风险源辨识及控制手册.docx

西北电建集团公司反腐倡廉“反违章”风险源辨识、风险评价及控制措施手册一序号风险来源可能导致的违章、违规、违纪行为 （潜在风险）风险 级别现有控制措施备注—一决策部署环节1领导班子集体 研究决定的事 项党政主要负责人对需经领导班子集 体研究决定的事项，未列入集体决策 范畴；或虽经集体研究，但未按议事 规则、决策程序讨论决定三级 风险1、 认真执行西北电建集团公司《党委议事规则》、《公司工作 规则》，遵守会议程序2、 企业党政主要领导要在重大问题决策前与相关负责人沟通、 磋商，确定议题3、 党委对将要决策的议题开展调查研究，广泛征求意见4、 会前充分调查研究广泛征求各方面的意见5、 参会人员要严格执行西北电建集团公司《保密工作规定》2党委会、总经理 办公会、党政联 席会、经理会、 支部会研究决 定的事项1、 重要会议会前班子成员酝酿不充 分或根本不知晓，决策缺乏科学的论 证2、 会议出现泄密现象三级 风险3“三重一大”决 策在执仃三重一大决朿制度中，决 策范围不明确，决策程序不规范四级 风险1、严格执行《陕西省电力公司党组关于贯彻落实“三重一大” 规定的实施意见以及西北电建集团公司有关人、财、物管理规 定。

4决策议题党委（支部）会、总经理（经营单位） 办公会、党政联席会的决策议题缺乏 严格统 的界定标准，执行弹性大二级 风险2、 贯彻执行《西北电建集团公司“二重一大”集体决策监督 管理控制程序》纪检监察部门定期对执行“三重一大”决策 制度情况监督检查，纠正违规行为3、 认真执行《西北电建集团公司工作规则》，如遇某个议题分 歧较大时，联席会议不得匆忙作出决定，需深入调查研究，广 泛交换意见后，重新提交联席会议讨论决定5重要会议记录党委（支部）会、总经理（经营单位） 办公会、党政联席会等重要会议记录 不规范，一些重大事项决策的表决记 录不明确，相关材料缺失二级 风险1、 认真执行《西北电建集团公司工作规则》坚持做到党政联 席会议作出的决定，由公司总经理、党委书记负责做好督促落 实检杳工作2、 根据公司会议管理制度规定，指定专人做好会议记录，定 期检查会议记录情况，专人保管各类会议记录本6职代会讨论审 议事项需经公司职代会讨论决定的事项，未 提交讨论审议就决定四级 风险1、 按照《西北电建集团公司职工代表大会条例实施细则》办 理2、 重大事件可经职工代表团组长会议审议表决通过，并进行 公示后执行。

3、 关系企业稳定发展、职工切身利益的事项，按照《西北电 建集团公司集体合同》执行7司务公开应将司务公开的事项，不公开，或不 如实公开二级 风险1、 按照《西北电建集团公司司务公开管理办法》规定处理公 开事项2、 各经营单位每季公开经营工作情况3、 工会每年组织1-2次司务公开工作专项检查二过程控制环节8工作流程业务工作的内容不统，只注意表面 程序的规范化，忽视实质上约束的缺 失二级 风险严格执行《西北电建集团公司党风廉政建设责任制检杳考核管 理办法》，加强监督检杳，坚持每月党支部自杳，每半年纪委 巡查，全年公司组织考评，确保公司各项决策部署落实到位9绩效考核明知部门工作人员有违纪违规行为， 存在“老好人”思想，不敢管、不敢 抓，不报告，一味姑息迁就二级 风险严格执行《西北电建集团公司职工奖惩管理办法》，大力推进 全员绩效考核工作，确保每位职工收入与业绩相挂钩10重点岗位权力 制衡重点岗位不按职责行使权力，业务流 程的关键环节缺少有效的监控二级 风险严格执行《西北电建集团公司关于进 步加强权力四治机制建 设实施细则》和重点岗位职责，加强监督检杳11制度管理规章制度更新废止不及时废止、修 缮、新的规章制度制订缺乏统一规范 的标准。

