，或出于保护公共健康、国家安全等目的，各成员在世贸组织的授权下可以采取措施，暂时背离该原则。

2024/8/262024/8/264343第二章第二章 WTO WTO的基本法律原则的基本法律原则智慧点燃事业，心灵关怀世界 A head for business. A heart for the world. SM案例分析——中日紫菜案n日本是世界上最大的紫菜生产和消费国，每年对干紫菜和调味紫菜的需求量约为100亿张中国江苏省每年该产品产量占我国总产量的95%以上，其中绝大部分出口至美国和中国台湾、香港地区多年以来，中国同类紫菜产品对日出口一直为零，原因就在于日本政府多年来一直将干紫菜和调味紫菜纳入进口配额产品目录，通过进口配额、批准及原产地限制措施，设置贸易壁垒日本每年只对原产于韩国的该类产品发放进口配额，而不让中国紫菜进入日本市场 2024/8/262024/8/264444第二章第二章 WTO WTO的基本法律原则的基本法律原则智慧点燃事业，心灵关怀世界 A head for business. A heart for the world. SM江苏紫菜喜获丰收紫菜等待装船出口紫菜等待装船出口2024/8/262024/8/264545第二章第二章 WTO WTO的基本法律原则的基本法律原则智慧点燃事业，心灵关怀世界 A head for business. A heart for the world. SMn2004年4月22日，商务部应申请人江苏省紫菜协会的申请，立案对日本关于紫菜进口的管理措施进行贸易壁垒调查。

调查期间，商务部有关调查机关对日本的相关管理措施进行了调查，并与日本政府有关部门就相关的管理措施分别在东京和北京举行了3轮磋商n其后，中日双方就解决中方关注问题的具体措施进行了多次磋商日本对“被调查措施”进行了调整，2005年2月21日，日本经济产业省公布了日本2005年紫菜进口配额方案，取消了对进口干紫菜和调味紫菜原产国的限定2024/8/262024/8/264646第二章第二章 WTO WTO的基本法律原则的基本法律原则智慧点燃事业，心灵关怀世界 A head for business. A heart for the world. SMn在此案中，日方采用的紫菜贸易配额分配措施，限定该产品原产地为韩国，而排除包括中国在内的其他生产国的产品，构成了对包括中国在内的其他紫菜生产与出口国的歧视，违反了《技术性贸易壁垒协议》中最惠国待遇这一基本原则，也违背了世界贸易组织的公平贸易原则分析】2024/8/262024/8/264747第二章第二章 WTO WTO的基本法律原则的基本法律原则智慧点燃事业，心灵关怀世界 A head for business. A heart for the world. SM【案例分析】巴西、智利等9国的烟草制品立法问题纠纷         1993年，年，美国美国签署了一项法令，要求国内的卷烟制造商在签署了一项法令，要求国内的卷烟制造商在生产中至少使用生产中至少使用75%的本国原料，违反规定的将被罚款；法令的本国原料，违反规定的将被罚款；法令还规定了对进口征收国内税、检查费。

还规定了对进口征收国内税、检查费1993年前，年前，巴西，智利，巴西，智利，哥伦比亚，加拿大，萨尔瓦多，危地马拉，泰国，津巴布韦哥伦比亚，加拿大，萨尔瓦多，危地马拉，泰国，津巴布韦向向美国美国出口的烟草达到出口的烟草达到91000吨，总价值为吨，总价值为3.53亿美元新法令亿美元新法令的实施将大大影响这些国家对美国的烟草出口的实施将大大影响这些国家对美国的烟草出口          1993年年12月月17日，日，巴西，智利等巴西，智利等8国国提出申诉，认为提出申诉，认为美国美国关关于关于烟草制品的立法违反了于关于烟草制品的立法违反了GATT第第3条第条第5款向款向GATT第第3条条第第5款2024/8/262024/8/264848第二章第二章 WTO WTO的基本法律原则的基本法律原则智慧点燃事业，心灵关怀世界 A head for business. A heart for the world. SM【案例分析】巴西、智利等9国的烟草制品立法问题纠纷 即即“缔约方不得建立或维持某种对产品的混合、加工或使用缔约方不得建立或维持某种对产品的混合、加工或使用须符合特定数量或比例的须符合特定数量或比例的国内数量限制条例国内数量限制条例，直接或间接要求，直接或间接要求条例规定的某一产品的特定数量或比例必须由国内来源供应缔条例规定的某一产品的特定数量或比例必须由国内来源供应缔约方，也不应采用其他与本条第约方，也不应采用其他与本条第1款规定的原则有抵触的办法款规定的原则有抵触的办法来实施国内数量限制条例。

