文化市场行政处罚案件证据规则及执法取证指引要 点解读.ppt

文化市场行政处罚案件证据规则 及执法取证指引要 点 解 读宁波市文化市场行政执法总队 曹剑2013年4月17日 杭州交流内容v△证据规则要点解读v△执法取证指引说明证据规则解读v一、基本架构v二、要点解读一、证据规则基本架构v（一）设计思路v（二）基本结构处罚法：处罚必须 以事实为依据 设计 思路处罚基本问题：认定 事实与选择法律规范提高重要性认识增加话语权文化市场行政处罚案件证据规则（二）基本构架初 稿（共48条7500余字）终终 稿（共36条5400余字）第一章（总则）9条（第1—9条）3条（第1—3条）第二章（证据种类与要求 ） 11条（第10—20条）12条（第4—15条第三章（证据收集与固定）16条（第21—36条）11条（第 16—26条）第四章（证据审查与认定）10条（第37—46条）6条（第27—32条）第五章（附则）2条（第47—48条）4条（第33—36条）LOGO二、证据规则要点解读规则性质适用范围A特别关注BC基本原则D 证据标准E（一）性 质v 证据规则是指依据 法律、法规和规章作出 行政处罚的具体行政行 为过程中，确认证据的 范围、调整和约束证明 行为的程序和要求。

收集、审查和认定 案件证据，均要遵守证 据规则要求二） 适用范围《总则》《规则》第二条：“各级文化行政部门和文化市场综合行政执法机构（合并简称执法部门）收集、固定、审查和认定文化市场行政处罚案件证据，适用本规则法律法规对行政处罚案件证据规则另有规定的，从其规定v 行政处罚案件是指执法部门依照法律、法规和规章的有关规定对违法行为作出行政处罚决定的案件v 法律、法规、规章及文化部、国家广电总局、新闻出版总署、国家版权局、国家文物局和各省（市、自治区）人民政府制定的规范性文件对行政执法证据另有规定的，从其规定二）适用范围v《附则》《规则》第三十四条：“ 未作出行政处罚决定的其它案件的证据收集、固定、审查和认定，参照本规则执行三）基本原则v1、遵循法律事实规则v2、采用非法排除规则v3、适用补强证据规则v4、选用最佳证据规则v5、允许认知推定规则v6、慎用自认证据规则遵循法律事实原则v《总则》：《规则》第三条 执法部门应当全面、客观、及时、合理、合法地收集和调取证据证据必须经过客观性、关联性和合法性审查，方能作为行政处罚的依据 非法证据排除规则v 《规则》第三十一条 下列证据材料不得作为 文化市场行政处罚案件的定案依据：v（一）严重违反法定程序收集的证据材料；v（二）以偷拍、偷录、窃听等手段获取的侵害他人合法权益的证据材料 ；v（三）以利诱、欺诈、胁迫、暴力等不正当手段获取的证据材料；v（四）在中华人民共和国领域以外或者在中华人民共和国香港特别行政 区、澳门特别行政区和台湾地区形成的未办理法定证明手续的证 据材料；v（五）当事人或者他人无正当理由拒不提供原件、原物，又无其他证据印证，且执法部门不予认可的证据的复制件或者复制品；v（六）被执法人员、当事人或者他人进行技术处理而无法辨明真伪的证据材料；v（七）不能正确表达意志的证人提供的证言；v（八）不具备合法性和真实性的其他证据材料。

