管理科学研究方法(引言2).ppt

管理科学研究方法王华书 2010年9月—12月本讲内容：管理科学研究的基本要素• 概念（concept） • 变量 • 命题与假设 • 模型• 一、概念（concept）:– 概念的含义： –概念（concept）是思维的基本形式之 一，反映客观事物的一般的、本质的特征 –人们在认识过程中，把所感觉到的事 物的共同特点抽象出来，加以概括，就成为 概念 –内涵和外延是概念所具有的逻辑特征 »内涵是概念对事物的本质的反映 »外延是概念对事物的范围的反映 管理科学研究的基本要素研究中理论概念与数据的关系• 理论概念：常常是不可以直接观察的，例如财 富/知识和素质等 • 理论概念的替代变量（Proxy）：必须是可以观 察的变量，但是与前者之间存在代表性偏差， 例如家庭拥有资产价值（原值）、存款额、教 育程度等 • 进行研究时实际取得的替代变量值：可能含有 测度误差 • 研究人员在分析中实际使用的数值：可能在数 据处理过程中引入误差• 二、变量:– 变量的含义： •变量（variable）是指具有可测量性（ measurable）的概念，其属性在幅度上和强度上的变 化程度可加以度量，如工作的满意度、劳动生产率等 。

•变量是概念的一种类型，它是通过对概念的定义 和解释而转化来的可以说，它是对概念的具体化， 反映了概念在具体形态上的变动性 •变量在管理学研究中处于核心地位，是管理学研 究的主要因素之一管理科学研究的基本要素– 变量的类型： •从变量之间的关系角度，可分为： l因变量 l自变量 l中介变量 l调节变量 l外生变量管理科学研究的基本要素– 变量的类型： –因变量（dependent variable, DV ）：A construct that refers to an outcome that we seek either to obtain or avoid. （它是由其他变量引起变化或 决定的变量，它对自变量的变化作出发 应管理科学研究的基本要素– 变量的类型： –自变量（independent variable, IV ）：A construct that exerts force on some other construct. (它是影响或决定 因变量的变量，是因变量发生变化的原 因与前提管理科学研究的基本要素–调节变量（moderating variable/Moderator）：A construct that governs or limits the relationship between two other constructs. Determines whether: »它界定着自变量和因变量之间关系 的边界条件，是影响自变量和因变量之间 关系强度或关系方向的变量。

它的存在可 能会强化或弱化因变量受自变量的影响程 度管理科学研究的基本要素– 变量的类型： –调节变量：例子管理科学研究的基本要素操作手册瑕疵品数量– 变量的类型： –调节变量：例子管理科学研究的基本要素操作手册瑕疵品数量兴趣与意愿– 变量的类型： –调节变量：例子管理科学研究的基本要素操作手册瑕疵品数量– 变量的类型： –调节变量：例子管理科学研究的基本要素操作手册瑕疵品数量– 变量的类型： –调节变量：例子管理科学研究的基本要素操作手册瑕疵品数量不愿意读手 册的员工愿意读手册 的员工– 变量的类型： –插入变量（ mediating/intervening variable）：A construct that transmits the effects of a prior variable to a subsequent variable. (也称中间变量，是介于原因 和结果之间，起媒介作用的变量 它 与自变量同时存在，并对因变量产生 影响)管理科学研究的基本要素– 变量的类型： –插入变量：例子管理科学研究的基本要素劳动力的多 元化组织效能– 变量的类型： –插入变量：例子管理科学研究的基本要素劳动力的多 元化组织效能创造性协同– 变量的类型： –插入变量：例子管理科学研究的基本要素劳动力的多 元化组织效能创造性协同管理上的专 业技能–外生变量（ extraneous/exogenous variables ）：是在自变量与因变量的对应 关系框架之外作为外在条件而存 在的变量，它用于说明或限定自 变量与因变量的对应关系存在的 外部环境。

