美国国家阶段要求.pdf

PCT巡回研讨班-2007美国国家阶段要求美国国家阶段要求美国国家阶段要求美国国家阶段要求PCT巡回研讨班-2007进入美国国家阶段的两种方式：进入美国国家阶段的两种方式：进入美国国家阶段的两种方式：进入美国国家阶段的两种方式：美国国家阶段的规定美国国家阶段的规定美国国家阶段的规定美国国家阶段的规定0121830按按按按 35 USC 371规定进入美国国家阶段规定进入美国国家阶段规定进入美国国家阶段规定进入美国国家阶段国家申请国家申请国家申请国家申请PCT申请申请申请申请-指定美国指定美国指定美国指定美国国际公布国际公布国际公布国际公布进入美国进入美国进入美国进入美国国家阶段国家阶段国家阶段国家阶段美国专利授权美国专利授权美国专利授权美国专利授权0121830按按按按 35 USC 111(a) 规定进入美国国家阶段规定进入美国国家阶段规定进入美国国家阶段规定进入美国国家阶段国家申请国家申请国家申请国家申请国际公布国际公布国际公布国际公布放弃放弃放弃放弃PCT申请申请申请申请美国专利授权美国专利授权美国专利授权美国专利授权在放弃在放弃在放弃在放弃PCT申请之前提交申请之前提交申请之前提交申请之前提交美国继续或部分继续申请美国继续或部分继续申请美国继续或部分继续申请美国继续或部分继续申请PCT申请申请申请申请-指定美国指定美国指定美国指定美国PCT巡回研讨班-2007• 申请人必须为发明人，如果发明人拒绝申请或未能找到，则受让申请人必须为发明人，如果发明人拒绝申请或未能找到，则受让申请人必须为发明人，如果发明人拒绝申请或未能找到，则受让申请人必须为发明人，如果发明人拒绝申请或未能找到，则受让人可代表该发明人提交申请人可代表该发明人提交申请人可代表该发明人提交申请人可代表该发明人提交申请(35 USC 118)• 必须公开最佳实施例必须公开最佳实施例必须公开最佳实施例必须公开最佳实施例• 公开的义务：提交美国申请或满足进入美国国家阶段的所有要求公开的义务：提交美国申请或满足进入美国国家阶段的所有要求公开的义务：提交美国申请或满足进入美国国家阶段的所有要求公开的义务：提交美国申请或满足进入美国国家阶段的所有要求之日起之日起之日起之日起3个月个月个月个月• “小小小小企业企业企业企业”可享受某些费用可享受某些费用可享受某些费用可享受某些费用的的的的50%减免减免减免减免(13 CFR 121.801-805)• 可请求恢复已经可请求恢复已经可请求恢复已经可请求恢复已经被被被被放弃的申请放弃的申请放弃的申请放弃的申请• 可提交继续或部分继续申请可提交继续或部分继续申请可提交继续或部分继续申请可提交继续或部分继续申请• 应提交英文译文应提交英文译文应提交英文译文应提交英文译文美国国家申请和美国国家申请和美国国家申请和美国国家申请和PCT进入进入进入进入美国国家美国国家美国国家美国国家阶段的相同规定阶段的相同规定阶段的相同规定阶段的相同规定PCT巡回研讨班-2007时限：优先权日起时限：优先权日起时限：优先权日起时限：优先权日起30个月个月个月个月要求：要求：要求：要求：– 缴纳申请费，检索费和审查费缴纳申请费，检索费和审查费缴纳申请费，检索费和审查费缴纳申请费，检索费和审查费– 提交申请的英文译文，如果国际申请是以其它语言提交的提交申请的英文译文，如果国际申请是以其它语言提交的提交申请的英文译文，如果国际申请是以其它语言提交的提交申请的英文译文，如果国际申请是以其它语言提交的– 发明人资格声明，如果在国际阶段未提交该声明发明人资格声明，如果在国际阶段未提交该声明发明人资格声明，如果在国际阶段未提交该声明发明人资格声明，如果在国际阶段未提交该声明– 应提交申请文件副本，如果进入美国国家阶段时尚未进行国应提交申请文件副本，如果进入美国国家阶段时尚未进行国应提交申请文件副本，如果进入美国国家阶段时尚未进行国应提交申请文件副本，如果进入美国国家阶段时尚未进行国际公布，而美国专利局不是受理局际公布，而美国专利局不是受理局际公布，而美国专利局不是受理局际公布，而美国专利局不是受理局注意注意注意注意:申请费必须在申请费必须在申请费必须在申请费必须在30个月期限届满前缴纳！