历年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库大全及完整答案1套.docx

历年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库大全及完整答案1套第一部分 单选题(50题)1、证券投资顾问不得通过（ ）作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】： B 2、套利定价理论的假设条件（ ）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】： D 3、下列关于证券投资顾问后续职业培训的具体内容，说法正确的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】： D 4、技术分析是建立在否定（ ）的基础之上A.有效市场B.半强势市场C.强势有效市场D.弱势有效市场【答案】： D 5、人生事件规划包括（ ）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.ⅤD.Ⅲ.Ⅴ【答案】： C 6、分析证券产品应该运用基本分析、技术分析和组合理论对具体证券的()进行深入分析A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】： D 7、从组合线的形状来看，相关系数越小，（　　）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】： B 8、教育投资规划（　　）A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】： A 9、下列不属于客户财务信息的是（　　）。

A.财务状况末来发展趋势B.当期收入状况C.当期财务安排D.投资风险偏好【答案】： D 10、客户提出的所期望达到的目标按时间长短可以分为（ ）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】： A 11、VAR的计算要素一般包括（ ）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】： C 12、 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的（ ）A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】： D 13、证券的绝对估计值法包括（ ）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】： C 14、关于多重负债下的现金流匹配策略,说法正确的是（ ）A.I、II、IVB.II、III、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV【答案】： D 15、根据K线理论，在其他条件相同时，（ ）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】： C 16、下列（ ）属于家庭收支预算中专项支出预算项目的内容A.食、住B.本息还贷支出预算C.普通娱乐休闲D.医疗【答案】： B 17、下列关于杜邦财务分析体系的说法中，不正确的是（ ）。

A.总资产收益率是一个综合性最强的指标B.在净资产收益率大于零的前提下，提高资产负债率可以提高净资产收益率C.资产负债率与权益乘数同方向变化D.资产负债率高会给企业带来较多的杠杆利益，也会带来较大的风险【答案】： A 18、从家庭生命周期的角度分析，如果家庭收入以理财收入及移转性收入为主的阶段一般称为家庭（）A.衰老期B.成熟期C.成长期D.形成期【答案】： A 19、风险识别的方法包括（）A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】： B 20、反向市场是构建（　　）的套利行为A.Ⅰ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅲ.Ⅳ【答案】： B 21、下列属于持续整理形态的有（ ）A.I、ⅡB.I、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】： C 22、证券投资顾问业务的投资建议服务内容包括（　　）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】： A 23、基于市场情绪设计行业轮动投资策略主要考虑（　　）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】： D 24、证券投资顾问业务的基本原则包括（　　）A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】： B 25、杜邦分析法的局限性包括（ ）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】： B 26、下列关于SpSS的说法，正确的有（ ）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】： B 27、与其他债券相比，政府债券的特点是（ ）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】： B 28、证券组合的（　　）是描述一项投资组合的风险与回报之间的关系在以风险为横轴，预期回报率为纵轴的坐标上显示为一条曲线所有落在这条曲线上的风险回报组合都是在一定风险或最低风险下可以获得的最大回报A.可行域B.有效边界C.区间D.集合【答案】： B 29、下列关情景分析法，说法正确的有（ ）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】： A 30、下列关于应收账款周转率的说法中，正确的有()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】： C 31、通常，对于（）型投资者而言，倾向于在保证本金的基础上维持资金增值，进而选择低风险投资产品A.成长B.保守C.稳健D.激进【答案】： B 32、证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（ ）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】： C 33、下列属于流动性风险的检测指标和预警信号的有（ ）。

A.Ⅰ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅱ.Ⅳ【答案】： C 34、在构建证券投资组合时，投资者需要注意（　　）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】： D 35、（ ）是基于经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理对决定证券价值及价格要素进行分析的一种方法A.市场分析法B.学术分析法C.基本分析法D.技术分析法【答案】： C 36、税务规划的原则包括（　　）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】： C 37、某电器商城进行清仓大甩卖，宣称价值1万元的商品，采取分期付款的方式，3年结清，假设利率为12％的单利该商品每月付款额为（　　）元A.369B.374C.378D.381【答案】： C 38、根据套环引定价理论，套利组合满足的条件包括（ ）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】： A 39、下列各种现金流量，属于现金流量表中经营活动产生的现金流量的有（ ）A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】： A 40、下列属于压力测试主要环节的有（　　）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】： B 41、关于支撑线和压力线说法正确的是（ ）。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】： D 42、下列选项属于个人理财的目标有（ ）A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】： D 43、在信用风险的客户评级中，专家判断法主要考虑的因素有()A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】： A 44、反映信用风险水平的两个维度有（ ）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】： B 45、以下关于客户风险能力的评佑方法说法正确的是（ ）A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】： A 46、如果张某家庭核心资产配置是股票60%，债券30%，货币10%，那么从家庭理财角度看，这种资产结构符合（　　）家庭的理财特性A.成长期B.形成期C.衰老期D.成熟期【答案】： A 47、在进行投资规划时，对投资组合的管理分为（　　）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】： C 48、下列关于理财价值观的说法中，正确的有（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】： B 49、制定有效的流动性风险应急计划应符合的要求包括()。

A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】： D 50、对上市公司经济区位分析的目的是（ ）A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】： B 。