高新技术企业认定申报材料参考格式清单.doc

高新技术企业认定申报材料参考格式清单一、材料清单1. 封面（应有企业名称并加盖公章）2. 总目录（见附件1）3. 《高新技术企业认定申请书》通过“高新技术企业认定管理工作网”填报、打印（PDF）并签名、加盖公章4. 证明企业依法成立的《营业执照》等相关注册登记证件的复印件企业营业执照副本（加盖企业公章）；近三年企业名称变更的，需提供相关的变更登记手续5. 知识产权相关材料企业获得的知识产权汇总表（见附件2）；授权证书（或授权通知书并能提供缴费收据）；反映知识产权技术水平的证明材料，提供专利说明页（含摘要）；通过受让、受赠、并购获得的知识产权需提供相关主管部门出具的变更证明；参与制定标准的证明材料，如国家标准、行业标准、检测方法、技术规范等；知识产权装订顺序与打印的申请书“二、知识产权汇总表”须一致根据国家知识产权局《关于专利证书及专利证书副本的构成有关事宜的公告》（第257号），对于授权公告日在2018年4月24日之后（含当日）的专利，国家知识产权局将在授权公告日之后颁发新版专利证书及专利证书副本，新版专利证书及专利证书副本将取消专利单行本同时，自授权公告日起, 专利权人、社会公众可以从国家知识产权局政府网站中国专利公布公告系统(网址：)查询和下载专利单行本。

6. 企业科技成果转化相关材料科技成果转化是指为提高生产力水平而对科技成果进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新产品、新工艺、新材料，发展新产业等活动提供企业近三年科技成果转化汇总表（见附件3）并提供相关证明材料7. 企业研究开发组织管理相关材料提供总体情况及四项指标符合情况的具体说明（见附件4），并提供相关证明材料8. 企业技术创新、实力证明材料企业高新技术产品（服务）的关键技术和技术指标的具体说明相关的生产批文、认证认可、资质证书、产品质量检验报告等材料9. 企业职工和科技人员情况说明材料企业当年（2018年）职工、科技人员月度情况统计表；企业员工花名册（见附件5）10. 专项审计报告或鉴证报告经具有资质并符合《高新技术企业认定管理工作指引》（国科发火〔2016〕195号）相关条件的中介机构出具的企业近三个会计年度（实际年限不足三年的按实际经营年限，下同）研究开发费、近一个会计年度高新技术产品（服务）专项审计报告或鉴证报告（见附件6），提供财务中介机构承诺书（见附件7）、营业执照、执业证书（税务师事务所提供《税务师事务所行政登记证书》）和会计师近三年的年检登记，并附研发活动说明材料（须包含企业近三年研究开发活动的经费使用情况、科技人员情况、研发条件、取得成效等，并加盖企业公章），及立项报告（立项报告须提供预算页、董事会或总经理办公会决议页、盖章页）等证明材料。

11. 年度审计报告经具有资质的中介机构鉴证的企业近三个会计年度的财务会计报告（须包含资产负债表、利润表、现金流量表及会计报表附注和财务情况说明书，见附件8），需提供中介机构的营业执照、执业证书（税务师事务所提供行政登记证书）、会计师近三年的年检登记12. 企业所得税年度纳税申报表近三个会计年度企业所得税年度纳税申报表（包括主表和附表）二、装订要求1. 报送一本纸质高企申报材料（专项审计报告为原件）；书脊位置注明“新认定”或“重新认定”字样、企业名称、所属领域、所属区域（见附件9）2. 根据档案管理规定，所有申报材料按总目录顺序装订成册，用胶装装订（请勿用铁钉、塑料条装订），单本厚度不超过6厘米，双面复印三、国家级和市级高企系统上传附件清单国家级高企和市级高企系统应利用15M附件，重点上传营业执照、组织机构代码证、年度财务报表、专项审计报告、知识产权证书等（国家级高企系统上传附件清单见附件10，市级高企系统上传附件清单见附件11）附件1总目录（参考格式）一、 高新技术企业认定申请材料二、 注册登记证件三、 财务审计报告（一）专项审计报告（二）年度审计报告（三）所得税年度纳税申报表四、 知识产权（一）企业获得的知识产权汇总表（二）知识产权证明材料五、 科技成果转化（一）企业近三年科技成果转化汇总表（二）科技成果转化证明材料六、 研究开发组织管理水平（一）企业研究开发组织管理情况表（二）研发组织管理水平证明材料七、 企业职工和科技人员情况说明材料（一）企业当年（2018年）职工、科技人员月度情况统计表（二）企业员工花名册八、 其他证明材料：企业技术创新、实力证明等材料说明：需标明页码。