个月期限届满前缴纳！个月期限届满前缴纳！个月期限届满前缴纳！未缴费将导致申请的放弃。

如果检索费和审查费未同时缴纳，未缴费将导致申请的放弃如果检索费和审查费未同时缴纳，未缴费将导致申请的放弃如果检索费和审查费未同时缴纳，未缴费将导致申请的放弃如果检索费和审查费未同时缴纳，美国专利局将通知申请人在一定期限内补缴如果在期限内缴美国专利局将通知申请人在一定期限内补缴如果在期限内缴美国专利局将通知申请人在一定期限内补缴如果在期限内缴美国专利局将通知申请人在一定期限内补缴如果在期限内缴纳了费用，但译文或声明未提交，美国专利局将通知申请人补纳了费用，但译文或声明未提交，美国专利局将通知申请人补纳了费用，但译文或声明未提交，美国专利局将通知申请人补纳了费用，但译文或声明未提交，美国专利局将通知申请人补交文件以及滞纳金期限可按交文件以及滞纳金期限可按交文件以及滞纳金期限可按交文件以及滞纳金期限可按 37 CFR 1.136 进一步延长进一步延长进一步延长进一步延长按按按按 35 USC 371进入进入进入进入美国国家美国国家美国国家美国国家阶段的规定阶段的规定阶段的规定阶段的规定PCT巡回研讨班-20071. 未要求国际初步审查未要求国际初步审查未要求国际初步审查未要求国际初步审查：：：：– 按条约第按条约第按条约第按条约第19条修改的权利要求的译文必须在条修改的权利要求的译文必须在条修改的权利要求的译文必须在条修改的权利要求的译文必须在30个月届满前提个月届满前提个月届满前提个月届满前提交交交交– 如果未提交则该修改被视为取消如果未提交则该修改被视为取消如果未提交则该修改被视为取消如果未提交则该修改被视为取消2. 要求了国际初步审查：要求了国际初步审查：要求了国际初步审查：要求了国际初步审查：– 专利性国际初步报告专利性国际初步报告专利性国际初步报告专利性国际初步报告(第第第第2章章章章)的附件的译文必须在的附件的译文必须在的附件的译文必须在的附件的译文必须在30个月届满个月届满个月届满个月届满前提交前提交前提交前提交– 如果未提交则该修改被视为取消如果未提交则该修改被视为取消如果未提交则该修改被视为取消如果未提交则该修改被视为取消– 如果在如果在如果在如果在30个月期限届满前已缴纳申请费，但誓言或申请译文个月期限届满前已缴纳申请费，但誓言或申请译文个月期限届满前已缴纳申请费，但誓言或申请译文个月期限届满前已缴纳申请费，但誓言或申请译文未提交，在通知申请人提交这些文件时同时会要求申请人提交未提交，在通知申请人提交这些文件时同时会要求申请人提交未提交，在通知申请人提交这些文件时同时会要求申请人提交未提交，在通知申请人提交这些文件时同时会要求申请人提交上述附件的译文。

