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高校学科性公司产学研用创新过程研究 　　摘要：学科性公司是我国高校应对产学研用合作科研和经济脱节、利益分配与激励机制不健全的重要方式，是以高校为主导的产学研用合作形式的创新模式通过研究高校学科性公司在产学研用合作创新过程中的模式与运行机制，揭示学科性公司与产学研用合作创新的内在联系，提出促进学科性公司发展的对策建议，推动以高校为主导的产学研用合作创新模式进一步深化发展　　关键词：产学研用合作，学科性公司，创新体系　　0　引言　　随着知识经济时代的到来，科技、经济与教育的相互融合日趋明显，产学研用结合成为当今科技发展、高等教育转型的必然选择20世纪70年代以来，“硅谷模式”掀起的科技浪潮不仅使企业意识到创新能力与优势是其赖以生存和发展的根本，更使高等院校成为全社会创新型人才培养的战略高地与科技创新思维的发源地近年来，我国高等学校充分发挥科学研究、人才培养和公共服务3大社会职能，在促进科技成果转化和产业化，服务经济社会发展等方面取得了显著成绩但是，由于体制机制、利益分配体系、思想观念等种种原因，形成具有一定规模、成功率较高、持续时间较长的高校产学研用合作模式尚不多见为此，本文对高校产学研用合作创新体系、产学研用结合创新模式学科性公司、产学研用合作创新过程与学科性公司的关联性、学科性公司发展面临的问题等进行深入探讨。

　　1　概念界定　　国内外学者对“产学研”概念进行了研究与界定Cohen等[1]将产学研合作创新定义为公共研究与产业研发合作，其中公共研究包括大学研究和由政府管辖的研究机构的研究Kazuyuki等[2]进一步指出，在产学合作中，“学”不仅仅指高校，还包括由政府资助的研究机构这些观点奠定了产学研合作的理论基础，为产学研合作实践提供了理论指导 　　20世纪90年代，产学研合作在我国出现，其本质是企业、高校、科研机构为实现经济、科技、教育领域的高度融合，达到优势互补、资源共享目标的一种制度安排2009年3月，国务院在《关于发挥科技支撑作用促进经济平稳较快发展的意见》中指出，要“建立以企业为主体，产学研相结合的产业技术创新战略联盟”温家宝同志明确指出，“要加大改革力度，以企业为主体，促进产学研用紧密结合”[3]，将“用”作为产学研合作的出发点与落脚点，实现从产学研合作向产学研用结合的战略转变产学研合作中，“产”指企业工艺、设计、产品与服务等全过程的创新活动，“学”和“研”指高校、科研院所为企业创新提供的先期技术导入、中后期技术支持与保障服务，“用”是用户体验与市场认同，是产学研合作实现科技效益、经济效益与社会效益“三效合一”的落脚点。

　　高校产学研用合作创新是高校构建的一种扩大科研创新领域、提高自主知识产权的新体系，其目标是解决国民经济重大科技问题、实现知识、技术向现实生产力转化，通过与企业、科研机构展开多种形式的深度合作，充分发挥高层次创新型人才培养基地、基础研发与高新技术创新源的职能 　　学科性公司是我国高校为破解高校科技成果转化率低、科研与经济发展脱节等难题进行的大胆尝试，是高校主导型产学研用结合的新模式以北京理工大学、中南大学、浙江大学、哈尔滨工业大学等高校为代表的部分高校创建学科性公司取得了一系列成就，成为国内产学研用结合模式探索的先行者 　　我国学者陈卫红[4]认为，学科性公司是指由学科带头人领衔创办的具有明显学科优势，集基础研究、成果转化、产品研制为一体的独立法人企业李正荣、罗英姿等[5]认为，学科性公司制是基于维系学科发展的自组织功能，用现代产权经济的制度安排探索建立一种教育、科技、经济一体化发展以推动创新型人才培养和技术经济结合的教育科技新体制李志强等[6]认为，学科性公司的主要特征为依托学校学科优势，以科技成果作为核心技术创建科技型企业，运用现代企业制度，在市场经济环境下更有效地开展成果转化和高新技术产业化，并推动学校学科建设的发展。