管理科学研究的基本要素研究架构范例IVDVIVDVModerating VariableIVDVMediating VariableIVDVControl Variable•变量之间的关联性质：相关关系、 因果关系、虚无关系 –相关关系(Correlational relationship)：是一种相互作用、相 互影响的关系如果变量X发生变化 ，变量Y也随之发生变化，并无根据 认定这种变化是由另一变量所引起 的，那么就可以说两个变量具有相 关关系管理科学研究的基本要素•变量之间的关联性质：相关关系、因果关 系、虚无关系 –因果关系(causal relationship)： （ X→Y）如果变量X发生变化，变量Y也随之 发生变化，反之则不然，即一变量的变化明 显地是由另一变量所引起其中X是Y的原 因，Y是X的结果，X是自变量，Y是因变量 因果关系存在的三个必要条件：第一，在 时间顺序上先有因后有果；第二，变量之间 有真实的相关性；第三，变量之间的真实相 关性不因为第三个变量存在而存在管理科学研究的基本要素寻找因果关系：• 求同法 • 求异法 • 剩余法 • 共变法寻找因果关系的方法：（案例）• 求同法 – 美国是农业资源丰富的发达国家， 美国扶持农业； – 日本是农业资源稀缺的发达国家， 日本扶持农业； – 匈牙利是向市场经济转型的发达国 家，匈牙利扶持农业；结论：所有发达国家都实行扶持农 业的政策。

寻找因果关系的方法：（案例）• 求异法： – 美国是农业资源丰富的发达国家，美国 扶持农业； – 阿根廷是农业资源丰富的发展中国家， 阿根廷没有扶持农业； – 日本是人口众多的发达国家，日本扶持 农业； – 印度是人口众多的发展中国家，印度没 有扶持农业；结论：所有发达国家都扶持农业，所 有发展中国家都不扶持农业寻找因果关系的方法：（案例）• 剩余法： – 日本的资源最不丰富，对农业的扶持 水平也最高； – 美国的资源最丰富，对农业的扶持水 平相对较低； – 欧盟的农业资源丰富程度和对农业的 扶持程度介于日本和美国之间；结论：除经济发展水平外，农业资 源状况也是农业扶持水平的决定因素寻找因果关系的方法：（案例）• 共变法： – 韩国在经济发展的过程中出现了政府 政策方向由剥夺农业向扶持农业的转 变； – 日本在经济发展的过程中也出现了政 府政策方向由剥夺农业向扶持农业的 转变；结论：随着经济发展水平的提高， 一国的政策方向呈现由剥夺农业向扶 持农业的转变•变量之间的关联性质：相关关系、因果 关系、虚无关系 –虚无关系（null relationship）：表 示两个变量之间没有必然的联系。

管理科学研究的基本要素• （三）命题与假设:–命题(proposition) ： •指对某概念的描 述，这种描述可根据 观察现象，判別真伪 •大多进行陈述式 或数学式的推演，並 不做实证管理科学研究的基本要素关于命题• 所谓命题，就是一个论点、一个观点可 以分为三种： Ø第一种是已经被证明是正确的，如电能、 电能可以转换； Ø第二种是还没有被证明的，但也没有被证 明是错误的，如很多社会命题和管理命题 大多都是这样的，最著名的是数学问题哥 德巴赫猜想； Ø第三种命题，是被证明了是错误的，或者 只是在局部正确的，比如关于万能永动机 的命题 关于伪命题• 第二种：平时所说的伪命题，一般是出现 在第二种也就是，目前还没有证明是正 确的、也还没有充分证明是错误的时候的 那种命题中，存在着大量的伪命题 • 第三种：严格起来说，是伪命题但不是 我们平时关注的，因为已经证明是错误的 东西，大家都是不会再注意的伪命题——例子• 消费不足伪命题——例子• 经济适用房给谁住最合适伪命题——例子• 人民币升值行情伪命题——例子• 物业税征税条件成熟不成熟 伪命题——例子• 中国住房自有率 伪命题——例子• 有3个人去投宿，一晚三十元。

