证券有限责任公司营业部岗位管理制度.doc

证券有限责任公司营业部岗位管理制度第一章 总则 第一条 为明确证券营业部业务活动中各岗位的职责，规范交易业务活动，加强风险控制，提高工作效率，特制定本制度 第二条 本制度适用于公司所属证券营业部 第三条 营业部应在遵守国家有关法律法规和交易所业务规则的前提下，在公司《营业部管理制度》和《营业部经营目标责任书》的授权范围内进行证券经营管理活动第二章 营业部总经理、部门经理岗位职责 第四条 营业部总经理、副总经理岗位职责：（一）总经理的岗位职责：1.主持营业部的全面工作，按公司《营业部管理制度》和《营业部经营目标责任书》的授权开展各项经营管理活动 2.负责落实各部门各岗位的职责和权利，协调各部门的关系 3.传达、贯彻和执行公司的指令，带领员工完成各项工作和指标 4.负责制定营业部年度工作计划、业务规划和财务收支计划 5.负责指导和检查各项工作，处理重要业务事项，审查和决定权限内的有关事项 6.组织做好与地方主管部门之间的协调工作，与其建立长期良好的业务关系 7. 加强员工队伍建设和证券从业人员自律管理，开展金融证券风险防范活动，建立内部监管体系，保证各项业务健康、快速发展。

8. 负责加强业务经营管理，开拓业务，不断完善服务手段，提高经济效益 9.作为固定资产管理的第一责任人，对营业部固定资产的管理与使用负主要责任，并组织制定固定资产的购置计划 10.定期向公司主管职能部门提交工作报告,汇报业务开展情况，发现问题及时反馈并组织分析、解决 11.严格按照证监会、证券交易所对市场监管和会员管理的有关要求，及时准确上报各类报表、年度检查材料和重大情况 （二）副总经理协助总经理履行上述岗位职责 第五条 证券营业部总经理、副总经理资格要求： 证券营业部总经理、副总经理任职，应按照中国证监会的有关规定取得《证券业从业人员资格证书》，并从事证券工作2年以上未取得从业资格的，其学历和经历条件须具有硕士研究生以上学历，从事证券工作3年或金融工作5年以上；或具有大学本科学历，从事证券工作5年或金融工作8年以上；其他学历人员，须从事证券工作10年或经济、金融工作20年以上 第六条 营业部按日常业务和管理活动设置以下部门：交易服务部、客户服务部、理财经纪部、电脑部、财务部、办公室等各部门设部门经理（主任或主管），在各自职责范围内完成工作第七条 交易服务部经理岗位职责和任职资格：（一）岗位职责： 1.在营业部总经理的领导下负责本部门工作。

2.坚持优良服务、规范经营、控制风险的原则，进行各项业务工作 3.负责本部门日常交易事务，落实和监督各项业务规章制度的执行 4.熟悉本部门业务流程，及时处理业务差错、解决工作中出现的问题，在公司法律事务部的指导下处理各类纠纷和投诉 5.在营业部突遇停电和通讯中断等突发事件时，应及时向客户解释原因，做好安抚工作，并妥善处理停电瞬间正在进行的交易细节6.定期向营业部总经理汇报部门工作情况 7.负责召集部门的工作例会，讨论和不断改进工作，并布置下阶段工作8.负责协调与各部门的关系，保证各项工作的顺利完成9.负责加强内部管理，注重调动员工积极性10.认真学习业务知识，不断开拓思路，进行业务创新 （二）岗位资格： 具有经济类、管理专业大专以上学历；从事金融、证券行业基础管理工作二年以上经验，且具有证券投资经验熟悉金融、证券法律法规和总部运作大纲；会对股市作分析并会写股评文章；会操作电脑；熟悉证券经纪业务全过程；会起草一般的工作计划、总结和协议有一定的组织、协调和沟通能力；良好的口头表达能力；一定的写作能力；较强的分析能力和应变能力第八条 客户服务部经理岗位职责和岗位资格:（一）岗位职责： 1. 在营业部总经理的领导下负责本部门工作。