上述附件的译文上述附件的译文上述附件的译文按按按按 35 USC 371进入进入进入进入美国国家美国国家美国国家美国国家阶段有关译文的规定阶段有关译文的规定阶段有关译文的规定阶段有关译文的规定PCT巡回研讨班-20071. 享有享有享有享有PCT申请日申请日申请日申请日(应具有相同的发明人应具有相同的发明人应具有相同的发明人应具有相同的发明人 (35 USC 120))2. 要求国际申请的正确译文该译文可根据申请人意愿附带修改要求国际申请的正确译文该译文可根据申请人意愿附带修改要求国际申请的正确译文该译文可根据申请人意愿附带修改要求国际申请的正确译文该译文可根据申请人意愿附带修改或重写的说明书，以及关于该说明书没有加入新内容的声明或重写的说明书，以及关于该说明书没有加入新内容的声明或重写的说明书，以及关于该说明书没有加入新内容的声明或重写的说明书，以及关于该说明书没有加入新内容的声明3. 无需提交：无需提交：无需提交：无需提交：– 国际申请的副本，如果该副本已经由国际局送达国际申请的副本，如果该副本已经由国际局送达国际申请的副本，如果该副本已经由国际局送达国际申请的副本，如果该副本已经由国际局送达– 附图的副本，除非原始附图上有文字或不符合附图的副本，除非原始附图上有文字或不符合附图的副本，除非原始附图上有文字或不符合附图的副本，除非原始附图上有文字或不符合PCT细则第细则第细则第细则第11条的规定条的规定条的规定条的规定– 优先权文件的副本，如果优先权文件已在国际阶段按时提交优先权文件的副本，如果优先权文件已在国际阶段按时提交优先权文件的副本，如果优先权文件已在国际阶段按时提交优先权文件的副本，如果优先权文件已在国际阶段按时提交– 发明人资格声明，如果该声明已在国际阶段按时提交发明人资格声明，如果该声明已在国际阶段按时提交发明人资格声明，如果该声明已在国际阶段按时提交发明人资格声明，如果该声明已在国际阶段按时提交– 有关国际检索报告中引用文献的信息公开声明，如果该检索有关国际检索报告中引用文献的信息公开声明，如果该检索有关国际检索报告中引用文献的信息公开声明，如果该检索有关国际检索报告中引用文献的信息公开声明，如果该检索报告是由报告是由报告是由报告是由EPO, JPO 或或或或 USPTO作出作出作出作出; 而且由美国专利局发出的而且由美国专利局发出的而且由美国专利局发出的而且由美国专利局发出的表格表格表格表格PCT/DO/EO/903 标明检索报告及引用文献的副本已经在标明检索报告及引用文献的副本已经在标明检索报告及引用文献的副本已经在标明检索报告及引用文献的副本已经在指定局的文档中指定局的文档中指定局的文档中指定局的文档中按按按按 35 USC 371进入美国国家进入美国国家进入美国国家进入美国国家阶段阶段阶段阶段PCT巡回研讨班-20074. 在国家阶段适用更宽的单一性标准在国家阶段适用更宽的单一性标准在国家阶段适用更宽的单一性标准在国家阶段适用更宽的单一性标准5. 申请费申请费申请费申请费 (37 CFR 1.492(a)) 必须在必须在必须在必须在30个月期限届满前缴纳，以个月期限届满前缴纳，以个月期限届满前缴纳，以个月期限届满前缴纳，以避免申请的放弃。

此期限不可延长检索费和审查费可后缴避免申请的放弃此期限不可延长检索费和审查费可后缴避免申请的放弃此期限不可延长检索费和审查费可后缴避免申请的放弃此期限不可延长检索费和审查费可后缴6. 在延迟进入国家阶段时可要求恢复已被放弃的申请，在延迟进入国家阶段时可要求恢复已被放弃的申请，在延迟进入国家阶段时可要求恢复已被放弃的申请，在延迟进入国家阶段时可要求恢复已被放弃的申请，理由：理由：理由：理由：误期是误期是误期是误期是“不可避免的不可避免的不可避免的不可避免的”(“unavoidable”)，，，，或或或或误期是误期是误期是误期是“无意的无意的无意的无意的” (“unintentional”)处理方式的差别：处理方式的差别：处理方式的差别：处理方式的差别：费用，是否要求提供证据费用，是否要求提供证据费用，是否要求提供证据费用，是否要求提供证据按按按按 35 USC 371进入美国国家进入美国国家进入美国国家进入美国国家阶段阶段阶段阶段PCT巡回研讨班-20071. 