三级 风险按照公司“三标一体”体系文件的要求，对规章制度的制定、 废止、修缮做出明确规定12合同管理签订合同时不按合同管理规定和程 序签订履行合同，有可能损害企业利、人益四级 风险严格执行《西北电建集团公司合同管理办法》13业务工作对分管的工作应汇报的而不作汇报， 对具体业务直接插手、包办代替二级 风险根据部门、人员职责，明确人员分工和责任，落实责任制，杜 绝独断专行或包办代替14事务处理不属于自己分管范围的事揽权办理， 不应自己办理的事务私自办理，应由 两人以上共同办理的事务一人办理三级 风险明确业务办理流程和要求，严格执行业务办理有关规定三结果评估环节15监督过程对各项决策部署落实情况的监督检 查没有形成常态性、经常性的开展二级 风险严格执行《西北电建集团公司党风廉政建设和反腐败工作检杳 考核管理办法》，加强监督检杳，每半年纪委巡杳，全年考评， 确保公司各项决策部署落实到位16责任追究集体决策后，对决策评估不到位，责 任追究制度缺失二级 风险建立和完善集体决策后评估和责任追究制度，严格执行《西北 电建集团公司党风廉政建设和反腐败工作检查考核管理办 法》17管理过程在生产经营管理的工作中，监督检杳 过程中审核把关不严，流于形式，存 在“走过场”现象。

三级 风险严格执行《西北电建集团公司党风廉政建设和反腐败工作检杳 考核管理办法》，加强监督检杳，对工作流于形式的部门和个 人追究责任严肃处理18监督运用监督结果没有用于指导工作，没有形 成闭环二级 风险1、 对监督结果及时通报，将监督结果纳入经济责任制考核内 容进行考核2、 加强监督结果运用到工作中的后续工作检杳，确保形成闭 环19考核挂钩监督结果需要冋领导班子业绩考核 挂钩的没有挂钩二级 风险根据领导班子业绩考核有关制度规定，考核结果与领导班子业 绩考核挂钩20审计运用不重视审计结果的运用，审计中发现 的问题未及时进行整改纠正，该追究 有关人员责任的未按规定进行责任 追究四级 风险1、严格执行国家电网公司《审计工作办法》、《审计质量控制 办法》、《经济责任审计办法》、《工程项目审计办法》等规定， 提出纠正、处理违纪违规行为的意见和加强内部控制、改善经 营管理、提高经济效益的建议；2督促审计意见的执行，对审计后续工作加强监督考核，推动 审计成果的运用；3、对违法违规和造成损失浪费的单位和人员，给予通报批评 或者提出追究相应责任的建议21案件查处案件受理不及时，重要案件瞒报、谎 报、缓报、漏报。

四级 风险1、 严格执行《中国共产党纪律检杳机关案件检杳工作条例》 《国家电网公司案件管理工作规定》，《陕西省电力公司重大案件备案及处理法律纠纷程序实施办法》2、 严格执行《西北电建集团公司党风廉政建设和反腐败工作 检杳考核管理办法》，加强监督检杳，做到支部每月自杳，纪 委季度巡查，对重要案件瞒报、谎报、缓报、漏报的责任部门 和个人严肃处理22内部审计企业内部审计不按规定进行四级 风险严格执行《审计署关于内部审计工作的规定》、《国家电网公司 审计工作办法》等规定，依法依规开展内部审计工作，严格遵 守内部审计执业规范，忠于职守，做到独立、客观、公正、保 密，对于违反规定的行为依规处理四思想作风领域23责任落实对公司决策部署贯彻落实不到位，工 作责任心不强，工作标准不够高，习 惯于做表面文章三级 风险严格执行《西北电建集团公司中层干部管理规定》中层干部 要进步加强责任心、改进工作作风、不断提高执行能力、加 强请示汇报、杜绝“表面、表层、表演”，带头遵章守纪24工作作风求真务实少，深入基层少，学习兴趣 不浓，讲阔气、比排场、摆架子，功 利思想严重二级 风险严格执行《西北电建集团公司中层干部管理规定》中层干部 要进 步增强善于团结共事的能力、不断改善心智模式、深入 基层开展调查研究、廉洁自律、加强品行修养、讲究工作方法、 勤俭办事。