2. 负责本部门日常交易事务，执行并监督各项业务规则的具体实施 3. 在业务上对部门员工施行指导、监督和培训 4. 负责组织解决工作中的问题，在公司法律事务部的指导下受理和处理各类纠纷和投诉 5. 组织建立客户档案，负责监控客户资金，并随时向营业部总经理汇报，发生意外情况要及时提出书面处理意见 6. 负责制定、完善客户管理制度，规范证券代理服务 7. 注意加强与客户的感情交流，引导客户配合各项工作的开展 8. 加强内部管理，调动员工的工作积极性9. 不断开拓思路，创新服务手段，提高经济效益 （二）岗位资格： 经济类、管理专业大专以上学历，从事金融、证券行业基础管理工作二年以上经验，熟悉金融、证券法律法规和总部运作大纲；掌握证券学、市场分析与预测、会计原理；了解计算机基础知识和一般维护常识；会对股市作分析并会写股评文章；熟悉证券交易经纪业务全过程；会起草一般的工作计划、总结和协议；有一定的组织、协调和沟通能力；良好的口头表达能力；一定的写作能力；较强的分析能力和应变能力第九条 理财经纪部经理岗位职责岗位资格：（一）岗位职责： 1．在营业部总经理的领导下，负责本部门的工作。

2．按照公司《证券营业部经纪人管理办法》的规定提出开展经纪人制度的执行方案，定期提交工作计划和汇报 3．组织落实开展经纪人制度，建立客户联系网络，并保持长期合作关系 4．加强管理和监督，避免纠纷，规避风险，保持经纪人及其客户的相对稳定 5．学习研究有关理论和同业的先进经验，完善各项业务制度，不断规范证券经纪服务，不断创新服务手段 6．负责对部门员工在业务上的指导、监督和培训 （二）岗位资格： 经济学、管理专业大专以上学历，从事金融、证券行业工作二年以上经验，有丰富的经纪代理经验；熟悉金融、证券法律法规和总部运作大纲；掌握证券学、市场分析与预测、会计原理、市场营销学；对股市作一般的分析；熟悉证券交易经纪业务全过程；会起草一般的工作计划、总结和协议；有一定组织、协调和沟通能力；良好的口头表达能力；一定的写作能力； 较强的社交能力和应变能力 第十条 电脑部主管岗位职责和岗位资格： 见公司信息技术部相关管理规定 第十一条 财务部主管岗位职责和岗位资格： 见公司计划财务部有关管理规定第十二条 办公室主任岗位职责和岗位资格：（一）岗位职责： 1. 在营业部总经理的领导下，负责本部门的工作。

2. 领导组织办公室的各项工作，做好布置、监督、检查 3. 负责公司与营业部的电脑办公自动化系统（OA）的运作和协调工作，做好公司与营业部的文件、信息、各类统计报表的收发、报送、存档管理工作，在公司法律事务部的指导下做好有关合同的初步审核 4．负责组织召集营业部经理办公会议和本部重要会议，并负责将会议精神和决议贯彻、检查、汇总 5．协助总经理做好员工思想教育工作，做好上传下达，发挥参谋和助手作用 6．负责组织做好文秘工作，管理好重要文档、合同、印鉴、证照等资料 7．负责人事工作，组织员工的招聘、培训、试用、聘任、考核、奖惩，办理员工档案托管、社会保障等具体事务 8．负责营业部的安全保卫工作，定期组织培训、检查，保证人、财、物的安全 9．负责营业部日常行政事务，协调与政府部门、社会各界、周边单位的公共关系 10.接待来信、来访、办理营业部注册、登记、年检等法律手续 11.组织后勤保障服务: 办公用品、劳防用品、办公设施的设置、发放；调度和管理车辆，保证工作用车等 12.实施内部管理，协助开展企业文化建设工作 （二）岗位资格： 具有行政管理专业大专以上学历；从事行政管理工作三年以上经验；有一定经济法规常识，熟知公司各项法律制度和计算机基础知识；会草拟各类公文；会处理人力资源部并了解操作程序；了解档案归档方法；熟练操作电脑；有较强的组织、协调能力；较强的社交能力；有良好的沟通能力和方案写作能力。

