风险识别问卷调查汇总表.docx

附件 2：政治本安体系风险识别调查问卷汇总表此次发放问卷 份，其中有效问卷 份）一、关于企业发展经营的政治方向方面可能存在的政治风险风险点属于不属于特别重 大风险重大 风险中等 风险一般风险1、企业对党的路线方针政策以及新理论、新战略学习、宣传不深入，贯彻不到位，执行乏力2、企业没有很好地遵循科学发展规律和自身发展规律，企业的发展战略缺之全局性、战略性 和前瞻性3、企业的发展愿景不能和社会主义核心价值体系一致，造成战略规划混乱，影响企业持续、 健康、稳定发展4、企业领导干部政治素养低，缺少战略思维和大局意识，领导能力差，不能把握企业发展的 政治走向,无法根本体现国有企业的本质属性，影响可持续发展5、企业的改革尤其是重大改革没有遵循循序渐进、扎实推进原则，改革的力度超过了员工的 可承受度，缺乏改革有序推进的氛围，影响企业的稳定和发展6、企业的战略管理、运营管理和风险管理不能有机结合和相互支撑，管理体制不科学、管理 模式不完善，难以推进企业的持续、跨越式发展7、企业领导班子没有严格遵循国务院、国资委以及集团的相关规定，出现决策混乱，不能很 好地实现国有资产的保值增值8、企业领导班子对政治责任和社会责任认识不够，责任履行的具体规定不明确，不能很好地 塑造企业的政治形象和社会形象。

9、企业领导班子不能始终把稳定当做企业的重大政治任务进行部署，以至于对政治安全隐患 预防不及时、管控不到位，影响企业的稳定和发展10、公司与集团及其相关机构不能进行经常性的沟通，集团的最新政策和相关要求不能及时 体现在本企业决策中一一、关于企业经营决策的程序和制度方面可能存在的政治风险风险点属于不属于特别重 大风险重大风险中等 风险一般风险11、企业在重大决朿前，没有充分的调查研究，没有充分咨询有关仃业专豕、相关单位和部 门的意见，领导个人拍板决策的倾向明显，造成决策失误12、企业在形成重大决策方案时，没有其他备选方案可比较，难以权衡利弊，致使决策存在 重大隐患13、企业在重大决策中没有很好遵循科学的决策程序和民主法定的议事规则，随意性较强， 不能保证决策结果的正确高效14、企业内部风险管控机制不健全，在重大决策上缺之完善的风险评估机制，不能实现科学 决策15、企业的重大投资项目缺之可仃性研究，盲目上马，重复建设，给企业造成重大损失，带 来负面社会影响16、企业经营决策中，领导人决策责任意识不强，决策失误的问责制度不健全，导致决策失 误给企业带来重大损失17、企业董事会和党组（党委）缺之及时有效的沟通，在决策中出现不冋声音和“两张皮” 现象，导致决策执行混乱。

18、企业的重大决策在具体实施过程中缺之纠错机制和反馈机制，制度执仃出现难以贯通的 “肠梗阻”和覆盖不到位的“死角”19、企业在重大决策时，不能有效征求下级单位和职工群众的意见和建议，引起广大员工的 不满，导致企业决策的失误和失效三、关于企业领导班子的权力监督和反腐倡廉方面可能存在的政治风险风险点属于不属于特别重 大风险重大 风险中等 风险一般风险20、企业的决策、执行和监督权不能有效分离，而是向同一个人或同一个机构集中，导致权 力运行失衡，决朿失误，行为失控21、企业没有将纪检监察工作贯彻落实到各项工作之中，领导人员的权力运行不能得到有效 地制约和监督，腐败问题时有发生22、企业缺之领导干部监督约束机制，重要环节、重要岗位，重点人群权力监督不到位，出 现权力腐败现象23、企业党委会、重事会、总经理办公会议事规则不健全或执彳丁不力，致使企业重大事项不 能按照民主集中制的原则通过集体讨论决定24、企业党政联席会议制度不健全，很多重大问题没有经过党政联席会议集体研究决定，导 致决策失误25、企业不能严格执行大宗物资采购和招投标管理办法，导致工程发包和物资采购过程中发 生重大腐败案件26、领导干部在外出考察时没有执行既定外出考察方案，或者违反外事纪律规定、外出规定 等，使企业利益受损或造成不良社会影响。

27、企业领导干部或相关人员利用职务上的便利，谋取利益或进行营利活动，造成不良社会 影响28、企业领导干部利用公款消费，尤其是购买高档礼物等奢侈品，损害企业利益，引起社会 关注，造成不良社会影响29、企业领导人员不能严格遵循干部任用规定，任职和公务回避制度不健全，导致企业用人 风气不正30、企业领导人员在行使权力时违反国家财经纪律、企业财务制度，导致重大财产损失31、企业缺乏严格完善的效能监察、专项检查和法律事务的监督检查制度，以至于出现问题 时不能及时发现和化解32、企业党政领导分工不明确，权力行使父叉重叠，致使权力监督存在真空，出现腐败问题33、企业有关部门在查处违纪案件中，出现瞒案不报、压案不办的现象，导致违纪问题得不 到及时处理，恶劣风气得不到有效遏制34、企业有关负责人贪占挪用党费、社保基金和救灾、抢险、防汛、优抚、扶贫、救济、防 疫等款物，造成恶劣的社会影响35、企业重大事件问责制度得不到严格执行，出现“带病”上岗或升职等现象，引起员工不 满，引发社会关注36、企业领导班子民主生活会不规范、批评与自我批评流于形式，权力失控的问题难以在内 部得到解决，从而导致权力腐败四、关于企业用人方面可能存在的政治风险风险点属于不属于特别重 大风险重大风险中等 风险一般风险37、企业在干部录用、考核、职务晋升、职称评定等工作上上，违背公开、公平、竞争、择 优的用人原则，导致用人失察失误，造成恶劣影响。