附件2知识产权汇总表（参考格式）企业名称： 序号知识产权名称类别授权日期获得方式出让方转让时间对应RD/PS编号是否曾用于申请高企专利权人共有权属人12345…填表说明：1.“知识产权名称”填写知识产权证书上的具体名称，填写内容应与证书上完全一致；2.“类别”填写Ⅰ类或Ⅱ类，其中：发明专利（含国防专利）、植物新品种、国家级农作物品种、国家新药、国家一级中药保护品种、集成电路布图设计专有权等按Ⅰ类评价；实用新型专利、外观设计专利、软件著作权等（不含商标）按Ⅱ类评价；3.“获得方式”填写自主研发、转让（受让、受赠、并购）；4.“出让方”填写，若以转让方式获得知识产权，须填写“出让方”名称，若自主研发获得，用“—”表示；5.“转让时间”填写知识产权权属相关变更手续的批复时间或权属转让生效时间；6.“对应RD/PS编号”填写申报书中“研发活动编号（RD…）”和“高新技术产品（服务）编号（PS…）”；7.“是否曾用于申请高企”填写再次申请认定的高新技术企业，在以往通过认定（含重新认定）时提交的认定申请材料中是否使用过该专利附件3企业近三年科技成果转化汇总表（参考格式） 企业名称： 序号科技成果名称科技成果来源科技成果类型科技成果证明材料转化年度成果转化形式成果转化结果成果转化证明材料12…近三年科技成果转化数合计 项填表说明：1.“科技成果名称”是指通过科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的成果名称；同一科技成果分别在国内外转化的，或转化为多个产品、服务、工艺、样品、样机等的，只计为一项；2.“科技成果来源”包括自主研发、合作开发、委托外部开发、转让（受让、受赠、并购）、技术成果实施许可等；3.“科技成果类型”包括专利、版权、集成电路布图设计以及有关文件规定的应纳入的其他科技成果类型；4.“科技成果证明材料”是指公认的有效科技成果的材料，例如知识产权证书、标准文件、科技奖励证书、政府部门的科技立项报告、经第三方鉴定的如成果鉴定报告等；5.“转化年度”是指申报当年之前三年中的某一年，即2016、2017、2018年中的一年；6.“成果转化形式”包括自行投资实施转化，向他人转让该科技成果，许可他人使用该科技成果，以该科技成果作为合作条件与他人共同实施转化，以该科技成果作价投资、折算股份或出资比例，以及其他协商确定的方式（注明具体形式）；7.“成果转化结果”包括产品、服务、工艺、样品、样机、其他，要求注明具体名称或简要说明转化内容； 8.“成果转化证明材料”是指证明科技成果已转化的材料，例如具有相应资质的第三方出具的针对产品或样机的检测报告、生产批文、合同（销售、技术转让、技术服务）和发票等。

附件4企业研究开发组织管理情况表（参考格式）企业名称：序号研究开发组织管理水平考核项目证明材料1研究开发组织管理制度***制度名称（文号）或公司会议纪要研发投入核算体系1、***制度名称（文号）或公司会议纪要2、……需附企业制度或会议纪要的复印件并盖公章研发费用辅助账填报三个会计年度的《研发费用辅助账》，凭证暂不用附，留档备查2设立研发机构并具备相应的科研条件1、设立研发机构的文件（文号）或会议纪要2、……需附上公司文件或政府部门文件，填报《研发设备一览表》并附设备照片产学研合作1、公司与某高校或科研院所、国内外研发机构合作的协议、文件、票证2、…需附合作协议或实际合作资金往来票据复印件并盖公章3科技成果转化的组织实施与激励奖励制度1、***制度名称（文号）或公司会议纪要2、***制度名称（文号）或公司会议纪要创新创业平台提供公共服务的平台，例如众创空间，检验检测中心等公共服务平台的证书、牌匾等4科技人员培养进修、职工技能培训、优秀人才引进制度1、***制度名称（文号）或公司会议纪要2、***制度名称（文号）或公司会议纪要人才绩效评价奖励制度1、***制度名称（文号）或公司会议纪要2、……需附企业制度或会议纪要的复印件并盖公章2研发费用辅助账汇总表 （参考格式）详见附件excel：研发费用辅助账汇总表研发设备一览表（参考格式） 企业名称：序号设备名称数量（项）购置时间（年月）购置金额（万元）已提折旧（万元）12合计数填表说明：1. “已提折旧”填写设备使用过程中，已经分期计提的金额，即设备分期摊销的损耗，是对使用损耗的合计。

附件5企业当年（2018年）职工、科技人员月度情况统计表（参考格式） 企业名称：月份企业职工总数（人）科技人员数（人）月初数月末数月平均数月初数月末数月平均数123456789101112当年职工总数（人）当年科技人员数（人）填表说明：1. 月平均数＝（月初数＋月末数）÷2；2. 当年职工总数＝全年各月平均数之和÷12；3. 当年科技人员数＝全年各月平均数之和÷12企业员工花名册（参考格式） 企业名称：序号姓名性别工作岗位学历身份证号是否是科技人员在职/兼职/临时聘用12345678910附件6。