何海燕等[7]认为，学科性公司具有以下几方面特点：以高校为主导的经济实体；依托于高校优势学科和长期基础研究；有明显的技术优势和人才优势；所从事的科研有比较广阔的应用和市场前景；竞争力主要来自于科研人才与研发实力 　　高校创建学科性公司的重要原因是传统产学研合作模式存在体制机制弊端，无法圆满解决利益分配难、知识产权归属不清晰、教师科技成果转化积极性低等难题从本质上讲，学科性公司是依托高校科研人才优势与技术积淀，以高校优势学科的科技成果转化为目标，采用风险共担、利益共享的现代企业制度，进行产品生产与商业化运营的经济实体其关键意义在于实现学科与公司、基础研究与技术创新、科学研究与产业化互为支撑、同步发展及良性循环，是实现产、学、研同步优化发展的新体制高校产学研用合作创新体系与学科性公司的关系如图1所示　 　 　　2　高校产学研用合作创新过程与学科性公司的关联性　　高校产学研用合作创新过程可以在学科性公司的发展中得到全面体现，学科性公司发展是为破解传统产学研合作难题而作出的大胆探索产学研用合作创新过程是产、学、研各方不断整合，不断进行知识传递、知识消化、知识转移、知识生产的非线性复杂过程[8]。

学科性公司是高校知识转移、科技成果转化的最好载体理由如下：第一，知识转移、科技成果转化需要高昂的人力、物力资本，学科性公司通过商业化运作能够支付转化成本；第二，产学研用合作创新过程需要相当长时间的积累与项目筛选，漫长的时间过程与项目良莠不齐是制约成果转化成功的因素之一，学科性公司企业化运营模式能够甄别具有应用价值与市场前景的项目，并加速知识转移，缩短科技成果转化周期，大幅提升高校产学研用合作的成功率；第三，学科性公司是针对传统产学研合作难以克服的弊端而定向设计的，具有制度上的先进性，是学科性公司得以承担高校产学研用合作创新任务的制度基础 　　2.1 高校产学研用合作创新交易费用与学科性公司 　　交易费用理论是产学研用合作的经济理论基础之一1937年，英国经济学家科斯在《企业的性质》一书中，根据“交易成本”分析企业存在的原因与其扩大规模的界限问题，认为企业通过把交易转移到企业内部而减少市场交易成本交易费用贯穿于产学研用合作的全过程，是产学研合作中的关键要素如前所述，学科性公司是采用商业化运营、实现产学研同步优化的现代企业，交易费用对其有最为直接的影响作用 　　如果学科性公司对高校优势学科成果转化产生的利润为P1，产学研用合作创新过程中交易费用为C，若P1≤C，该产学研用合作创新活动失败，学科性公司也将无法维系。

换言之，成立学科性公司所获P1，其它形式产学研用合作模式所获P2，P3，…，Pn，当且仅当Pn>C，P1>{Pn|P2，P3，…，Pn}时，高校产学研用合作创新活动能够持续，学科性公司实现产学研3方资源整合、优势互补，成为产学研用合作创新的最佳模式 　　从交易费用角度考虑，学科性公司发展过程中需要注意：第一，兼顾前瞻性研发与应用性研发的均衡科学研发具有不可预知的风险性，前瞻性研发着眼于10-20年的长期利益，应用性研发注重5年内的短期收益侧重前沿性研发有助于学科性公司布局未来、引领行业，但会增加短期内的交易成本；过分关注应用性研究会降低短期内交易成本，但容易使企业错失市场机遇，处于竞争劣势；第二，拥有学科自主知识产权学科性公司要依托高校优势学科的技术积淀，基于高校科技成果进行产学研合作，使公司获得自主知识产权的交易成本大幅降低，占据资源优势；第三，经营模式与管理体制良好的经营管理模式与公司治理结构能够减少公司内部消耗，降低公司交易费用，协调公司各方将优势资源发挥到极限，为企业赢得广阔的市场空间 　　2.2 高校产学研用合作创新组织模式与学科性公司 　　高校产学研用合作创新的组织模式对学科性公司发展有重要影响。