来实施国内数量限制条例 1994年年1月月25日，专家组成立日，专家组成立1994年年9月，专家组提交调查报月，专家组提交调查报告，认为告，认为美国美国政府的法令实际上是内部数量限制措施，不符合政府的法令实际上是内部数量限制措施，不符合GATT第第3条1994年年10月月4日，通过专家组报告，日，通过专家组报告，巴西，智利巴西，智利等等9国国胜诉2024/8/262024/8/264949第二章第二章 WTO WTO的基本法律原则的基本法律原则智慧点燃事业，心灵关怀世界 A head for business. A heart for the world. SM四、透四、透明度原则明度原则n含义：透明度原则指WTO成员国政府应公布与进出口贸易和服务有关的法律、规章与措施这些法律、规章和措施在公布之前不得实施，并有义务接受其他成员对实施状况的检查和监督n重要意义：WTO其他各原则的实施情况最终都通过透明度原则来体现该原则是对自由贸易和公平贸易的重要保证2024/8/262024/8/265050第二章第二章 WTO WTO的基本法律原则的基本法律原则智慧点燃事业，心灵关怀世界 A head for business. A heart for the world. SM透明度对成员贸易政策的要求n贸易政策的有效性（即现行的、有效实施的贸易政策法规）；n政策公布的及时性；n贸易政策的统一性、公正性、合理性；n建立贸易政策评审机制；n完善国内司法、仲裁或行政的机构及程序。

2024/8/262024/8/265151第二章第二章 WTO WTO的基本法律原则的基本法律原则智慧点燃事业，心灵关怀世界 A head for business. A heart for the world. SMn海关法规即海关对产品的分类、估价方法的规则，海关对进出口货物征收的关税税率和其他费用；n进出口管理的有关法规和行政规章制度；n有关进出口商品征收的国内税、法规和规章；n进出口商品检验、检疫的有关法规和规章；n有关进出口货物及其支付方面的外汇管理和对外汇管理的一般法规和规章；n利用外资的立法及规章制度；根据透明度原则，WTO成员需公布有效实施的、现行的贸易政策法规2024/8/262024/8/265252第二章第二章 WTO WTO的基本法律原则的基本法律原则智慧点燃事业，心灵关怀世界 A head for business. A heart for the world. SMn有关知识产权保护的法规和规章；n有关出口加工区、自由贸易区、边境贸易区、经济特区的法规和规章；n有关服务贸易的法规和规章；n有关仲裁的裁决规定；n成员国政府及其机构所签订的有关影响贸易政策的现行双边或多边协定、协议；n其他有关影响贸易行为的国内立法或行政规章。

2024/8/262024/8/265353第二章第二章 WTO WTO的基本法律原则的基本法律原则智慧点燃事业，心灵关怀世界 A head for business. A heart for the world. SM在加入WTO谈判中，我国按照透明度原则作出的承诺 n定期出版提供中国外贸体制信息的刊物，如《对外经济贸易年鉴》、《外经贸部文告》、《中国统计年鉴》、《中国海关统计》；n有关对外贸易的中国法律和国务院法规以及各部委的规章均对外公布；n有关对外贸易的行政法规和指令在外经贸部的政府网站和刊物上公布；n有关外汇措施的信息可在国家外汇管理局网站和新闻媒体获得；n有关中国的海关法规、进出口关税税率和海关程序均在《国务院公告》和新闻媒体上公布等；n同时，我国还将设立咨询点，可在此获得相关信息 2024/8/262024/8/265454第二章第二章 WTO WTO的基本法律原则的基本法律原则智慧点燃事业，心灵关怀世界 A head for business. A heart for the world. SMWTO透明度原则的主要内容体现nGATT第10条“贸易条例的公布和实施”；n《服务贸易总协定》第3条；n《与贸易有关的知识产权协定》第67条等2024/8/262024/8/265555第二章第二章 WTO WTO的基本法律原则的基本法律原则智慧点燃事业，心灵关怀世界 A head for business. A heart for the world. SMn透明度原则的例外n国家安全机密n商业机密2024/8/262024/8/265656第二章第二章 WTO WTO的基本法律原则的基本法律原则智慧点燃事业，心灵关怀世界 A head for business. A heart for the world. SM五、互五、互惠原则惠原则n含义：指贸易双方在国际贸易谈判中应作出对等的让步，以便使双方的进口和出口增长大体相仿，以保持收支平衡。