补强证据规则v 《规则》第三十条 下列证据不能单独作为文 化市场行政处罚案件的定案依据：v（一）未成年人所作的与其年龄和智力状况不相适应的证言；v（二）与当事人有亲属关系或者其他密切关系的证人所作的对该 当事人有利的证言，或者与当事人有不利关系的证人所作 的对该当事人不利的证言；v（三）应当由执法人员制作的证人证言而由当事人自行提供，却 无正当理由的；v（四）难以识别是否经过修改的视听资料或者电子数据；v（五）无法与原件、原物核对的复制件或者复制品； （六）经执法人员、当事人或者他人改动，当事人或者执法部门 不予认可的证据材料； （七）其他不能单独作为定案依据的证据材料最佳证据规则v 《规则》第二十九条 对同一事实进行证明的数个 证据的效力关系，可以按照下列原则予以认定：v（一）国家机关以及其他职能部门依职权制作的公文文书优 于其他书证；v（二）鉴定结论、现场笔录、勘验笔录、档案材料以及经过公证或者登记的书证优于其他书证、视听资料和证人证言 ；v（三）原件、原物优于复制件、复制物；v（四）法定鉴定机构的鉴定结论优于其他鉴定机构的鉴定结论；v（五）原始证据优于传来证据；v（六）其他证人证言优于与当事人有亲属关系或者其他密切关系的证人提供的对该当事人有利的证言；v（七）数个种类不同、内容一致的证据优于一个孤立的证据。

行政认知与推定规则v 《规则》第二十八条 对下列事实，执法部门可直 接予以认定：v（一）自然规律及定理；v（二）众所周知的事实；v（三）按照法律规定推定的事实；v（四）已经依法证明的事实；v（五）根据日常生活经验法则推定的事实v 注意：对前款第（二）、（三）、（四）、（五） 项，当事人有相反证据足以推翻的除外自认证据规则 v 《规则》第十条 收集当事人陈述应当符合下列要求 ：… … （二）由当事人或者其委托代理人逐页签名或者盖章 ；… … v比较：第十二条现场笔录（勘验笔录）：“当事人拒绝签名、 盖章，或者不能签名、盖章的，应当注明原因第七条“视听资料”第八条“电子数据”（四）证据标准v1、证据收集标准v2、证据审查标准证 据 收 集v证据种类：1、书证2、物证3、视听资料、电子数据4、证人证言5、当事人陈述6、鉴定结论7、现场笔录（勘验笔录）书 证v1、概念《规则》第五条： 文化市场行政处罚案 件的书证是指用文字、符号或者图画所表达 的内容来证明案件事实的证据。

v2、文化市场常见书证：有效身份证件、营业执照、许可证明文 件、票据、账簿、文件档案、合同（协议书 ）、委托书、节目单、宣传品和其它书面材 料等物 证v1、概念《规则》第六条：物证是指以物品、痕 迹等客观物质实体的外形、性状、质地、规 格等证明案件事实的证据v2、文化市场常见物证：用于违法经营的物品、材料、工具、 设备等视 听 资 料v1、概念：《规则》第七条：视听资料是指以录音 、录像、扫描等技术手段，将声音、图像及 数据等转化为各种记录载体上的物理信号， 并证明案件事实的证据v2、文化市场常见视听资料：录音资料、录像资料、图片、照片等电 子 数 据v1、概念:《规则》第八条：电子数据是指基于计 算机应用、通信和现代管理技术等电子化技 术手段形成的客观资料v2、文化市场常见电子数据：计算机文字、图形符号、数字、字母等 证 人 证 言v1、概念：《规则》第九条：证人证言是指直接或 者间接了解案件情况的证人向执法部门所作 的可以证明案件事实的陈述v2、文化市场常见证人证言：证人出具的书面证言和执法人员对证 人所作的调查询问笔录等证言笔录当事人陈述v1、概念：《规则》第十条：当事人陈述是指案件 当事人在案件办理过程中向执法部门作出的 叙述或者陈述。