第三章 营业部业务岗位职责第十三条 开户柜员岗位职责和岗位资格：（一）岗位职责： 1．遵守各项规章制度，树立良好的职业道德和职业形象，热诚待客，优质服务，严禁与客户争吵 2．负责开、销户工作 3．负责办理客户开户资料的修改和挂失业务 4．妥善保管客户的有关开、销户资料 5．接受安排的其他有关客户帐户管理的工作 （二）岗位资格：具有大专以上学历；有一定经济法规常识，熟知公司各项法律制度和计算机基础知识；了解档案归档方法；熟练操作电脑；较强的社交能力；有良好的沟通能力第十四条 资金柜台岗位职责和岗位资格：（一）岗位职责： 1．遵守各项规章制度，树立良好的职业道德和职业形象，热诚待客，优质服务，严禁与客户争吵 2．按照存取款流程认真办理客户的存取款工作 3．以转帐方式存入的保证金，取款时只能以相同方式转出，不得提现，且收款方名称必须与原保证金帐户一致或按授权书规定执行 4．每日做好帐目结算工作，做到帐款两平，不拖延至下一个工作日取款严格按审批权限执行 5．每日收市后，打印资金存取明细单，并与汇总存、取款凭证核对，无误后交予会计部对帐 6．出现差错须及时报告，并积极寻找解决办法。

7．妥善保管各类空白单据和印章 8．维护客户利益，不得擅自泄漏客户的一切资料 （二）岗位资格： 具体要求同本章第十三条第十五条 委托柜台岗位职责和岗位资格：（一）岗位职责： 1．开市前15分钟开通委托系统，人员就岗 2．遵守各项规章制度，树立良好的职业道德和职业形象，主动热情接待客户，严禁与客户争吵 3．不利用工作之便为自己或亲友买卖股票，谋取私利，不在工作权限内与客户有利益上的交换，对客户的交易情况保密 4．接受客户当面委托，须严格查验核对相关证件，保证委托人身份的真实性和有效性 5．委托单的输入应做到迅速、准确 6．接受客户的成交查询和撤单委托 7．负责上海指定交易与撤消指定交易业务，并归档保存有关资料 8．不得超越岗位权限办理委托业务 9．每日收市后，打印委托明细单，并将委托单和明细单当日归档保存 （二）岗位资格： 具体要求同本章第十三条第十六条 咨询柜台岗位职责和岗位资格：（一）岗位职责： 1．遵守各项规章制度，对客户诚恳耐心，热情周到，严禁敷衍与误导客户，树立良好的公司形象 2．介绍证券营业部的业务运作情况及交易操作程序，及时引导客户了解营业部新的服务项目。

3．收集金融证券有关法规和证交所的有关规则，详细、准确地回答客户提出的在交易方面的各种问题 4．全面了解上市公司的分红派息、新股发行、上市等有关资料，及时收集并通知相关岗位 5．负责张贴和发放各类资讯材料和公告通知 6．收集整理客户的意见和建议，及时向部门经理汇报 （二）岗位资格： 具体要求同本章第十三条 第十七条 交割柜台岗位职责和岗位资格： （一）岗位职责： 1．遵守交割操作规程，优质服务，严禁与客户争吵 2．负责客户历史成交的查询并打印交割单或历史对帐单 3．每日将交割单装订存档，妥善保管，以备日后查询4．严守客户交易秘密二）岗位资格： 具体要求同本章第十三条第十八条 报盘员岗位职责和岗位资格：（一）岗位职责： 1．报盘员报盘时必须使用普通话，集中精力，语言简洁，吐字清晰 2．报盘时不准跳报、重报、漏报和错报，严格遵照报盘顺序。