企业构建风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制操作指南手册.doc

目 录第一章 总 则 1一、适用范围 2二、职责要求 3三、工作目标 3四、工作机构 4五、制度建设 5六、人员培训 7第二章 概念术语 8第三章 风险辨识评估 15一、辨识评估程序 15二、成立风险辨识评估小组 16三、确定风险辨识评估范围 16四、划分风险评估单元 17五、风险辨识评估方法选择 19六、安全风险辨识评估实施 22第四章 安全风险管控 27一、风险控制措施的制定原则 27二、分级分层管理具体要求 27三、编制风险点清单 28四、编制风险点分级管控台账 29五、重大风险管控 30六、重大风险公告 31七、安全风险四色分布图的绘制 33八、绘制作业安全风险比较图 34第五章 隐患排查与治理查 36一、隐患排查治理的管理制度 36二、责任考核机制 36三、建立事故隐患信息档案 37四、风险点隐患排查清单 37五、风险点隐患排查要求 38六、风险点隐患排查组织级别 39七、隐患公示 39八、隐患治理 39九、隐患治理验收 41第六章 信息管理系统建设 42附件 43 第一章 总 则 为规范××省企业安全生产风险管控和隐患排查治理双重预防机制（以下简称：双重预防机制）工作开展的程序、方法、验收标准，保障从业人员的职业安全与健康，降低企业安全生产风险，实现安全生产和安全发展，依据《中共中央 国务院关于推进安全生产领域改革发展的意见》（中发〔2016〕32号）《国务院安委会办公室关于印发标本兼治遏制重特大事故工作指南的通知》 (安委办（[2016〕3号)等文件和安全监管总局遏制重特大事故工作小组编制的《构建风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制的基本方法》（征求意见稿），结合××省安全生产实际，编制本操作指南。

一、适用范围本指导意见适用于××省辖区内下列行业领域：（1）行业领域包括：危险化学品、油气管道、城镇燃气、烟花爆竹、煤矿、非煤矿山、金属冶炼、建筑施工、交通运输（含道路交通、水上交通、轨道交通）、渔业船舶、特种设备、消防等易发生群死群伤事故的行业领域2）人员密集场所包括：商场（市场)、学校、幼托机构、养老机构、医院、客运车站、码头、民用机场、公共娱乐场所、宾馆、酒店、饭店、体育场馆、旅游景区（景点）、高层公共建筑等二、职责要求安全生产监督管理部门及负有安全生产监督管理职责的部门负责安全生产风险管控和隐患排查治理双重预防机制工作的监督管理和指导、推进工作 企业是安全生产风险管控和隐患排查治理双重预防机制构建工作的实施主体三、工作目标企业构建双重预防机制要实现以下工作目标：（1）建立安全风险清单和数据库；（2）制定重大安全风险管控措施；（3）设置重大安全风险公告栏；（4）制作岗位安全风险告知卡；（5）绘制企业安全风险四色分布图；（6）绘制企业作业安全风险比较图；（7）建立安全风险分级管控制度；（8）建立隐患排查治理制度；（9）建立隐患排查治理台账或数据库；（10）制定重大隐患治理实施方案；（11）建立安全风险与隐患排查信息管理系统。

四、工作机构企业应建立由主要负责人任组长的双重预防机制领导小组，作为企业构建双重预防机制工作的常设机构，主要职责是组织各部门分岗位、分工种全面开展风险辨识和隐患排查，并逐步建立企业风险管控与隐患排查治理工作体系，形成常态化的双重预防管理模式其组织结构可参考如下设置： 组长：公司总经理（厂长）副组长：公司各分管副总经理（副厂长） 组员：各部门经理、车间主任 、工艺工程师 领导小组下设办公室：办公室可设在企业安全管理部门，负责此项工作的日常推进、协调、监督、检查、评估、考核等五、制度建设企业应明确安全风险分级管控和隐患排查治理责任，制定《安全生产风险分级管控和隐患排查治理构建双重预防机制工作方案》，《安全生产风险分级管控制度》、《安全生产事故隐患排查治理制度》（包括：事故隐患排查治理资金使用专项制度、事故隐患报告制度、事故隐患举报奖励制度、事故隐患排查治理通报制度、事故隐患排查治理统计分析上报制度、事故隐患排查治理建档制度、事故隐患瞒报核查处理制度《重大隐患治理实施方案》、《重大风险管控制度》其中：（一）《安全生产风险分级管控和隐患排查治理构建双重预防机制工作方案》的内容应至少包括：任务目标、组织机构、标准和依据、评估方法、工作计划、职责分工、工作要求等内容。

二）《安全生产风险分级管控制度》的内容应至少包括：总则、组织机构、职责分工、安全风险分级管控的辨识程序、评估方法、安全风险分级管控、安全风险公告警示及培训、考核办法等内容三）《安全生产重大隐患治理实施方案》的内容应至少包括：目的、适用范围、职责部门、组织机构、隐患的排查与报告、应急预案、隐患的整改和验收、档案建立、奖惩、相关记录等内容 （四）《重大风险管控制度》的内容应至少包括：目的、术语和定义、适用范围、组织与职责、管理内容和方法等六、人员培训企业应制定有关双重预防机制建设的培训计划，分层次、分阶段开展有针对性的全员培训培训内容应包括：风险管理理论、风险辨识评估方法、隐患排查治理的程序和方法、相关制度、双重预防机制建设的技巧与实例等第二章 概念术语本操作指南所涉及的术语的含义解释如下1、双重预防机制双重预防机制：准确把握安全生产的特点和规律，以风险为核心，坚持超前防范、关口前移，从风险辨识入手，以风险管控为手段，把风险控制在隐患形成之前并通过隐患排查，及时找出风险控制过程中可能出现的缺失、漏洞，把隐患消灭在事故发生之前2、风险风险：发生危险事件或危害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害或健康损害的可能性与后果严重性的组合。