英文申请文件不必是原始国际申请的英文申请文件不必是原始国际申请的英文申请文件不必是原始国际申请的英文申请文件不必是原始国际申请的“准确准确准确准确”的译文的译文的译文的译文2. 可在申请中添加新内容可在申请中添加新内容可在申请中添加新内容可在申请中添加新内容(部分继续部分继续部分继续部分继续)3. 保留在先申请中已公布内容的所有好处：保留在先申请中已公布内容的所有好处：保留在先申请中已公布内容的所有好处：保留在先申请中已公布内容的所有好处：– 依照巴黎公约的优先权日依照巴黎公约的优先权日依照巴黎公约的优先权日依照巴黎公约的优先权日– 依照依照依照依照 35 USC 120，，，， 享有享有享有享有PCT申请的申请日申请的申请日申请的申请日申请的申请日(应具有相同的发应具有相同的发应具有相同的发应具有相同的发明人和相同的发明主题明人和相同的发明主题明人和相同的发明主题明人和相同的发明主题)4. 在大多数情况下按在大多数情况下按在大多数情况下按在大多数情况下按 37 CFR 1.16 缴纳缴低的申请费缴纳缴低的申请费缴纳缴低的申请费缴纳缴低的申请费5. 按按按按 37 CFR 1.136 缴纳申请费可延期缴纳申请费可延期缴纳申请费可延期缴纳申请费可延期按按按按 35 USC 111(a) 提交继续或提交继续或提交继续或提交继续或部分继续申请部分继续申请部分继续申请部分继续申请- “bypass route”PCT巡回研讨班-20076. 应提交：应提交：应提交：应提交：– 完整的申请完整的申请完整的申请完整的申请(可不是英文，但必须随后提交译文可不是英文，但必须随后提交译文可不是英文，但必须随后提交译文可不是英文，但必须随后提交译文)– 正式附图正式附图正式附图正式附图– 在先申请的证明文本在先申请的证明文本在先申请的证明文本在先申请的证明文本– 完整的信息公开声明，附带所有引用文献的副本，包括国际完整的信息公开声明，附带所有引用文献的副本，包括国际完整的信息公开声明，附带所有引用文献的副本，包括国际完整的信息公开声明，附带所有引用文献的副本，包括国际检索报告中的引用文献检索报告中的引用文献检索报告中的引用文献检索报告中的引用文献7. 单一性标准与美国国家申请相同，不适用比单一性标准与美国国家申请相同，不适用比单一性标准与美国国家申请相同，不适用比单一性标准与美国国家申请相同，不适用比PCT细则第细则第细则第细则第13条更条更条更条更宽的单一性标准宽的单一性标准宽的单一性标准宽的单一性标准按按按按 35 USC 111(a) 提交继续或提交继续或提交继续或提交继续或部分继续申请部分继续申请部分继续申请部分继续申请- “bypass route”PCT巡回研讨班-2007两种方式的对比两种方式的对比两种方式的对比两种方式的对比35 USC 37135 USC 111(a)时限优先权日30个月届满前优先权日30个月届满前恢复权利可以可以申请日享有PCT申请日(应具有相同的发明人)享有PCT申请日(应具有相同的发明人和相同的发明主题)英文译文需要需要修改可以重写申请文件，但不能超出原始记载的范围可以重写申请文件，可以超出原始记载的范围(部分继续)引用说明不必添加引用说明必须添加引用说明单一性标准宽窄发明人资格声明如果在国际阶段已提交，则不必重新提交必须重新提交优先权文件如果在国际阶段已提交，则不必重新提交必须重新提交信息公开声明不必包括某些国际检索单位所作的国际检索报告中的引用文献应包括所有文献。