v2、文化市场常见当事人陈述：主要包括当事人或者其委托代理人接受 调查时出具的书面陈述材料、执法人员询问 当事人或者其委托代理人时所作的调查询问 笔录鉴 定 结 论v1、概念《规则》第十一条：鉴定结论是指具有 法定鉴定资格的鉴定机构利用专门的仪器、 设备，就与案件有关的物品所作出的技术性 检验检测结论v2、文化市场常见鉴定结论：非法出版物鉴定书、文物鉴定书等现场笔录与勘验笔录v1、概念《规则》第十二条：现场笔录是指执法部门对与案件有关的现 场及处理情况所作的书面记录勘验笔录是指执法部门对与案件有关的 现场或者物品进行勘察、检验、测量、绘图、拍 照等活动时形成的记录v2、文化市场常见现场笔录和勘验笔录：现场检查笔录、现场勘验笔录、网络文化 市场（远程）勘验笔录等证 据 审 查v 《规则》第二十七条 执法部门应当对证据的客观 性、关联性及合法性进行审查，并重点审查以下方面 ：v （一）证据的来源是否可靠，证据的形式和内容 是否 存在影响真实性的瑕疵；v （二）证据与拟证明的事实之间是否存在法律上 的客观联系；v （三）证据之间是否能相互印证、支持和说明；v （四）证据之间、证据与拟证明事实之间、证据 与情理之间是否存在不能解释、无法解决的矛盾；v （五）取证的方式和取证过程是否符合法律法规 的规定。

证 据 特 征v一、客观性是指证据是客观存在的，而不是人们主观 猜测和虚假的事实v二、关联性是指证据与案件待证事实之间存在客观的 联系 v三、合法性是指证据必须是按照法律的要求和法定的 程序而取得的事实材料又称证据的许可性、证 据的法律性 客观性审查v证据客观性的含义：1、证据事实必须是伴随着案件的发生、 发展的过程而遗留下来的，是客观存在的事实 ；2、不是主观猜测；3、不是虚假事物；4、不以人们的主观意志为转移而存在；5、作为定案根据的证据必须查证属实， 不具备客观真实性的证据应予排除 关联性审查v证据关联性的含义：1、与案件的待证事实之间存在客观的联系；直接联系——间接联系因果联系——非因果联系必然联系——偶然联系肯定性联系----否定性联系时间联系——空间联系2、这种客观联系对证明案情具有实际意义 ；可能是案件事实发生的原因，也可能是案件事 实发生的方式方法，还可能是案件发生时的条件3、对于没有关联关系的证据，在审查时应予排除 合法性审查v证据合法性的含义：1、主体合法；2、来源合法；3、程序合法；4、形式合法 （五）特别关注v1、域外证据收集v2、外文证据收集v3、证据调取规范v4、委托取证规范v5、证据说明要求域外证据收集v 《规则》第十三条 从中华人民共和国领 域外取得的证据，应当说明来源。

该证据应 经所在国公证机关证明，并经中华人民共和 国驻该国使领馆认证，或者履行中华人民共 和国与证据所在国订立的有关条约中规定的 证明手续v 在中华人民共和国香港特别行政区、澳 门特别行政区和台湾地区取得的证据，应当 具有按照有关规定办理的证明手续外文证据收集v 《规则》第十四条 外文书证或者外国语视听资料，应当附有具有翻译资质的机构翻译的或者其他翻译准确的中文译本，由翻译机构盖章或者翻译人员签名、盖章证 据 调 取v 《规则》第二十四条 执法部门发现当事人以外的有关单位或者个人持有与案件有关的证据时，可以依法向有关单位或者个人调取证据委 托 取 证v 《规则》第二十六条 根据实际情况，需要其他执法部门协助调查、收集证据的，执法部门应当出具书面协助调查函，其他执法部门应当在法定职权范围内提供协助证 据 说 明v 《规则》第十五条 在文化市场行政处罚案卷中，执法人员应当对收集的证据进行分类编号，对证据材料的来源、证明对象和内容作简要说明，注明收集日期并签名文化市场行政执法取证指引v一、取证指引使用说明v二、案件办理基本思路v三、违法案件取证实例v四、调查取证实用技术v五、疑难问题交流探讨一、《取证指引》使用v目的：质量效率；v范围：常见案由；v作用：参考提示。

一、《取证指引》说明• 《指引》由案由、执法依据、取证要点及提示、主 要证据以及辅助证据等五部分内容组成1、案由：指违法行为的性质；2、执法依据：指办理案件所依据。