3、风险单元风险单元：为便于风险辨识、风险评估工作的进行，有利于提高风险辨识、风险评估工作的准确性，需将辨识对象划分为若干个单元，一般以生产车间、储存区域、工艺装置、设备设施、作业场所、制度建设、操作行为、物料的特点和危险源的类别、分布有机结合起来后进行划分4、风险点风险点：存在于风险单元之中，是可能导致事故发生的具体部位、装置或关键点伴随在风险的部位、设施、场所和区域的作业过程5、危险源危险源：可能导致人员伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为，或它们的组合危险和风险是伴生的，所以危险源也是风险源，那么风险源也称风险点6、重大危险源重大危险源：长期地或临时地生产、加工、搬运、使用或贮存危险物质，且危险物质的数量等于或超过临界量的单元在我国重大危险源泛指危险化学品重大危险源按照《危险化学品重大危险源辨识标准》GB18218，危险化学品重大危险源，分为一级、二级、三级和四级，其中一级固有危险最大7、重大风险重大风险：是指发生事故可能性与事故后果二者结合后风险值被认定为重大风险类型重大危险源不一定伴随重大风险，即风险可控性但实际工作中“安全冗余”和直观判定，往往将之定性为重大风险，目的是提高安全关注度。

事故隐患一定伴随现实风险，往往一触即发重大事故隐患一定伴随重大风险，距离事故一步之遥8、风险分级风险分级：通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量评价，根据评价结果划分等级划分为重大风险、较大风险、一般风险、低风险四个级别9、风险分级管控风险分级管控：按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式10、安全事故隐患安全事故隐患：是指生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷11、风险点与隐患的关系风险点与隐患的关系：风险点是随着企业的诞生而同时生成的，是相对固定的，不因为隐患整改而改变每个风险点都有保障安全运行的基本条件，风险点不是隐患，当风险点保障条件失控时，即形成隐患因此，风险点的保障条件也是风险点的隐患排查事项，做好隐患排查治理就是保障风险点的安全运行12、一般事故隐患一般事故隐患：是指危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患13、重大事故隐患重大事故隐患：是指危害和整改难度较大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。

14、隐患排查隐患排查：是指企业组织安全生产管理人员、工程技术人员和其他相关人员对本单位的事故隐患进行排查，并对排查出的事故隐患，按照事故隐患的等级进行登记，建立事故隐患信息档案的工作过程15、隐患治理隐患治理：是指消除或控制隐患的活动或过程包括对排查出的事故隐患按照职责分工明确整改责任，制定整改计划、落实整改资金、实施监控治理和复查验收的全过程16、隐患信息隐患信息：是指包括隐患名称、位置、状态描述、可能导致后果及其严重程度、治理目标、治理措施、职责划分、治理期限等信息的总称17、规模以上工业企业规模以上工业企业：年主营业务收入在2000万元及以上的工业企业第三章 风险辨识评估一、辨识评估程序成立辨识评估小组企业开展风险辨识评估时，首先应确定风险辨识评估程序风险辨识评估程序如图1所示：确定评估范围、划分风险评估单元选择风险辨识方法开展风险辨识评估提出安全风险管控措施定期或根据变更情况开展风险辨识评估形成风险点清单、重大风险点清单、风险点分级管控台账设置重大安全风险公告栏、制作岗位安全风险告知卡绘制企业安全风险四色分布图，绘制企业作业安全风险比较图图1 企业安全风险辨识评估程序二、成立风险辨识评估小组企业根据安全风险辨识评估工作需要，成立辨识评估工作小组，评估工作小组在企业构建双重预防机制领导小组的领导下，是辨识评估工作的责任机构。

其主要目标是通过开展风险辨识评估，全面、系统、无遗漏地辨识自身存在的安全风险，提升员工安全技能，掌握岗位安全风险，提高安全意识，安全风险辨识评估应做到全员参与、全流程覆盖三、确定风险辨识评估范围辨识评估小组可根据企业的工艺技术、设备设施、作业环境、作业活动、人员行为、管理体系等划分出辨识评估范围和对象，具体见表1表1企业风险辨识范围和对象序号辨识项目辨识评估范围和对象1安全管理安全管理体系、管理组织、责任制、管理制度、操作规程、持证上岗、应急救援、员工岗位安全规范等2设备设施生产设备、辅助设施、安全装置、特种设备、电器仪表、避雷设施、消防设施等3物料材料危险化学品、包装材料、储存容器材质等4工艺技术生产工艺、作业方法、物流路线、储存方法等5作业环境周边环境、建（构）筑物、生产场所、防爆区域、作业条件、安全防护等6作业活动脚手架作业、焊接作业、高处作业、起重机械作业、探伤作业、动火作业、受限空间作业等7人员行为不安全行为梳理、外包人员作业行为监督等四、划分风险评估单元（一）风险单元划分原则企业开展风险评估首先进行风险单元的划分，风险单元划分应遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则。

以各生产车间（部门）为区域划分风险单元，各车间（部门）以工段作业区域、岗位工作范围为单位再逐级划分子单元，直到风险点的最小集合其中员工作业活动以岗位进行划分，现场设备设施以设备台套进行分类辨识二）风险评估单元编号方法企业应对。