38、企业在干部选拔任用上重视人的资历，轻视人的能力；重视学历，轻视实际业绩；重视 工作实绩，轻视工作作风和品德修养39、企业各类管理岗位和管理人员职务不合理设置，人员分配不均匀，管理权限不明确，干 部管理混乱，个人能力与管理岗位相脱节，人浮于事、效率低下40、企业的人才培训体系不完善，培训力度不够，人才的归属感与忠诚度下降，以致发生大 的人才外流事故41、企业的干部和人才成长缺之竞争激励机制，缺少强烈的进取精神和竞争意识，致使干部 中存在玩忽职守、无所作为、消极怠工现象42、企业的员工考核评价制度不完善，考核程序不科学，内容不严密，方式简单化，员工的工作积极性和活力没有得到充分发挥，没有形成和谐的劳资关系，影响工作积极性43、企业缺之合理的薪酬制度，薪酬分配不合理，导致企业内收入差距过大或员工收入过低， 致使员工出现严重抵触情绪和不满，甚至引发群体性事件44、企业内部任人唯亲现象严重，不能使优秀人才脱颖而出，已经影响了稳定和发展的大局45、企业劳务用工制度不规范，造成员工不满情绪蔓延，出现罢工或集体上访，影响企业正 常的生产经营46、企业对富余人员转岗分流工作落实不到位，没有进行妥善安置，引起分流人员的极大不 满。

五 、关 于1—1风险点属于不属于特别重 大风险重大 风险中等 风险一般风险页工民主参与和雄 面可能存在的翫47、以职工代表大会为基本形式的民主管理制度不健全，其作用发挥不充分，领导干部在职 代会上的述职述廉只是走形式、摆架子48、企业的重大改革方案和涉及职工切身利益的改革措施，未经职代会讨论通过便付诸实施49、职工的知情权、审议权等落实不到位，领导往往把由职代会讨论、决定的事项个人拍板 定夺丰权的程序及制度方F治风险50、企业“厂务公开”制度不规范，公开的内容避重就轻，职工的满意程度不高51、职工代表参与企业管理的能力不强，不能发挥应有的作用52、员工的合理化建议很少得到有关方面的重视，也没有制度来强化执行53、企业工会缺乏安全生产群众监督网络，不能及时发现问题、上报问题和处理问题54、企业工会不能积极贯彻执行党和国家的法律、法规和政策，职工的政治权利和劳动权利 没有得到切实的维护，引起职工强烈不满甚至引发职工集体上访55、企业没有完善的员工考核评价制度，员工的工作积极性和活力没有得到充分发挥，没有 形成和谐的劳资关系56、企业在订立集体合同时，工资标准和增长幅度规定不具体，且不是集体协商，随意性强。

57、法律赋予员工的基本权利得不到保障，侵权行为时有发生58、公司不能充分尊重员工的知情权、参与权、表达权和监督权，下级单位和员工反映的重 大问题不能及时得到回应59、当企业员工的利益受到损害时（如职工工伤、福利政策落实不到位等）工会不能及时出 面帮助解决，也不能经常性地对员工中的弱势群体进行慰问和资助六、关于企业文化、党建工亠现状的政治风呛风险点属于不属于特别重 大风险重大风险中等 风险一般风险60、公司对宣传思想政治工作认识不到位、重视不够、投入不足61、企业主要领导干部不愿意或没有时间做群众的思想教育和解释工作62、企业有关部门不能很好地化解员工的矛盾，不能正确处理涉及员工切身利益的问题，也 不能及时细致地做员工的思想工作，以至于把矛盾和问题移交到上层作和思想政也险评估63、企业党内外的关系不够融洽，领导干部不关心群众的思想、工作、生活，没有形成良好 的党群、干群关系64、企业党组织不能及时宣传贯彻中央、国资委和集团的有关精神，不能有效发挥宣传工作 的作用，工作思路不明确65 •企业党组织对党建和思想政治工作停留在旧观念、老传统和老方法上，缺乏创新性66、企业党组织不能及时了解职工的思想动态，职工中存在的一些不良思想倾向得不到及时 扭转，只是做一些表面文章，比如印一印宣传小册子、贴一贴标语等。

67、有关部门和单位的党建工作和思想政治工作不能围绕企业的改革发展进行，职工的思想 没有真正统一到改革发展上来，投身改革发展的积极性不高68、企业党组织战斗堡垒作用得不到充分发挥，党组织工作不能与业务工作有。