学科性公司是高校实践产学研用结合组织模式的一种根据合作的紧密程度可以将产学研用合作创新分为政府推动、自愿结合、合同连接与共建实体4种形式[9]共建实体是企业、高校与科研机构将人力、物力、资金、技术等优势资源统筹规划、共同管理使用的组织方式，是产学研最为紧密的合作形式佟晶石[8]认为，这4种合作形式下的自主知识产权带来的经济效益不同，以共建实体所获得经济效益最为持久，并具有共生性、共享性特点 　　共建实体是科技研发、产品开发、生产销售、服务四位一体的制度安排，股份制学科性公司正是这种制度安排的典型体现以北京理工雷科公司为例，雷科公司由学校、学院、项目组3方出资组建，为充分保障学校、学院和项目组的利益，并调动各方的积极性，在股份分配方案上，学校占30%，学院占10%，技术人员与项目组分占60%股份股权政策调动了教师的积极性，提升了教师对学校、学院各方主体的信任雷科公司成立两年多来，工作人员从30余人发展到约300人，注册资金从100万元升至2000万元，科研经费翻一番，学术指标显著提升股份制管理形成了风险共担、内部约束监督的机制，符合共生性、共享性特点，该机制将公司利益与个人收益挂钩，形成了内部监督、约束的企业文化，在强化公司成员团队责任感的同时，有效降低了学科性公司的创业风险。

　　2.3 高校产学研用合作创新的知识转移与学科性公司 　　高校产学研用合作创新本质是将高校的知识产品逐步转移到企业的过程我国学者王丽萍建立了高校—企业知识转移的过程模型，将其分为知识寻找阶段、伙伴匹配阶段、知识学习阶段、知识应用阶段与知识整合阶段王丽萍[10]进一步研究表明，我国应该建立包括促进大学知识转移激励机制、大学与企业间信任机制、产学研合作伙伴技术能力适配性评价机制在内的促进产学研合作知识转移的体制机制 　　知识转移过程包含技术信息、技术细节、人才交流、产品服务等多重资源的传递与整合，其完整性、准确性、深度广度直接关系到学科性公司的发展方向与产品研发层次理想而合理的知识转移有利于高校产学研用合作创新，也有助于学科性公司的发展在知识转移过程中，学科性公司有独特优势，具体如下：第一，学科性公司以高校为依托，来源于高校优势学科，公司人才同时也是高校科研骨干，与高校存在与生俱来的信任关系；第二，学科性公司的技术研发、知识转移激励方案由高校同意，并报送上级主管部门审核通过，事先充分考虑了高校与企业的诉求，对于高校知识转移发挥正向效应；第三，学科性公司依靠高校技术沉积与人才资源，以转化高校科研成果为己任，在产学研合作伙伴技术能力适配性方面匹配度较高。

　　学科性公司由学校牵头，学院、项目组与教师合作组建，通过搭建产学研用合作平台，引入社会资本与相关合作企业进行新一轮发展，在知识转移与科技成果转化过程中，实现了高校自主转化科技成果，通过控股间接拥有自主知识产权，并将成果转化主动权回归到教师手中知识转移全过程将教师纳入产学研用合作创新链条中，调动了教师的积极性，增强了教师的责任感和使命感 　　2.4 高校产学研用合作创新激励机制与学科性公司 　　产学研用合作创新过程是一种经济行为，经济行为需要相应的利益驱动利益分配作为一种激励机制，历来都是产学研合作的最大难题，企业、高校和科研机构由于传统产学研合作模式的制度弊端以及科技成果难以量化评估等问题，在利益分配上存在诸多分歧现代企业股份制不失为解决产学研合作各方利益分配的有效途径，学科性公司采用股份制不仅能够顾全高校、学院、项目组及教师等多方利益，而且解决了技术类无形资产的作价问题，明晰知识产权归属，保障了科技成果创始人的切身利益 　　在知识产权激励方面，中南大学提出了“两个70%”的激励政策《中南大学技术入股管理办法》中对“两个70%”作如下解释：将技术成果出资入股所获股份的70%分配给有关科技人员，将非政府计划项目结余经费出资入股所获股份的70%分配给有关科技人员[5]。

中南大学通过技术成果入股返还与资金入股返还的方式，调动了核心技术人才的积极性，加强了高校对技术类无形资产的保护 　　在中。