25个人事项个人重大事项未按规定向组织报告 或报告不实三级 风险1、 严格执行《关于领导干部报告个人重大事项的规定》，个人 重大事项按规定向组织报告领导干部不按本规定报告或不如 实报告个人重大事项的，其所在组织应视情节轻重，给予批评 教育、限期改正、责令作出检查、在一定范围内通报批评等处 理2、 纪检监察、人事部门加强监督检杳，把个人重大事项报告 制度执行情况作为考核干部的 项内容3、 负责受理个人重大事项报告相应机构每年要将执行情况向 上级党委、纪委综合报告次26持股信息领导人员按规定应当登记的个人投 资、持股情况信息登记不完整二级 风险领导干部个人投资、持股情况进行信息登记，年度考评时予以 公布，接受群众监督27出境事项出国（境）管理存在自行变更出访路 线和搭车旅游现象，因私出国（境） 管理的随意性较大，没有建立相应制 度三级 风险严格执行陕西省电力公司外事管理规章制度28个人生活生活不检点，“八小时以外”出入不 健康活动场所三级 风险1、 加强干部思想作风教育，组织开展健康有益活动2、 严格执行《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》等相关 制度29公务活动部门或员工与施工单位、业务往来单 位人员、客户父往过密，接受有可能 影响公务的宴请和其他消费三级 风险1、 加强干部和员工思想作风教育，常敲警钟。

2、 严格执行《职工及聘用员工违反国家电网公司员工服务行 为“十个不准”处理规定》对违规部门和个人予以责任追究30业务往来以借为名或者其他名义，占用下属单 位或业务往来单位（客户）的电脑、 通讯工具、机动车辆、住房等四级 风险1、加强干部和员工思想作风教育，常敲警钟2、严格执行西北电建集团公司《职工及聘用员工违反国家电 网公司员工服务行为“十个不准”处理规定》，对违规单位、 部门和个人予以责任追究31个人费用处理在下属单位或业务往来单位报销应 由个人负担的费用四级 风险严格执行办公用品、通讯设备和机动车辆管理办法，加强监督 检查，确保制度执行32自律学习个人廉洁自律学习不主动，不能按规 定参加有关教育学习活动三级 风险1、 加强廉洁自律教育，认真执行《西北电建集团公司党委中 心组学习制度》、《政治理论学习制度》2、 每年初公司制定《党风廉政教育计划》对学习内容进行安 排部署，定期进行检查，对学习情况进行考核五干部人事领域33干部选拔、调整中层干部选拔、调动、调整前未征求 同级纪检监察部门意见，资料不规 范、调整程序不规范，流于形式二级 风险人事变动、调整按程序进行，并书面征求同级纪检监察部门意 见。

考察、公示阶段纪检监察部门全程参与.34制度执行不认真执行纪委负责人同下级党政 主要负责人谈话制度、领导干部任前 廉政谈话制度、领导干部诫勉谈话制 度、领导干部年度述职述廉制度和民 主评议制度等二级 风险1、 严格执行《西北电建集团公司实行党风廉政建设谈话制度 实施办法》2、 严格执行《西北电建集团公司党风廉政建设和反腐败工作 检查考核管理办法》和《关于党员领导干部述职述廉的暂行规 定》，坚持领导干部年度述职述廉，坚持民主评议35干部交流重点岗位人员未按有关规定进行父 流。