三个人每 人掏了10元，凑够三十元交给了老板后 来，老板说：“今天优惠只要25元就够了 于是拿出5元命令服务生退还给他们， 服务生偷偷藏起了2元，然后，把剩下 的3元钱分给了那三个人，这样每人分到1 元一开始每人掏了10元，现在又退回1 元，也就是10-1=9每人只花了9元钱3 个人9元/人，3 X 9 = 27 元 + 服务生藏起 的2元=29元，还有一元钱去了哪里？？ ？ • （三）命题与假设:–假设，亦称假说(hypothesis) •是由概念（或变量）构成的，以一种可 检验的形式加以陈述，并对变量之间的特定 关系进行预测的命题 •当命题的建立系基于实证检验之目的， 則谓之假说 •假说具有试验与猜测的性质 •若研究者提出研究假说，则必须进行实 证管理科学研究的基本要素示例• 经济人假说（理性与有限理性）示例• 有效市场假说 示例• 信息对称假说（信息充分披露假说）假设与假定• 假定（Assumption）确定出推理的适用范 围：作为分析工作前提的条件，可以是与 实际一致的，也可以是一种为方便分析工 作而做的简化抽象假定的质量高低影响 到分析结果的可信程度一项分析工作可 以具有逻辑正确性，但却与实际不尽一致 。

– 假设在研究中的角色： •假设的提出和验证是研究工作的主线 •假设是设计研究方案的指南 •假设是采集资料的向导 •假设是探究客观真理的桥梁 管理科学研究的基本要素– 假设的提出要考虑以下4个方面的要求： •（1）假设以现有理论为基础 •（2）假设必须以一定的客观事实为依 据 •（3）假设需要明确地表述变量之间的 关系，这包括清晰地界定自变量、因变量， 明确因变量与自变量之间的关系 •（4）假设必须是可以验证的管理科学研究的基本要素管理科学研究的基本要素–假设的类型： •从假设提出的思维方式分类：归 纳假设、演绎假设 –归纳假设：是在观测基础上 对事实的概括 –演绎假设：从公理、原理或 学说出发运用逻辑推理提出的假设 归纳法案例F我在世界各地观察了100次天鹅，每次 都发现天鹅的颜色是白的，因而世界上 所有天鹅都是白颜色的 F美国、欧盟、日本都是发达国家，它们 都采取了保护农业的政策，因而所有发 达国家都实行保护农业的政策 F日本、韩国、台湾等随着经济发展水平 的提高，在政策上都由剥夺农业转变为 扶持农业，因而经济发展水平决定农业 政策的取向演绎推理案例• 大前提：随着经济发展水平的提高，一国 的政策方向出现由剥夺农业向扶持农业的 转变； • 小前提：近20年来，中国的经济发展水平 出现明显提高； • 结论：中国的政策方向会（应）出现由剥 夺农业向扶持农业的转变。

演绎法在经济分析中的应用：案例分析• 例1：消费者行为 – 大前提：价格下降后消费者的需求 会增加 – 小前提：价格下降了： – 结论：消费者会购买更多的商品演绎法在经济分析中的应用：案例分析• 例1：消费者行为 – 大前提：价格下降后消费者的需求 会增加 – 小前提：价格下降了： – 结论：消费者会购买更多的商品– 需要的条件：正常商品、完善信息 、其它因素不变演绎法在经济分析中的应用：案例分析• 例2：布朗对中国粮食市场发展前景的分 析 – 大前提：日本、韩国、台湾等新兴经 济在工业化过程中都出现了工业与农业 竞争资源，从而造成农业特别是粮食生 产下降的局面； – 小前提：中国与这些新兴经济具有相 同的性质，采取了相同的发展模式； – 结论：中国也将出现粮食生产下降的 局面。