n与最惠国待遇原则（MFN）的联系：n 在WTO中，往往是在双边谈判中以互惠为基础达成某项协议，再通过最惠国待遇原则将双边互惠推广到多边互惠，最终实现贸易自由化2024/8/262024/8/265757第二章第二章 WTO WTO的基本法律原则的基本法律原则智慧点燃事业，心灵关怀世界 A head for business. A heart for the world. SM互惠原则涉及内容n关税、非关税壁垒的削减；n运输；n知识产权方面的相互保护2024/8/262024/8/265858第二章第二章 WTO WTO的基本法律原则的基本法律原则智慧点燃事业，心灵关怀世界 A head for business. A heart for the world. SM互惠原则的主要形式n通过多边贸易谈判进行关税或非关税壁垒的削减，对等地向其他成员开放本国市场，以获得本国产品或服务进入其他成员市场的机会；n新成员的加入，须缴纳“入门费”，即向老成员开放本国的商品市场和服务市场；2024/8/262024/8/265959第二章第二章 WTO WTO的基本法律原则的基本法律原则智慧点燃事业，心灵关怀世界 A head for business. A heart for the world. SMn互惠原则的例外n互惠原则的例外突出体现为对于发展中国家的优惠待遇。

n例如，GATT第18 条允许发展中国家为提高生活水平和经济发展，用关税来保护幼稚产业；nGATT第四部分“贸易与发展”，核心内容是向发展中国家成员提供单方面的优惠待遇，以促进其经济发展2024/8/262024/8/266060第二章第二章 WTO WTO的基本法律原则的基本法律原则智慧点燃事业，心灵关怀世界 A head for business. A heart for the world. SM六、允六、允许正当保护的原则许正当保护的原则n含义：世贸成员可根据其经济发展，竞争能力的差距，考虑可持续发展的需要，维护本国国民安全和健康的要求，可对国际贸易进行正当的保护2024/8/262024/8/266161第二章第二章 WTO WTO的基本法律原则的基本法律原则智慧点燃事业，心灵关怀世界 A head for business. A heart for the world. SM正当保护的表现n发展中国际保护程度高于发达国家；n对幼稚产业的保护程度可高于其他产业；n知识产权要加强保护；n世贸组织成员可为经济的持续发展、公共利益目的，限制进出口。

2024/8/262024/8/266262第二章第二章 WTO WTO的基本法律原则的基本法律原则智慧点燃事业，心灵关怀世界 A head for business. A heart for the world. SM正当保护的措施n在货物贸易中鼓励以关税作为主要的保护措施，取消数量限制；n在服务贸易上，允许世贸组织逐步开放在承诺开放的部门实施国民待遇；n在知识产权上通过多种方式进行保护2024/8/262024/8/266363第二章第二章 WTO WTO的基本法律原则的基本法律原则智慧点燃事业，心灵关怀世界 A head for business. A heart for the world. SM七、其七、其他原则他原则n关税保护原则n——关税保护的透明性n市场准入原则n渐近地实施贸易自由化n合理竞争、适度保护n磋商解决原则n单边优惠原则n即对于发展中国家的优惠待遇2024/8/262024/8/266464第二章第二章 WTO WTO的基本法律原则的基本法律原则智慧点燃事业，心灵关怀世界 A head for business. A heart for the world. SM市场准入原则n关税减让n取消数量限制n规定各成员国扩大市场准入程度，即对等地开放本国市场，“投之以桃，报之以李”n新会员交纳“会员费”，即开放商品或服务市场，以允许外国商品进入本国市场2024/8/262024/8/266565第二章第二章 WTO WTO的基本法律原则的基本法律原则智慧点燃事业，心灵关怀世界 A head for business. A heart for the world. SM对发展中国家优惠原则n发达国家尽最大努力对发展中国家成员开放其货物和服务市场，提供技术援助和人员培训等n允许发展中国家有更多的时间适应WTO相关条款的规定n给予人均GDP在765美元以下的最不发达国家特殊优惠，这些国家几乎不承担任何义务，但享受一切权利n人均GDP在1000美元以下的发展中国家可以承担较低水平的义务，并给予较长的过渡期安排2024/8/262024/8/266666第二章第二章 WTO WTO的基本法律原则的基本法律原则。